XXXX铸造公司质量管理体系内部审核检查表

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：总经理

4.组织环境 4.1 理解公司及其所处的环境 1，公司战略和发展方向是否明确，是否制定了战略发展规 划？ 2，是否对公司面临的内、外部因素进行识别、分析、监视和评审，及时调整公司发展战略和目标，适应不断变化的内、外部环境？ 1，是否确定了与质量管理体系有关的相关方及其需求、期望？ 2，这些相关方的需求和期望那些将成为公司的合规义务？ 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 确定管理体系的范围 4.4 质量管理体系及其过程 公司质量管理体系的范围是否确定？ 1，是否确定建立质量管理体系所需要的全部过程？ 2，是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？ 3，是否确定过程之间的内在联系、相互作用和运作顺序？ 4，是否确定了过程有效运行和对过程进行控制的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）？ 5，是否确定过程运行所需的资源与信息并确保其可获得？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 6，是否对过程的职责和权限进行了适当分配？ 7，这些过程是否有应对风险和机遇的措施？ 8，是否对过程进行监视？ 9，是否保持必要的成文信息支持过程运行？ 10，是否保留成文信息以确信其过程按策划进行？ 11，是否对外包过程进行充分识别并确保有效控制？ 12，是否对外包过程的评审、批准和监督执行作出规定并组织实施？ 13，对客户有特殊要求的产品或过程，在外包实施前是否征求客户意见并获得其同意？ 14，是否了解客户对产品质量监督的要求，并按要求接受客户的质量监督？ 15，是否与时俱进，随着质量管理体系的变化，及时修订体系文件，确保其有效性、充分性和适宜性？ 5.领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1.1 总则 最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺： 1，对质量管理体系的有效性负责； 2，确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致； 3，确保质量管理体系要求融入组织的业务过程； 4，促进使用过程方法和基于风险的思维； 5，确保质量管理体系所需的资源是可获得的； 6，沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 7，确保质量管理体系实现其预期结果； 8，促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献； 9，推动改进； 10，支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用； 11，确保企业内质量管理部门独立行使职权，并配备专门的质量检验和试验检测人员。 5.1.2 以客户为关注焦点 最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： 1，确定、理解并持续地满足客户要求以及适用的法律法规要求； 2，确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力； 3，始终致力于增强顾客满意； 5.2 质量方针 5.2.1 制定质量方针 最高管理者是否制定、批准、发布、保持并实施质量方针？ 5.2.2 沟通质量方针 如何有效进行质量方针的沟通？ 是否适时予以评审和修订？ 1，是否建立了清晰的组织架构？ 2，最高管理层和各部门职责是否明确？ 3，是否对高层管理者和各部门进行了充分的授权？ 5.3 公司的岗位、职责

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 和权限 4，是否考虑法律法规要求、职业道德规范及必需的能力、资格要求，确保人员能力与其职责、权限的分配相匹配？ 5，是否制定了明确的岗位职责、任职要求？ 6，是否对管理层和各类人员进行绩效考核？ 7，是否确定了各级、各部门和各岗位的质量职责，建立并实施质量责任追究与激励制度？ 8，是否确保在最高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作？ 9，应在所有班次的生产作业中指派一名负责人或代理职责人员，确保其负有产品符合要求的职责，,在发生有重大质量风险和问题时，有权停止生产与放行。是否这样？ 7，查看相关记录。 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险 和机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 1，公司是否制定了明确的质量目标？并考虑：是否与质量 方针保持一致？是否可测量？是否与产品和服务合格及增强客户满意相关？是否予以监视？是否适时更新？是否进行了必要的沟通？ 2，是否制定了实现质量目标的管理方案？包括确定要做什么；需要什么资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果等。 3，保持相关文件和记录 6.策划 6.1 应对风险和机遇的措施 6.2 管理目标及其实现的策划

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 6.3 变更的策划 7.支持 7.1 资源 对质量管理体系变更时，主要考虑哪些因素？ 1，公司人力资源配置是否能够满足生产经营活动的需要？ 2，基础设施【包括建筑物和相关设施、设备（生产设备、动力设备、环保设备、安全设施、工艺装备及铸型等）、运输资源、信息通讯技术】是否完备？ 3，过程运行环境是否得到控制和维护（物理因素、人为因素）？ 4，监视和测量资源是否充分并得到维护？ 5，公司是否拥有完成目标所必需的知识？ 7.2 能力 组织应： a）确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性； b）基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的； c）适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价措施的有效性； d）保留适当的成文信息，作为人员能力的证据； e）对产品和服务质量有重大影响的人员，应按规定时间间隔进行有关质量知识和岗位技能的培训、考核。关键过程和特殊过程的操作人员、质量检验人员、内部审核员等按应规定持证上岗；

