A法人资格（70）
现场审查项目及评价标准（两证合一）
审查项目
审 查 要 点
扣 分 标 准
说 明
责任人
完成日期
a）法人资质应当符合法律法规要
1.法人资质证明文件包括法人证书/求，真实、有效；（5）
1）法人资质证书无效扣5分；
证明文件、法定代表人（含实际控制人）证书/任职文件等；A1b）经营范围/业务范围（含武器2）经营范围/业务范围（含特许法人装备科研生产许可及其他特许经经营范围）未覆盖申请承制装
资质营范围）应覆盖申请承制装备备扣5分；未覆盖大部分申请承
2.军队建制单位；证明文件为军队编
(15)★
（包括科研、生产、修理、试验制装备扣3分；未覆盖少部分申制表；
和技术服务，下同）；（5）
请承制装备扣2分；
c）注册资本（实收资本）应满足3）注册资本（实收资本）不满3.保障性企业：《军队企业证书》和申请承制装备的需要。（5）足申请承制装备需要的扣5分。《企业法人营业执照》是法定证明
文件；4.军队事业单位：证明文件为军队事业单位编制表。a)建立与本单位性质、规模、产
品相适应、健全的组织机构；1）组织机构不健全扣2～5分；该项目审查包括：
A2（5）
组织b)管理层及职能部门应明确工作2）未明确管理职责扣5分；部
GJB9001B标准机构职责、权限并有效履行；(5)分管理职责不明确扣3分；管理
5.5职责、权限与
(15)▲
职责存在交叉、不协调扣2分；沟通条款；
c）组织制定本单位发展规划和发3）未制定发展规划扣5分，有展战略，确立目标和方针，制定发展规划但内容不符合本单位
或GJB9001C标准5.3组织的岗位、职实施计划并配置资源。(5)
实际扣2分；无发展规划落实计责和权限、7.4沟通等条款。
a）建立风险评估制度，完善风险划扣1）未1分。建立风险评估制度扣4管理机制；（4）分；风险管理机制不完善扣2
该项目审查包括：
A3风险b）分析、确定影响发展的内外部
2）未分析、确定影响发展的内
GJB9001B标准7.1产品实现的策管控因素和相关方及其要求；（3）
外部因素和相关方及其要求扣3
划、7.2.2与产品有关的要求的评（10）
分；分析、确定不完整扣2分；审、7.4.1采购过程有关条款；c）制定应对风险和机遇的措施，
3）未制定应对风险和机遇的措
或GJB9001C标准4.1理解组织及其环把控经营风险。（3）
施或措施无效扣3分；应对措施
境、4.2确定相关方及其要求6.1应对效果不明显扣2分。
风险和机遇的措施等条款。
法人资格（70）
A4管理制度(20)
a)建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；(15)b)加强管理，确保各项管理制度落实。（5）
a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有效；需租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应符合法律法规要求，租赁期不少于五年； (5)
A5工作场所(10)
1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；
2）管理制度未落实，每发现一例扣1分。
1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文件的扣5分；提供的租赁合同不符合法律法规要求扣3分；提供租赁合同但不能提供土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣12分；）土地面积和房屋建筑面积不
1.申请单位的土地使用权与房屋所有
权属于其上级机关(或集团公司)，其上级机关(或集团公司)出具证明文件，并提供权属证书复印件；
B1科技管理(20)
b)土地面积与房屋建筑面积满足2.正在办理征地手续的，应提供《建申请承制装备的需要。(5)满足申请承制装备需要的扣1～设用地规划许可证》及其相关证明
文件；3.在建设过程中尚未取得《房屋所有权证》，应提供《建设工程规划许可证》、《建设工程开工许可证》和《竣工验收报告》等证明文件；4.因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，但申请单位实际享有所有权的，由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件；5.承担软件开发任务或小型装备(配套设备)研制任务的，可不提供《国有土地使用证》或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或房屋租赁a）建立健全专业技术管理制度，1）专业技术管理制度完善，每1.研发与试验经费投入=（本年研发包括技术管理、标准化管理、技缺一项扣2分；制度缺乏可操作与试验经费支出合计/主营业务收术文件管理，以及科研成果管理性，每发现一例扣1分；入）×100%；和技术档案管理等制度；(10)2）研发与试验经费未投入扣52.研发费的开支范围见财政部《关于b）研发与试验经费投入，每年不
