企业社会责任(CSR)自我评价表

公司名：负责人：回答日期：

项目编号问题回答（请选择最符合自己状况的编号，填写入右边的回答栏）回答（填写范例）1）方针3.是，很明确是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营0-1-12.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现方针并予以重视？1.未明确/未制定方针30.企业社会责任（CSR）推进整体情况1）方针3.是，很明确是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营0-1-12.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现方针并予以重视？1.未明确/未制定方针3.是，已制定是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行0-2-12.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现为规范？1.未制定/未制定规范3.明确指定是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门0-3-12.有相关担当部门，但是责任不明确与推进负责人？1.未指定3.已广泛公开是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）0-4-12.计划公开中的进展状况？1.尚未公开，且没有公开的计划32）行动规范23）推进体制34）信息公开31.劳动

1)自主雇佣是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等1-1-12.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴1.存在严重的问题，或不了解实际情况隶或被非法贩卖的劳动人口？3.没有雇佣1-2-1是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？2.不了解实际情况1.有雇佣2)禁止使用童工、保护未成年员工3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与1-2-22.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告安全隐患、国家法律明令禁止的工作？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.明确制定针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者1-2-32.制定了但不明确方面，是否制定了合法合规的方针或规定？1.未制定3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理1-3-12.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告管理，且不违反法定要求？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3)劳动时间1-3-2员工每个月的平均加班时间是几小时？3.36小时以内2.36小时～70小时1.70小时以上3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况233333是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工1-4-1资，且无非法减薪现象？4)工资与支付33.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作1-4-22.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告时间工资的加班报酬？1.存在严重的问题，或不了解实际情况是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题1-5-1体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告道主义行为的发生？1.存在严重的问题，或不了解实际情况5)人道主义待遇1-5-23.已明确规定，并向员工传达对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓规定，并向员工传达？1.无方针或手续3331

项目编号问题回答（请选择最符合自己状况的编号，填写入右边的回答栏）回答6)禁止非法歧视在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾1-6-12.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳1.存在严重的问题，或不了解实际情况动者？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法1-7-12.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告权益？1.存在严重的问题，或不了解实际情况327)结社自由3.已提供，并确认不存在问题是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全1-7-22.已提供，但不完善途径？1.没有提供32.安全卫生

3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关2-1-1理的设计或技术/管理手段保障安全？问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2-1-21)工作环境安全是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2-1-3要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证2.作业程序不完善，或资质证书不全等）？1.没有制定作业程序，无资质证书3.已充分制定是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告2-1-42.虽有制定，但不完善事故与隐患？1.未制定为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2-2-1故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广工培训或训练的方式推广普及？1.几乎未实施任何措施2)预防紧急灾害事件3.已充分设置公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设2-2-22.虽有设置，但仍不完善备、应急出口等？1.未设置是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2-3-1对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告施程序与机制）？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3)工伤与疾病2-3-2是否配备适当的急救药品与急救设备？3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备3333.充分提供是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障2.虽有提供，但不充分员工安全？1.未提供233323.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学2-4-12.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问2-4-2进行健康评估？题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况3.已充分提供是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保2-4-32.虽有提供，但仍不完善障暴露于危险物质中的员工安全？1.未提供3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，2-5-12.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康预防灾害与疾病？的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题2-6-1并采取适当的安全保护措施？的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.已充分制定2-6-2是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？2.虽已制定，但仍不完善1.未制定3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是2-7-12.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告否安全卫生，并符合法定标准？1.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况34)产业卫生235)重体力劳动236)机械装置的安全对策33居住

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项目 7)卫生设备、饮食、居住编号问题回答（请选择最符合自己状况的编号，填写入右边的回答栏）3.已取得所有必要资质证书2.取得部分资质证书1.未取得，或不了解实际情况回答2-7-2食堂工作人员是否取得合法的资质证书？33.充分采取安全措施生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴2-7-32.采取部分安全措施，但不充分疏散线路图、设置安全出口等）？1.未采取任何安全措施3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括2-8-12.虽然实施了健康管理，但不完善实施员工体检、建立员工健康档案等）1.没有实施任何健康管理措施8)员工健康管理是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体2-8-2检？3.对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检2.有进行，但仅是一部分1.仅进行普通体检3333.环境保护