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 f）特种作业、特种设备操作及无损检测等特殊岗位的人员应获得相应资质机构颁发的资格证书，持证上岗。 注：适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任的人。 7.3 意识 组织应使相关人员知晓组织的质量方针、相关的质量目 标、自己所从事工作与组织实现其质量方针和目标的关系，并应知晓他们对质量管理体系应做的贡献，包括绩效改进的益处，以及当他们的质量行为不符合质量管理体系要求时会造成的不良后果。质量意识是公司质量文化建设的核心，为保证所需要的质量意识被员工理解和保持，应通过一系列措施提高员工的质量意识。比如领导以身作则、质量通报及奖惩制度、方针目标评审会、产品质量评审会、相关知识和意识的培训等。 请描述这方面的制度建设和实践。 公司内、外部沟通，上下沟通，部门之间的沟通是否通畅 1，为满足产品和服务提供的要求，公司如何进行策划，策划了哪些措施并予以实施和控制？ 2，公司的日常运作与策划的输出是否相适应？ 3，发生重大变化时，是否对策划适时予以变更？ 7.4 沟通 8.运行 8.1 运行的策划和控制

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 4，是否确保了外包过程受控？ 9.绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 1，监视和测量的对象是什么？ 2，是否对监视、测量、分析和评价做出了相应的规定？ 3，公司是否评价质量管理体系的绩效和有效性？ 4，是否监视和测量了以下指标： （1）铸件一次检验合格率；铸件综合废品率；铸件出品率；关键工序一次检验合格率；关键过程和特殊过程的工艺条件和工艺参数（炉料配料比例、熔炼温度、出炉温度、炉前处理剂加入量、浇注温度和时间、热处理温度和保温时间、型砂透气性、型砂湿压强度、型砂紧实率、湿型造型型砂表面硬度等）。 （2）对过程产品的监视和测量，应包括采购产品（原辅材料、工装模具）、生产过程产品的检验。 （3）对最终产品的监视和测量是否按照产品接收准则检验？ 5，是否有书面证据？ 9.1.2 客户满意 是否监控了客户满意的程度？ 9.1.3 分析与评价 公司是否分析和评价了通过监视和测量获得的数据和信息？包括客户满意度、符合产品要求情况、供应商情况、质

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 量管理体系的绩效与有效性、应对风险与机遇措施的有效性、体系改进的需求（必要性）、策划是否得到有效实施等方面。 9.2 内部审核 最高管理者代表应重点关注： 1. 有无《年度审核计划》？ 2. 内部审核员有无相应的资格？ 3. 有无制定内部审核日程表 4. 审核人与被审核活动无直接责任关系 5. 《内部审核检查表》 6. 《不合格报告》 7. 《内部审核总结报告》 8. 被审核部门提出相应的纠正措施 9. 审核员是否跟进纠正措施的进行，验证实施情况及有效性？ 10.内审结果有无在管理评审中检讨 1，本年度有否进行管理评审？ 2，有无《管理评审计划》？进展情况如何？ 3，有哪些评审输入？ 4，检查《管理评审报告》 5，《管理评审报告》中提出了哪些持续改进的措施或方向 6，改进进展情况如何？ 7，客户投诉反馈的质量是否有处理记录? 8，总经理是否有监控评审项目实施? 9.3 管理评审

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 10.改进 10.1 总则 组织应确定和选择改进机会，并采取必要措施，以满足顾 客要求和增强顾客满意。包括： a）改进产品和服务，以满足要求并应对未来的需求和期望； b）纠正、预防或减少不利影响； c）改进质量管理体系的绩效和有效性。 对以下质量体系的不合格项，最高管理层是否采取纠正措 施，包括: 1) 内审提出的不合格、第三方认证时提出的不合格。 2) 管理评审提出不合格、质量目标考核未达标。 3) 客户满意调查中发现的偏差。 4) 客户投诉。 5) 生产过程中的批量不合格。 6）第二方认证提出的不合格项， 7）总经理是否复审与批准纠正措施建议并跟进验证？ 8）纠正措施实施情况是否提交管理评审会议？ 公司是否持续地开展改进质量管理体系的工作？ 10.2 不合格和纠正措施