分；研发与试验经费投入每低企业加强研发费用财务管理的若干
低于主营业务收入的2.5%；(5)
于0.5％扣1分；意见》（财企2007年194号）；
科技管理(20)
c）开展技术创新，具有与申请承3）无专利、科技和技术革新成3.高新企业和国家对研发费投入有特制装备有关专利、科技成果或技果，或专利、科技成果与申请殊要求的单位，应达到相关规定要术革新成果等。(5)承制装备无关联扣1～5分。求。
a)制定人力资源发展规划，采取
1）未制定人力资源发展规划扣
必要措施予以落实；(5)
5分；有规划无落实措施每发现
该项目审查包括：一例扣1分；b)各类人员配备齐全，岗位职责2）无人员岗位职责扣5分；各
GJB9001B标准及能力要求明确；(10)类人员能力要求不明确扣3分；
6.2人力资源条
有职责但不够明确每发现一例款；
扣3）专业技术人员队伍数量不满
1分；c)专业技术人员队伍的数量、构足产品要求扣5分；构成不合理
成(包括专业结构、知识结构、年扣3分；缺少技术带头人扣3
或GJB9001C标准7.1.2 人员、
龄结构)、业务能力和综合素质应分；专业门类不满足产品要
7.1.6 组织的知识、7.2 能力、7.3
满足申请承制装备的需要；(10)求，每缺少一种专业扣1分；无
意识条款。
B2中级（含）以上职称人员扣2人力4）专业技术人员不具备规定资资源（50）d)专业技术人员和行业规定的特
格条件，每发现一例扣2分；综
★
殊工种人员应具有规定的资质；
合素质和业务能力不满足要
(10)
求，每发现一例扣1分；行业规
定的特殊工种人员不具有规定的资质，每发现一例扣1分；5）未建立质量培训及持证上岗
e)制定培训计划，实施专业技术的管理机制扣3分；无年度培训和相关知识培训，增强国防意识计划扣3分；有计划未落实，每和质量意识，提高人员综合素质发现一例扣1分；未进行培训的和能力，并进行有效性评价；有效性评价，每发现一例扣1(10)分；未提供相关知识和人员能
力提高的证据扣3分；f)制定各类人员考核办法，适时
6）未制定人员考核办法扣2
进行考核评价。(5)
分；有办法但未组织实施考核
扣2分；考核评价效果未达到要a)制定设备设施管理制度，并有求扣1)未制定设备设施管理制度扣
1分。效实施；(10)10分；制度不完善每缺一项扣2
1.设备：包括加工制造设备、工
分；制度不落实每发现一例扣1
装模具、信息化系统等；
B专业技术资格(250)
现场抽查大型企业30～50台；中b)建立设备设施台账，并进行动
2)未建立设备设施台账扣2分；
型企业20～30台；小型企业10～态管理；(5)
有台账但与现状不符，每发现
一例扣1分；20台设备；设备总数少于小型企业抽查数量的，全部检查；c)设备设施的性能、精度、数量3)设备设施的性能、精度、数2.设施：包括研究室、实验室、生产和配置应满足研制、生产、修理量和配置不满足承制装备要或修理车间、仓库等工作场所，通B3
合格产品的要求；(10)求，每发现一例扣2分；信、运输及水、电、气、防静电、设备防雷电等保障设施；设施d)制定设备设施维修保养计划，
4)未制定设备设施维修保养计现场抽查研究室、实验室、生产或(50)组织实施，确保其处于良好状
划扣5分；有计划未落实，每发
修理车间、仓库等设施不少于▲
态；(10)
现一例扣2分；维修保养效果未
60％；设施较少的单位，全部检达到要求，每发现一例扣2分；
查；
e)设备设施使用管理，应满足安5)设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等法律法规的全生产、环境保护等要求，每3.该项目审查包括：
要求；(5)发现一例扣2分；
f)对过程运行环境进行分析，确
6）未对需控制的过程运行环境
定装备任务需要控制的环境因
进行分析识别扣5分；过程运行
GJB9001B标准6.3基础设施、6.4工素；(5)
环境控制不满足要求每发现一
作环境等条款；
例扣1分；
g)对需要控制的环境因素进行持7)未保持过程运行环境控制的续监视或定时测量，并保持工作监视与测量的记录，每发现一或GJB9001C标准7.1.3基础设施、环境控制的监视与测量记录。(5)例扣1分。