3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关3-1-12.只取得部分许可证书，或者只提交部分报告的许可证书，并提交所需管理报告？1.未取得相关许可证书，或不了解实际情况1)环境许可证与报告3.满足行政许可与注册文件的要求是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的3-1-22.仅部分满足，但不充分要求经营企业？1.未能满足，或不了解实际情况是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行3-2-1废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标2.未制定目标值，但已建立相关机制值）？1.无相关机制，或不了解实际情况2)防污对策与节能3-2-2是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况33333)危险有害物质3-3-13.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告行分类、识别、使用、保管与处理？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告监督、管理、处理后再排放或处置？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃2.虽按规定进行处理，但不充分物？1.未进行处理，或不了解实际情况3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告物质的排放标准？1.存在严重的问题，或不了解实际情况33-4-14)废水与废料3-4-2335)大气排放3-5-136)产品内含物限制包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在3-6-1定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告客要求？1.存在严重的问题，或不了解实际情况34.道德

1)商业诚信是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准4-1-1则？3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位1.未制定商业道德规范或行为准则22)不当利益在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在4-2-1管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告度或不正当的利益等行为？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告非法复制等行为？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告格或串通投标等行为？1.存在严重的问题，或不了解实际情况33)信息公开4-3-134)知识产权4-4-135) 公平的商业、广告、竞争4-5-123项目6) 禁止滥用占优势条件编号问题回答（请选择最符合自己状况的编号，填写入右边的回答栏）回答3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥4-6-12.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告用优势条件的行为？1.存在严重的问题，或不了解实际情况是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在4-7-1用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告国家或地区提供的矿产？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在是否妥善管理与保护客户、供应商、员工等所有4-8-12.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告与企业业务相关人员的个人信息？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在是否妥善管理与保护来自客户或第三方的机密信4-9-12.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告息？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在是否针对电脑与网络威胁采取防御措施，并采取4-10-12.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告管理措施，以避免给自身或他方带来损害？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在是否对于法律法规所限制的技术或物品进行妥善4-11-12.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告管理，以防止违法出口？1.存在严重的问题，或不了解实际情况对于违反道德或法律法规的行为，是否设置专门3.已设置窗口或渠道并充分告知相关人员4-12-1窗口或渠道保障员工或供应商员工能进行秘密举2.已设置窗口或渠道，但没有充分告知相关人员报？1.未设置举报窗口或渠道3.已充分制定是否为实施举报的供应商或员工保密，并制定保4-12-22.虽已制定，但仍不完善护机制？1.未制定37)在采购矿物时秉承负责任的态度38)个人信息保护39)防止客户、第三方的机密信息泄露310)防御电脑与网络威胁211)妥善的出口管理3312)个人身份保护与禁止报复35.产品安全

3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在若是自身承担责任进行产品设计，产品是否符合5-1-12.虽未进行定期调查，但已知范围内未出现相关问题的报告各国法律法规所制定的安全标准？1.存在严重的问题，或不了解实际情况1)确保产品安全性3.已建立追溯性管理机制并严格执行对产品所使用的材料、零部件和加工程序等是否2.未建立相关机制，但在已知范围内没有关于产品安全问题的5-1-2建立可追溯性的管理并保证其安全？报告1.产品存在严重的安全风险，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在是否向消费者或客户提供产品/服务相关的合理5-2-12.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告和正确信息？1.存在严重的问题，或不了解实际情况332)提供产品的相应信息36.业务持续性计划

1)业务持续性计划是否存在业务持续性计划（BCP：Business3.存在完善的方针、体制、规则、程序等相关规定6-1-1Continuity Plan)，以应对灾害或事故并保障尽2.有部分规定，但不完善早恢复？1.没有相关规定37.管理

1）人权、劳动3.已构建完善的管理体系，并实施持续性改善是否构建管理体系以确保遵守人权、劳动的相关7-1-12.虽有管理体系，但不完善社会责任，并进行持续性改善？1.没有构建相应的管理体系3.已构建完善的管理体系，并实施持续性改善是否构建管理体系以确保遵守安全、卫生的相关7-2-12.虽有管理体系，但不完善社会责任，并进行持续性改善？1.没有构建相应的管理体系3.已构建完善的管理体系，并实施持续性改善是否构建管理体系以确保遵守环境保护的相关社7-3-12.虽有管理体系，但不完善会责任，并进行持续性改善？1.没有构建相应的管理体系3.已构建完善的管理体系，并实施持续性改善是否构建管理体系以确保遵守道德的相关社会责7-4-12.虽有管理体系，但不完善任，并进行持续性改善？1.没有构建相应的管理体系32）安全、卫生33）环境保护34）道德34