10.3 持续改进

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：综合部

4.1 理解公司及其所处的环境 4.1.1 公司战略和方向 4.1.2 内部因素和外部因素 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2.1 确定相关方及其需求 4.2.2 监视评审 4.3 确定管理体系的范围 4.4 质量管理1，公司是否制定了发展战略规划？ 2，综合部在公司战略规划制定、执行过程中是否提出了切实可行的措施建议？ 1，如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 2，综合部在各部门识别分析的基础上，是否进行了汇总整理并形成《组织环境分析报告》？是否定期监视评审？ 1，是否确定了与质量管理体系有关的相关方及其需求、期望？ 2，这些相关方的需求和期望那些将成为公司的合规义务？ 1，是否编制了《相关方期望和要求识别表》？ 2，是否进行评审和修订？ 1，公司质量管理体系的范围是否明确？ 2，标准条款的适用性是否确认？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 体系及其过程 5.3 公司的岗位、职责和权限 6.1 应对风险和机遇的措施 本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确？ 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和 机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 7.1 资源 7.1.2 人员 人力资源配置 1，是否制定了人力资源发展规划，并采取必要措施予以实施？ 2，各类人员配备是否齐全，能否满足生产经营需要？ 3，是否根据生产经营实际情况，确定岗位规范并编制《岗位任职要求》，岗位职责及能力要求是否明确？ 4，专业技术人员队伍构成（包括专业结构、知识结构、年龄结构）、业务能力和综合素质是否满足生产经营需要？ 5，专业技术人员是否具备规定的资格条件、综合素质和业务能力？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 6，行业规定的特殊工种人员是否具备规定的资质？ 7.1.3 基础设施 1，综合部负责厂区绿化、保洁、治安防范以及办公和环境的管理，是否制定了相关制度？ 2，是否建立《基础设施台账》？ 3，是否定期进行基础设施检查和及时维护？ 4，查看相关记录。 1，是否定期进行工作环境检查？ 2，是否采取措施，有效避免种族、年龄、文化歧视和预防操作人员过度疲劳？ 3，是否对工作场所进行温度、照明、空气流通、卫生、噪声等方面进行控制？ 4，有无过程运行环境管理的规定？ 5，过程运行环境是否得到了维护？ 6，过程运行环境是否满足工作的需要？ 7，是否存在因过程运行环境不适宜而造成产品和服务不符合的现象？ 7.1.4 过程运行环境

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 7.1.6 组织的知识 1，组织知识的确定与保持 组织的知识包括与产品和服务有关的专利技术、企业标准、科研成果、工艺成果、生产诀窍、检测、成功案例、口口相传的知识和经验等。 （1）是否确定了过程运行以及达到产品和服务符合性所必要的知识？ （2）组织如何收集知识并将知识整理成可使用的信息？员工是否能方便地获取知识？ 2，组织知识的搜集 采取什么方式方法搜集知识？ 3，组织知识的整理、使用 组织知识是否得到合理的使用和共享？ 4，知识的评估、更新、公开、限制与保密 （1）是否对知识适时进行评估与更新？ （2）是否对其中一些文件进行限制权限？ （3）是否对其中一些重要文件采取保密措施？ 7.2 人员能力 1，岗位说明中是否对人员的能力要求（包括教育、培训或经验的要求）做出了规定？ 2，人员的安排是否满足要求？对不能满足能力要求的人

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 员，是否提供相应培训或采取其他措施？是否对所采取措施的有效性进行了评价？ 3，培训需求是如何确定的？是否根据培训需求制定了管理层和各类人员培训计划？ 4，是否对所有员工都进行了培训？培训需求是如何确定的？是否根据培训需求制定了必要的培训计划？ 5，是否对全体员工进行了公司概况、厂纪厂规、公司方针目标、质量意识、ISO9001知识、相关法律知识等内容的学习培训？ 6，是否组织对公司各部门人员进行了岗位基础培训， 学习了有关的岗位职责、程序文件、作业规范？ 7，培训时是否填写了必要的“培训签到表”？ 8，是否监督各部门负责人对其员工进行了上岗前培训？ 9，是否将岗位培训成绩登记 在“员工个人培训记录表”中？ 10，经过培训和考核，对具备相应能力的人员是否发放《上岗证》？ 11，人力资源部是否组织有关部门负责人对培训效果进行了评价，并填写了“培训效果评价表”？ 12，是否制定各类人员业绩考核办法，并适时进行考核评价？ 13，查看相关记录。