7.1.4 过程运行环境条款。
1)未制定测量设备管理制度扣5
a)制定测量设备（含计量标准）分；制度不完善，每缺一项扣2检定、校准与使用管理制度，并分；周期检定率和检定合格率1.计量标准至少应抽查50％；计量标有效实施；周期检定率和检定合低于规定要求，每低于1％扣1准少于20项的，应全部检查；
格率应满足规定要求；(10)分；未按规定进行检定或校准
B4每发现一例扣1分；测量b)建立测量设备（含计量标准）
2)未建立测量设备台账，每发
2.计量检测设备一般应抽查l0～20设备台账，并进行动态管理；(5)
现一项扣2分；有台账但与现状
台；计量检测设备数量少的，应全(30)▲
不符，每发现一项扣1分；
部检查；
c)测量设备（含计量）功能、准3)测量设备的功能、准确度和确度和量值范围等应满足申请承量值范围不满足申请承制装备3.该项目审查包括：
制装备需要；(10)要求，每发现一项扣2分；
设备技术资格(250)
(30)▲
d)按规定配备具有资质的专(兼)4)专(兼)职计量检定管理人员不GJB9001B标准7.6监视和测量设职计量检定管理人员；(2)
具备规定资质，每发现一例扣1备的控制条款；
e)建立测量设备（含计量标准）5)未建立测量设备（计量标或GJB9001C标准7.1.5监视和测量资档案，并保证资料齐全。(3)
准）档案扣2分，有档案但不完源条款。
1)提供不出申请承制装备（产
1.本项目主要检查申请承制装备（产a)具有满足产品合同要求的装备品）的技术标准（规范），每品）的技术标准、设计文件、工艺（产品）技术标准（规范），并发现一例扣3分；使用的产品技文件和技术文件的完整性、准确性严格贯彻执行；(10)术标准（规范）不准确，每发
、统一性；包括策划、设计开发、现一例扣2分；试制、试验、生产等过程形成的主b)设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、验收2)提供的申请承制产品设计文2.产品技术标准（规范），是指与申、使用、维护和修理时所必须的
件每发现一个问题扣2分；设计请承制装备有关的国家标准、国家技术数据和说明；并满足产品规
文件不满足产品规定的技术要
军用标准、行业标准、企业标准和定的技术要求；（20）求，每发现一例扣1分；
产品规范，不包括管理标准；3)提供的申请承制产品工艺文
B5c)工艺文件应满足产品设计要求件每发现一个问题扣2分；工艺3.设计文件，主要包括图样、规范、技术条件、设计计算文件、产品试产品和相关标准的规定，并有效贯文件不符合产品设计要求和相验文件、工程更改文件、汇总目录标准彻；（10）关标准的规定，或未有效贯
与彻，每发现一例扣1分；
(清单)、软件资料等；
技术4.工艺文件，主要包括工艺总体方案
文件d)实施技术文件管理，确保其完(50)整、准确、协调、统一、清晰；4)技术文件管理制度不落实，
(协调方案)、工艺规范(生产说明书)
★
并控制技术文件的更改；(5)每发现一例扣2分；
、工艺规程(卡片)、关键工序目录、
标准样件(样机、样品)、工艺试验文
件、产品检测(检验)文件(图样)等；e) 各类技术文件应及时归档。(5)5)技术文件未按规定及时归
档，每发现一例扣1分。
5.该项目审查包括：
GJB9001B标准4.2.3文件控制、4.2.4记录控制和7.1产品实现的策划、7.3设计和开发、7.5生产和服务提供、7.7技术状态管理等条款要求形成产品标准和技术文件；或GJB9001C标准7.5成文信息、8.1运行策划和控制、8.3产品和服务的设计和开发、8.5生产和服务提供等条款要求形成产品标准和技术文件c)合理采用新技术、新工艺、新材料，不断提高装备科研、生产、修理、试验和技术服务能力。(10)a)根据申请承制装备要求，对主1)未对主要配套单位进行识别要配套单位进行识别、评价，选、评价扣2分；选择的主要配套择的主要配套单位应具备相应的单位不具备规定资质扣2分；B7
资质；(3)主要2）未采取与主要配套单位保持
配套b)与主要配套单位保持长期稳定长期稳定的协作关系措施扣2单位的协作关系，按期付款；(3)分；措施不落实或未按期付款协作
每发现一例扣1分；
关系
c)制定控制主要配套产品承制质
3)未制定控制主要配套产品研(10)
量和进度的措施，包括合同管理
制、生产、修理质量和进度的
、过程监督和产品检验验收，并
措施扣4分；措施不落实或落实
跟踪实施；对外包过程应进行有
不到位，每发现一例扣1分。
效控制。(4)
a)按法律法规要求，取得行政许可或相关资质；A类装备承制单
1)未取得与申请承制装备有关
B8位中列入《武器装备科研生产许
的行政许可或相关资质扣5分；
