对事件进行记录、调查和分析，确立根本的、可能导致或促使事件发生的质量、环境因素、职业健康安全缺陷进行识别，处理实际和潜在的不符合，制定和实施纠正措施和预防措施，防止不符合的发生或再发生 2 适用范围
适用于公司质量、环境因素、职业健康安全事件和不符合的处理以及纠正和预防措施的控制。 3 职责
3.1 总经理批阅上级有关职业健康安全和环境保护的重要文件并组织落实；组织重大事故的调查处理工作。
3.2总工程师参加重大事故的调查处理工作，并审批纠正和预防措施。
3.3行政部贯标室协助公司领导定期组织质量、职业健康安全、环境大检查，组织制定督促有关部门对不符合进行整改；参加质量问题及事件的调查处理工作，组织有关部门及专业人员对纠正和预防措施进行评审，检查并验证纠正措施的实施情况。 3.4 责任部门参与事件的调查处理，对发生不符合和潜在不符合情况及时进行原因分析，制定相应的纠正或预防措施，并在规定时间内完成整改。 4 工作流程 4.1 不符合的判别
a） 监视和测量的结果不符合相应的产品标准或违反国家和地方及行业法律法规和其他要求；
b）管理体系运行中出现的不符合和内审、外审、管理评审中出现的不符合； c）自检自查出现的不符合（包括设备的运行、材料的采购、搬运、贮存、施工过程检验和验收、交付过程、环境因素和风险控制等）；
d）相关方提出的投诉或顾客抱怨；
e）出现重大质量问题、环境问题和职业健康安全问题； f）与质量、环境、职业健康安全有关的其他不符合。 4.2 潜在的不符合
a）工程项目施工过程记录中反映出的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患； b）相关方提出的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患；
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GS/QP0806 事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序 版次/修改：B/0
c）公司各职能部门在本部门工作中发现的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患；
d）工程走访服务中发现的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患； e）内审、外审及管理评审中发现的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患。 4.3事件及事件的调查
4.3.1发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 4.3.2 事件的调查
应及时开展调查和分析事件，并作好记录、以便：
a) 确定内在的、可能导致或有助于事件发生的缺陷和其他因素； b) 识别对采取纠正措施的需求； c) 识别采取预防措施的可能性； d) 识别持续改进的可能性； e) 沟通调查结果。
4.3.3 事件调查的结果应形成文件并予以保存。 4.4 识别和评审不符合
4.4.1不符合包括不合格品和不符合项，不合格品针对产品而言，不符合针对事件而言，又称不符合项。针对环境或职业健康安全出现的问题，通称不符合或不符合项。 4.4.2现场技术或管理人员发现不符合应立即将信息反馈到行政部贯标室，由责任部门会同现场技术负责人或管理人员对不合格品或不符合项进行调查分析，视其性质和所承受的风险制定纠正措施，必要时采取预防措施。
4.4.3内审、外审和管理评审时的不符合项由管理者代表责成责任部门调查、分析其原因并制定纠正措施，实施纠正，必要时制定预防措施。 4.4.4不符合控制要求
a）各部门建立本部门《纠正和预防措施一览表》，并按有关规定上报行政部贯标室；
b）行政部贯标室建立公司的《纠正和预防措施一览表》；
c）对发生的紧急事件或连续、多次发生的事件由安全生产处组织相关部门分析原因，制定预防措施，以免酿成事故发生；
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d）一旦发生事故应采取应急措施并执行有关事故报告、调查与处理规定。 4.5 纠正与预防措施
4.5.1根据不符合的判别和潜在的不符合,分别由责任部门制定《纠正措施报告》或《预防措施报告》，限定整改时间，并跟踪验证。
4.5.2各部门应针对本部门的不符合，根据调查结果，分析原因，制定相应的纠正、预防措施及实施方案，以纠正和预防不符合的发生。
4.5.3各责任部门在制定措施时，必须明确应达到的目标、具体措施、方案、由谁负责实施、完成期限等。 4.6 跟踪并记录措施的结果
4.6.1行政部贯标室或责成内审员负责质量、环境、职业健康安全方面不符合的跟踪验证。
4.6.2各职能部门日常监测及体系运行过程中发现和发生的不符合的，由发现和发生的部门填写《纠正措施报告》或《预防措施报告》，相关职能部门负责跟踪验证。 4.6.3施工过程中出现的不符合，由项目部填写《纠正措施报告》或《预防措施报告》，纠正措施的实施由相关职能部门负责跟踪验证。
4.6.4定期检查、审核和管理评审中发现的不符合，相关部门分别将不符合信息转交发生不符合的责任部门，由责任部门制定纠正、预防措施，限期完成。行政部贯标室或责成内审员负责跟踪验证。
4.6.5采取纠正、预防措施所引起的环境因素变化、危险源变化要重新识别新的环境因素、新的危险源，并进行重要环境因素评价、风险评价控制策划，执行《环境因素识别与评价控制程序》和《危险源辨识、风险评价和控制程序》。 4.6.6以上内容涉及文件的修改，依据《文件管理制度》规定和要求执行。 5记录和表格 5.1《整改通知单》 5.2《纠正措施报告》 5.3《预防措施报告》 5.4《纠正和预防措施一览表》
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