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 7.3 人员意识 组织应使相关人员知晓组织的质量方针、相关的质量目标、自己所从事工作与组织实现其质量方针和目标的关系，并应知晓他们对质量管理体系应做的贡献，包括绩效改进的益处，以及当他们的质量行为不符合质量管理体系要求时会造成的不良后果。质量意识是公司质量文化建设的核心，为保证所需要的质量意识被员工理解和保持，应通过一系列措施提高员工的质量意识。比如领导以身作则、质量通报及奖惩制度、方针目标评审会、产品质量评审会、相关知识和意识的培训等。 请描述这方面的制度建设和实践。 7.4 沟通 1，是否制定了公司内、外部沟通的相关规定？ 2，沟通是否顺畅？ 3，内部会议是否有会议记录或纪要？ 4，查看生产调度会会议纪要、质量分析会会议纪要。 1，是否制定了文件、记录的分类编码规则？ 2，所有文件是否有“文件分发清单”？ 3，所有文件编码及状态标识是否明确？ 4，文件发布前是否得到授权人的批准? 5，是否对文件原稿做好了编目登记，填写了“文件归档编目 7.5 成文信息 规范性文件的编写、批准、发布、保管、

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 修订、 评审情况 清单”？ 6，所有文件发放时，是否填写了“受控文件分发回收记录”？ 7，当文件使用人将文件丢失后，如何申请补发？ 8，文件修改后是否重新批准? 9，文件需更改时，是否填写了必要的“文件更改通知单”？ 10，文件查找是否方便？ 11，文件保管是否有效？ 1，各类外来文件，有无接收部门的确认 ？ 2，是否做好了外来文件的登记、编号、发放工作？ 1，作废文件是否从各使用场所回收？ 2，作废文件原稿是否加盖了“作废”印章？ 3，作废文件如果保留，是否加盖“作废保留”印章？ 1，是否组织对文件的有效性进行了定期评审？ 2，是否填写了“文件评审表”？ 外来文件 的控制 作废文件 的管理 规范性文件的定期评审 证据性文（件记 1，对记录的标识、签署、分发、贮存、调阅、检索、保护和处置有无控制要求？ 2，记录是否填写完整、正确、字迹清楚？ 3，记录贮存环境是否适宜？是否便于存取？ 录）管理

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 4，是否规定了记录的保存期限？过期记录是否按要求进行处置？ 5，顾客指定的记录、供方的记录是否得到控制？ 6，是否按要求对记录进行整理分析，并为改进和管理提供信息？ 9.1 监视、测量、分析和评价 9.2 内部审核 9.1.3 分析与评价 是否对本部门的工作进行阶段性的分析、评价？ 1，内部审核方案的策划 （1）是否进行了年度内审方案策划并编写了“年度内部质量管理体系审核方案”？ （2）年度内审方案是否发给有关部门？ （3）是否按年度内审方案的计划实施了审核？ 2，内部审核的实施 （1）是否制订了“内部质量管理体系审核计划”？ （2）审核是否由非从事受审活动的人员进行？ （3）审核员是否经过培训，并取得了资格证？ （4）有无首、末次会议的签到表？ （5）发现不合格时，是否填写了“不合格项报告表”？ （6）是否编写了“内部质量管理体系审核报告”？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 （7）审核报 告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？ 10.2 不合格和纠正措施 内部审核中纠正措施的实施与跟进 （1）对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？ (2)采取的纠正措施是否按期完成。 (3)对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。 (4)验证结果是否报告了相关部门。

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：营销部

4.1 理解公司及其所处的环境 4.1.2 内部因素和外部因素 如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对 内、外部因素进行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 4.2 理解相关方的需求和期望 5.3 岗位、职责、权限 是否对相关方进行了分析，了解相关方的需求 和期望，哪些要求将成为公司的合规义务？是否进行了定期的监视和评审？ 本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 6.1 应对风险和机遇的措施 7.4 沟通 7.5 成文信息 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组 织面临的风险和机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 如何按照《信息交流控制程序》进行内、外部沟通？ 1，本部门管理规章制度、作业文件是否健全？ 2，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 3，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 1，是否对本部门年度市场开发、采购工作进行了策划？ 2，实现目标的措施是否有效、适当？ 8.1 运行策划 8.2 产品和服务的要求 8.2.1 客户沟通 1，如何做好与客户的沟通？ 2，是否建立了客户档案？ 3，对客户反馈的信息及投诉，处理是否及时？ 4，是否有针对客户方面的应急措施？执行得如何？ 5，查看《客户台账》。

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.2.2 产品和服务要求的确定 1，对客户的订货要求如何确定？ 2，是否将客户的要求转化为文字合同？ 3，合同内容是否充分(客户规定的要求，包括交付及交付后活动的要求，客户未明示，但这种隐含要求对规定用途或已知用途是必要或不言而喻的，适用于产品的法律法规标准的要求，本公司认为必要的要求)？ 1，合同要求是否明确、合理，双方理解是否一致，有无违背法律法规，有无履约能力？检查合同评审的内容是否全面。 2，合同评审是否履行了规定的流程？ 3，分别查看特殊、常规合同3-5份。 4，查看《合同台账》、《合同评审会签单》。 8.2.3 合同评审