专业(行业)准可专业（产品）目录》的，应取入行政许可得武器装备科研生产许可证；(5)
(10)b)国家相关部门监督检查中未发2)近三年国家相关部门监督检
现重大问题，或发现重大问题已查中发现有问题尚未完成整改完成整改，持续保持许可资质。的扣2分；受到警告或通报批评(5)处罚的扣3分；受到暂停以上处
1）未对内外部环境进行分析扣
a）分析、理解内外部环境，对相
6分；未对相关因素进行监视和
关因素进行监视和评审；（10）
评审扣4分；B6核心技术与关键技术(30)▲
a)具有用于所申请承制装备（产品）的核心技术与关键技术，并提供组织核心技术与关键技术攻关、掌握情况的证明材料；(10)b)加强核心技术与关键技术研制开发成果的管理，包括应用、保密、转让等；(10)
1)无核心技术与关键技术扣101.核心技术是指特有的技术要素和技分；未识别出核心技术与关键能或其组合来创造具有自身特性的技术扣3分；不能提供掌握核心技术，具有创新性和不可复制性；技术与关键技术的证据扣5分；2.关键技术是指对装备主要功能性能
2)未制定核心技术与关键技术及其质量形成过程起决定性作用的管理制度扣3分；有制度未落实技术；关键技术通常是当前行业的每发现一例扣1分；先进技术；关键技术体现在具体的
装备或产品中。3)提供不出在申请承制的产品中采用新技术、新工艺、新材料的，每发现一例扣1分。
该项目审查包括
GJB9001B标准4.1总要求（外包）、7.4采购等条款；
或GJB9001C标准4.4质量管理体系及其过程、8.4外部提供过程、产品和服务的控制等条款。
行政许可项目，是指列入国家法律法规规定范围内的许可项目，如全国工业产品生产许可、强制性产品认证、特种设备生产许可等。
1.C1～C8审查项目总体说明：
b）分析、理解相关方的需求和期2）分析、理解相关方的需求和1）C1～C8审查项目所列内容为审查望，并监视和评审相关信息及要期望不全面扣6分；未监视和评要点，现场对质量管理体系的审求。（10）
审相关信息及要求扣4分；
查，应按GJB9001B/GJB9001C标准c）确定质量管理体系的范围，包3）未确定质量管理体系的范要求进行；2）现场审查发现质量管理体系的问C1括覆盖的产品和服务的类型；围，体系覆盖的产品和服务的题，应根据其严重程度开具质量管体系（10）
类型不全面，每缺一项扣3分；理体系一般不符合项或严重不符合策划d）建立、实施、保持和持续改进4）对过程识别不全面，每发现项报告；3）现场审查发现2个（含）以上严(50)★
质量管理体系，包括所需过程及一个问题扣2分；过程相互作用重不符合项的，此项为“不合格其相互作用；（10）
不明确每发现一个问题扣2分；”；
e）在相关职能、层次和质量管理5）未建立质量目标扣3分；质体系所需的过程建立质量目标；量目标不落实或未实现每发现2.该项目审查包括：
（5）
一个问题扣2分；
f）确定质量管理体系变更策划，
6）对质量管理体系变更策划不
对顾客提出的特殊要求作出策
到位扣3分，变更策划未有效组
GJB9001B标准4.1总要求、5.4.1划，并组织实施。（5）
织实施扣2分，对顾客提出的特
质量目标、5.4.2策划等条款；
殊要求作出策划扣5分。a)编制质量管理体系文件，包括
质量方针、质量目标、质量手册
1)规定编制的质量管理体系文
该项目审查包括：
、程序文件和作业指导书等；件每缺少一种扣3分；
(10)b)质量管理体系文件应符合2)质量管理体系文件不满足标GJB9001B标准1应用、2引用文C2GJB9001《质量管理体系要求》准要求，每发现一个问题扣1件、3术语和定义、4.1总要求、体系标准要求；(10)分；4.2.1总则、4.2.2质量手册等条文件c)质量管理体系文件应与本单位
(30)
实际情况相适应，覆盖申请承制
3)质量管理体系文件与本单位
或GJB9001C标准1.范围、2规范性引的全部装备，并满足军方要求和
情况不符，每发现一个问题扣1
用文件、3术语和定义、7.5成文信法律法规要求；(5)
分；
息条款。
d)质量管理体系文件的编制、审4)提供的质量管理体系文件版核、批准、更改、换版、评审等本无效扣5分；文件审批手续不应符合要求，提供的版本现行有完备，每发现一个问题扣1分。效。a）法定代表人及管理层应履行管
(5)1）法定代表人及管理层未履行理承诺，发挥其对质量管理体系管理承诺扣5分；质量管理体系该项目审查包括
的领导作用；(15)的领导作用发挥不到位扣5分；b）法定代表人及管理层应以顾客2）法定代表人及管理层不重视GJB9001B标准5.1管理承诺、5.2以C3为关注焦点，不断增强顾客满顾客要求每发现一个问题扣2顾客为关注焦点、5.3质量方针等条领导意；(13)分；顾客不满意每发现一例扣2款；
作用(50) ▲
C质量管理(450)
领导作用或GJB9001C标准5.1领导作用和承(50) ▲
c）法定代表人及管理层应制定、
3）未制定质量方针扣5分；质
实施和保持质量方针；(12)
量方针未得到有效实施和保持
诺、5.2方针和7.1.1总则（资源）等每发现一个问题扣3分；
条款。d）法定代表人及管理层应确定并4）未确定并提供所需的资源扣提供所需的资源，以建立、实施3分；因资源保障不落实影响质、保持和持续改进质量管理体系量管理体系的建立、实施、保。(10)持和持续改进，每发现一个问a）对装备或产品科研、生产、修
1）未对装备或产品科研、生产
1.该项目主要是指装备科研、生产、理、试验过程进行策划、实施和
、修理、试验过程进行策划扣5
试验、修理和技术服务等过程控控制；(20)
分；实施和控制不到位每发现
制，包括策划、设计开发、试制、一例扣3分；
试验、采购和外包、生产、不合格b）装备或产品设计和开发的策划2）装备或产品设计和开发的策品控制等过程。、输入、控制（评审、验证、确划、输入、控制（评审、验证认等）、输出、更改控制、新产、确认等）、输出、更改控制2.该项目审查包括：
品试制和试验等应符合相关规定、新产品试制和试验控制不到要求；(50)位每发现一个问题扣3分；c）应组织实施并控制标准化、通3）装备或产品的标准化、通用GJB9001B标准4.1总要求（外用质量特性、软件工程化、技术质量特性、软件工程化、技术包）、7.1 产品实现的策划、7.3状态、风险管理、关重特性状态、风险管理、关重特性设计和开发、7.4 采购、7.5 生产（件）和关键过程，确保质量持（件）和关键过程控制不到位和服务提供、7.7 技术状态管理C4续稳定；(30)
每发现一个问题扣3、8.3不合格品的控制等相关条款过程分；
控制要求实施控制的内容；d）装备或产品的生产修理过程应4）装备或产品的生产修理过程或GJB9001C标准8.1运行策划和控（200）★
受控，其标识和可追溯性、顾客控制，标识和可追溯性、顾客制、8.3产品和服务的设计和开发、或外部供方的财产、防护、交付或外部供方的财产、防护、交8.4外部提供的过程、产品和服务的后的活动和更改控制应符合相关付后的活动和更改控制不到位控制、8.5生产和服务提供、8.7不规定要求；（50）
每发现一个问题扣3分；
合格输出的控制等条款要求实施控5）装备或产品的不合格品未得
e）装备或产品的不合格输出应得到有效控制，每发现一个问题到控制，并建立不合格品审理系扣3分；未建立不合格品审理系统；（10）统扣5分；审理系统不完善每发
现一个问题扣3分；质量管理(450)
f）应对采购和外包过程实施控制，包括编制合格供方名录；明6）采购和外包过程、合格供方确控制的类型、程度和提供给外名录、控制的类型、程度和提部供方的信息，以及采购新设计供给外部供方的信息，以及采开发产品，确保外部提供的过程购新设计开发产品控制不到位、产品和服务符合要求。（40）
每发现一个问题扣3分。
a）制定质量检验管理制度，配备
1）未制定质量检验管理制度扣
具有独立行使权力的质量检验机
5分；未配备具有独立行使权力
构或专（兼）职检验人员；的质量检验机构或专（兼）职
该项目审查包括：
（10）
检验人员扣3分；检验人员不具备资质扣3分；C5b）编制装备或产品接收准则，明
2）未编制装备或产品接收准则
GJB9001B标准7.4.3采购产品的验证质量确检验要求；（10）
扣5分；接受准则不适用每发现
一处扣2分；、8.2.4产品的监视和测量等条款；检验c）实施检验活动，保持完整、准3）未提供检验原始记录或检验（50）★
确、真实的检验原始记录或检验报告扣5分；检验记录每发现一或GJB9001C标准8.6产品和服务的报告；（15）个问题扣2分；
放行条款。
4）提供不出产品合格证明每一
d）装备或产品出厂检验试验，出例扣2分；检验和试验结果记录具合格证明、检验和试验结果文不满足产品要求每发现一处扣2件及技术状态更改文件，并按相分；技术状态更改文件不符合关规定进行包装和标识。（15）规定每发现一处扣2分；未按相
关规定进行包装和标识每发现a）建立质量信息管理制度，明确
1）未建立质量信息管理制度扣
质量信息控制要求；（3）
2分，未明确质量信息控制要求
该项目审查包括：
扣1分；
C6b）建立质量信息系统，包括计算
质量机硬件和软件；实现质量信息管
2）未建立质量信息系统扣2
GJB9001B标准6.5质量信息等条款；信息理规范化、制度化和程序化；分；
（10）
（c）对质量信息进行收集、传递、
2）3）未进行质量信息的收集、传或GJB9001C标准7.4沟通、7.6质量处理、贮存和应用；（3）
递、处理、贮存和应用，每发
现一处扣1分；
信息条款。
d）确定与质量管理体系相关的内
4）未确定与质量管理体系相关
部和外部沟通。（2）
的内部和外部沟通要求扣1分；
沟通不顺畅扣1分。
C7绩效评价（30）▲
C8质量改进（30）▲
a）确定监视、测量、分析和评价1）未确定监视、测量、分析和的对象、方法和时机，确保其有评价的对象、方法和时机每发效性；（5）现一个问题扣1分；
2）未对监视和测量获得数据和
b）分析和评价监视和测量获得的信息进行分析和评价扣4分；未数据和信息；（5）应用于体系、过程、产品和服
务的改进每发现一例扣1分；3）未按策划的时间间隔进行内
c）策划并实施内部审核，获取质
部审核扣8分；内审不规范每发
量管理体系绩效和有效性的信
现一个问题扣1分；内审发现问
息；（10）
题纠正不到位每发现一例扣14）未按规定时间间隔进行管理评审扣8分；管理评审改进措施
d）策划并实施管理评审，评审的
不落实每发现一例扣2分；对改
输入、输出满足要求。（10）
进措施落实情况未进行跟踪、验证每发现一例扣2分。a）识别和选择改进的机会，并策a）未识别和选择改进的机会每划和实施改进行动；（5）发现一个问题扣1分；
b）采取措施消除产生不合格的原b）未针对产生不合格的原因采因，避免类似问题再次发生；取措施每发现一例扣1分；类似（5）问题再次发生每发现一例扣2
c）发生严重、重大质量问题，
c）实施技术归零和/或管理归
未实施技术归零和/或管理归零
零；（5）
每发现一例扣2分；
d）未建立并运行产品和服务故
d）建立并运行产品和服务故障报障报告分析和纠正措施系统扣5告分析和纠正措施系统；（5）分；系统不完善或运行不正常
每发现一个问题扣1分；
e）未制定质量管理体系年度改
e）制定并实施质量管理体系年度
进计划扣5分，改进计划不落实
改进计划，对完成情况进行评
每发现一个问题扣1分；对完成
价；（5）
情况未进行评价扣2分；
f）实施持续改进，确保质量管理
f）持续改进措施不落实每发现
体系持续的适宜性、充分性和有
一例扣2分。
效性。（5）
该项目审查包括：
GJB9001B标准5.6管理评审、8.1总则、8.2.2内部审核、8.2.3过程的监视和测量、8.4数据分析、8.5改进等条款；或GJB9001C标准9.1监视、测量、分析和评价、9.2内部审核、9.3管理评审等条款。
该项目审查包括：
GJB9001B标准8.3不合格品控制、8.5 改进等条款；
或GJB9001C标准10.1总则、10.2不合格和纠正措施、10.3持续改进等条款。
D财务资金状况（80)
a）依据国家、军队有关财务会计管理的法律法规和本单位情况，D1建立健全财务管理制度，一般包财务括财务会计内部控制、财务预算1）财务管理制度未建立扣5
管理管理、财务核算、成本管理、债分；制度不完整，每缺少一种制度权债务管理、财务电算化管理、制度扣2分；
(10)
资金管理、财务报告、会计监督和会计档案等财务管理制度；(5)b)采取措施，确保财务会计管理2）财务会计管理制度未能有效制度的落实。(5)
落实，每发现一例扣1分。
D2a)根据会计业务和申请承制装备1）财务机构不健全扣1分；财财务需要，设置合理的财务机构，并务机构及其职责不明确，每发机构规定财务机构及会计人员的职现一例扣1分；
与责；军内单位财务部门配备按军队要求会计b)财务机构负责人(3)(会计主管人
人员员)应具备会计师以上专业技术职2）财务机构负责人不具备规定执行。
(05)
务资格或者从事会计工作三年以资格扣2分。上经历。(2)
a)建立完善的经营管理机制，保1）经营管理机制不健全扣2
1.集团公司和有下属子公司的单位，
持经济收入稳定增长；（5）分；年度经营亏损扣1～3分；
除提供合并报表外，还应提供本单
位的单户报表；b）加强成本控制和经费管理，资2）成本控制和经费管理不规范2.申请单位注册不足三年的，按注册金保障能力满足申请承制装备的每发现一个问题扣1分，资金保年限提供财务会计报告和审计报需要；（5）障能力不满足要求扣1～3分；告；
3）未提供经过审计的财务会计c）编制并提供经过审计的近三年
报告扣10分；财务会计报告未
完整的财务会计报告，包括会计
经过审计扣5分；审计报告有保
报表、会计报表附注和财务情况留意见扣2分，“否定意见”或
3.财务指标评价采用三年合计平均数
说明；财务数据应当真实、准“拒绝发表意见”扣5分；财务
计算方法；
D3确；(20)
会计报告和附注、财务说明资金书，每缺少一种扣2分；财务会运营计报告数据不准确每发现一例状况4.国内同行业财务指标，参见国资委(50)★
当年发布的《企业绩效评价标准值》；
财务资金状况（80)
资金运营状况(50)★
D4资产管理状况(10)
D5相关经费管理(05)
5.技术创新企业，或只有产品研发投入而尚无产品销售的企业，以及其d）财务指标应达到下列要求或国
他特殊情况的企业，经军兵种装备
内同类单位的平均及以上水平：
部、军委机关部门分管有关装备的
4）财务指标不达标，净资产收
内设机构认可，可适当降低相关指
益率、速动比率、销售（营6.军内单位提供军队审计（或财务部
1）净资产收益率6.0％；（3）业）增长率、资本保值增值率
门）机关出具的审计报告。
每低于1％扣0.5分；资产负债率
2）总资产周转率0.5次；（3）
每高于1％扣0.5分；总资产周转
3）资产负债率65％；（4）
每低于0.1次扣0.5分。
4）速动比率80％；（3）
5）销售（营业）增长率11.0％；（3）
6）资本保值增值率105.0％。(4)a)凡占有国有资产的申请单位(包
括企事业单位，下同)应完善国有1）未建立国有资产管理制度扣资产管理制度；按规定申办国有3分；未办理国有资产产权登记资产产权登记，并提供产权登记证书或不能提供有效证明文件机关颁发的《国有资产产权登记的扣3分；国有资产登记数量与证》；特殊情况，应提供符合规现状不相符扣1－3分；定的有效证明文件；(5)
b)无国有资产的单位应建立资产2）无国有资产单位未建立资产管理制度并落实，资产规模应满管理制度扣3分；资产不满足申足申请承制装备的需要。(5)请承制装备的需要扣2～5分。a)依据相关规定，严格装备经费
1）装备经费（包括预付款）管
（包括预付款）管理，专款专
理不严格，每发现一例扣2分；
用，不得克扣、挪用、截留；(5)
b)采取有效措施确保资金投入或2）资金投入或拨付后发生了安拨付后安全使用。(5)全等问题，每发现一例扣2分。
1）未制定法制教育计划扣3
a）组织开展法制教育，增强分；未实施法制教育扣3员工法律意识；(5)分；法制教育未达到预期效
果扣3分；
遵纪守法(15)★3年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明，由单位法定代表人签署，加盖单位印章。
E1b）严格执行国家法律法规和军队有关装备管理的规定要2）发生了严重违法违纪行遵纪求，各类经营活动和装备研为，受到相应处罚的扣5近3年内在经营活动中没有重大守法制、生产、修理和技术服务分；
违法记录的书面声明，由单位法(15)★
规范运作，合法经营；(5)定代表人签署，加盖单位印章。
c）近三年无因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较3）不能提供近3年内在经营大数额罚款等行政处罚，并活动中没有重大违法记录的提供近3年内在经营活动中没书面声明扣5分。
有重大违法记录的书面声明a) 确定装备或产品要求，组1）未组织合同评审每发现织评审，并针对风险制定控一例扣1分；未制定合同完该项目审查包括：
制措施；(5)
成计划扣3分；
2）未按合同进度交付产品b）制定合同履行进度计划，每发现一例，延期1个月之GJB9001B标准7.2与顾客有关的合理安排资源，确保产品生内扣1分；延期3个月（含）过程、7.5.7交付、8.2.1顾客满意产进度；(5)
之内扣2分；延期3个月（不等条款；
E2含）以上扣3分；合同c）组织装备研制生产转阶段3）每发现一例影响合同进或GJB9001C标准8.2 产品和服务履行重大节点审查，发现影响合同进度的问题，应及时采取度的问题且未采取相应措施的要求、8.6 产品和服务的放行(25)措施解决；(5)
的扣2分；
、9.1.2顾客满意等条款。
▲
d）保持与顾客经常性的沟4）与顾客沟通不顺畅每发通，对关系装备或产品重大现一例扣2分，发现关系装的事项采取有关应急措施；备或产品重大事项采取应急(5)
措施不及时或无效扣2分；e）对合同履行期间出现的影5）对合同履行期间出现的响装备或产品功能性能的更影响装备或产品功能性能的改，应按规定事先征得顾客更改每发现一例扣2分，未同意。(5)
按规定事先征得顾客同意每发现一例扣2分。a）建立技术保障机制；制定1）未制定装备技术保障计1.技术服务保障工作，包括现场技术并实施装备技术保障计划，划扣2分；技术保障机制不培训、维修保养、质量问题处理、确保技术保障工作及时、有健全扣1～2分；未按规定开质量信息收集与处理，以及产品延E3效；(5)
展装备技术保障工作扣2
寿、退役等；
技术服务保障(10)
E3技术服务保障(10)
E4产品报价(05)
E5社会责任(25)
F1保密组织(10)
2）技术服务保障不及时，质量差，每发现一例扣1
2.该项目审查包括：
分；顾客投诉未采取解决措施的，每发现一例扣1分。
GJB9001B标准7.5.8交付后的活动条款；
或GJB9001C标准8.5.5 交付后的活动条款。
a)贯彻国家、军队有关军品价格1）有申报军品价格项目，但未列入军品价格管理目录范围的装备的政策法规，如实申报军品价提供相关资料，每发现一例扣1、需要提出报价方案的装备和需要格；(3)分；b)近三年的产品报价与合同价格2）申报军品价格差额20％～提出报价方案项目均应提供报价资的差额不超过20％。(2)25％扣1分；超过25％扣2分。料。a）建立并执行安全生产的规章制
1）未建立安全生产管理制度扣
度；落实安全生产意识教育与责
2分；发生重大伤亡事故尚未完
任制，确保安全生产不发生重大
成整改的扣5分；
伤亡事故；(5)
b）建立并执行环境保护的规章制2）未建立环境保护管理制度扣度；重要环境因素受控，确保不2分；发生重大环境污染事件尚发生重大环境污染事件；(5)未完成整改的扣5分；
c)应具有依法纳税的良好记录，3）未按规定缴纳税收的每发现并提供上年度的完税凭证；(2)一例扣1分；d)应具有依法缴纳社会保险费的
4）未按规定缴纳社会保险费每
良好记录，并提供上年度缴纳社
发现一例扣1分；
会保险费的凭证；(3)
e）参与社会公益事业和公共福利
事业；发生重大自然灾害和突发5）未能提供参与社会公益事业事件时，提供财力、物力和人力的证据扣1分；等方面的支持和援助；(5)
f）遵守社会公德、诚信经营，恪6）商业诚信差，相关资质受到守商业信用。(5)处罚的扣2分。
a）建立保密组织（保密委员会或1）未建立保密组织（保密委员保密工作领导小组），加强保密会或保密工作领导小组）扣4工作管理，研究解决保密工作中分；保密组织未有效履行职责的重要问题；(4)每发现一例扣1分；b)对装备或产品使用过程中发
现的问题，应及时采取调查、处理和报告等措施，并验证其有效性。(5)
F1保密组织(10)
F2保密制度(10)
F保密管理(50)
F3保密资质(10)★
2）未建立保密责任制扣2分；
b）实行保密责任制，涉密人员签
涉密人员未签订保密协议每发
订保密协议，发生失泄密问题追
现一例扣1分；发生失泄密问题
究保密责任；(3)
未追究责任的扣2分；
c）配备必要的保密设备设施。3）未配备保密设备每发现一例(3)扣1分。a）建立健全保密管理制度，包括
1）未建立保密管理制度扣5
保密教育、秘密载体管理、计算
分；制度不完整，每缺一项扣1
机与办公自动化设备管理、保密
分；
检查、泄密事件报告和查处等；
2）保密制度未落实每发现一个
b）落实各项保密制度。(5)
问题扣1分。
a）承担涉密装备任务的单位，应1）涉密单位未取得与承担任务取得与承担任务相适应的武器装相适应的武器装备科研生产单备科研生产单位保密资格认证证位保密资格认证证书扣5分；非书；非涉密的，应提供保密承诺涉密的，未提供保密承诺书扣5书；(5)
b）武器装备科研生产单位保密资2）武器装备科研生产单位保密格认证证书应在有效期内。(5)资格认证证书失效的扣5分。a）建立计算机和信息系统、办公1）未建立计算机和信息系统、
1.根据产品涉密程度，确定武器装备
科研生产保密资格认定等级；2.军内单位应当取得上级单位保密委员会关于产品涉密等级和是否发生过失泄密问题的的证明。F4
自动化设备台账，指定专人管办公自动化设备台账扣3分；未
计算机与自动化
理；(5)指定专人管理扣2分；办公系统(10)
F5
保密检查(10)▲
G军方要求的其他内容(20)▲
b）落实计算机和信息系统安全保2）计算机和信息系统安全保密密措施。(5)措施不落实，每发现一例扣1分
1）未定期进行保密检查扣2
a）定期组织保密检查，发现问题
分；检查发现问题未及时进行
及时进行整改；(5)
整改每发现一例扣1～3分；2）发现失泄密事件未按有关规
b）发现失泄密事件应当按有关规
定及时报告扣3分；未采取补救
定及时报告和采取补救措施。(5)
措施或措施未达到预期效果扣1
a）应落实军委装备发展部有关装1）未落实军方有关装备建设的备建设的要求；(5)要求，每发现一例扣1分；
b）应落实装备合同的有关要求；2）未落实军方有关合同的要(5)求，每发现一例扣1分；
G军方要求的其他内容(20)▲
c）应落实装备承制单位资格管理的要求；(5)
d）应落实军方的其他特殊要求。(5)3）未落实军方有关装备承制资格管理的要求，每发现一例扣14）未落实军方其他特殊要求，每发现一例扣1分。
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