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.2.4 更改 合同更改时，是否重新进行了评审？是否及时通知到相关部门和人员？ 必要时，如何参与产品设计和开发的评审、验证和确认？ 8.3 设计开发 8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制 供应商（含外包商）的选择、评价、绩效监视及 重新评价 1，是否有对供应商进行选择、评价、绩效监 视、重新评价的规定？ 2，供应商的选择与评价考虑了哪些因素？ 3，采购前，是否对供应商进行了评价，填写了“合格供方推荐表” 4，是否将入选的供应商登记在“合格供应商名,单”中？ 5，是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？ 6，当供应商供货中出现异常或供应商的质量管理体系发生较大的变更时，是否对供应商进行了重新评价？ 7，每年是否对合格供应商进行了复评，填写了“合格供应商年度考评表”？ 8，是否将考评不合格的供应商从“合格供应商名,单”中剔除？ 9，当供应商质量、价格、交货期、服务水准低劣时，采购部应填写“供应商资格取消申请表”建议取消其合格供应商资格。请问是否这

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 采购过程 样做？ 10，给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名册中？ 11，模具外包过程如何控制、检验？ 1，是否对供应商进行了控制？对供应商控制的方式和程度是否考虑了： （1）供应商对组织持续地满足顾客和适用法律法规要求能力的潜在影响。 （2）供应商自身控制的有效性。 2，公司采购流程是如何规定的？ 3，是否向供应商索取了质量证明文件？ 4，是否实施进货检验或其他必要的活动（包括对外包过程 的验证），以确保采购要求得到满足? 5，采购物资是否留存，以备验证分析？ 5，有无采购物资质量判定标准？ 提供给外部供方的信息 6，有无验证、检验记录？ 1，提供给外部供方的信息是否充分、适宜？ 2，采购文件是否按照权限进行了审批？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.5 生产和服务提供 8.5.4 防护、 交付 8.5.3 客户财产 对属于客户财产的模具的处置，是否与客户进行了沟通？ 1，检查产成品仓库对铸件的防护、隔离措施， 能否保证检验合格的铸件不被损坏和污染？ 2，产成品仓库中铸件是否分区存放、摆放整齐并加以标识？ 3，产成品仓库是否定期盘点？ 4，是否按合同规定的交货方式、交货条件、时间，保护产品的质量措施一直延续到交付目的地为止？ 5，运输供应商如何选择？ 6，运输途中如何做好产品防护，如何控制运输途中风险，有无应急预案？ 7，交付客户的质量等相关文件是否齐全 1， 公司交付后的活动有哪些，执行情况如何? 2， 客户投诉是否及时得到处理? 3， 接到客户投诉后，是否会同其他部门制定了 适当纠正措施？ 4， 是否对整改情况进行了跟踪验证？ 5， 是否经常或定期对客户进行走访，或采取其他方式收集产品与服务质量的信息？ 8.5.5 交付后的活动

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 查看相关记录。 8.6 产品的放行 8.6.1 采购物资放行 8.6.2 1，采购物资如何检验？ 2，谁是最终产品放行责任部门？ 3，最终产品附属的质量文件有那些？ 1， 如何进行不合格进料的评审和处置？ 2， 如何参与处理客户要求的产品返修？ 3， 如何处置客户退回的不合格品？ 4， 发现将不合格品交付客户后如何与客户沟通？ 5，如何参与处理让步接收品？ 1，是否确定了获取客户满意信息的渠道、方法、频次？是否向客户发放了“客户满意度调查表”？ 2，这些渠道方法能否全面识别客户满意方面的信息？ 3，是否对客户进行了访问？ 8.7 不合格输出的控制 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.2 客户满意

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 9.1.3 分析评价 1，是否定期对供应商的绩效（质量、价格、交付准时性、服务配合度等）进行了分析与评价？ 2，是否就客户反馈、投诉、退补货、不合格品输出等建立了记录并进行统计分析？ 10.2 不合格和纠正措施 1，对市场营销、采购、产成品管理等方面发 现的不合格问题是否进行了调查分析，采取相应的纠正措施并跟踪验证整改情况？ 2，当供应商出现严重问题时，是否采取了适当措施？ 3，发现客户满意度明显下降时，是否采取了适当措施？ 10.3 持续改进

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：技术部

4.1 理解公司及其所处的环境 4.2 理解相关方的需求和期望 5.3 岗位、职责、权限 6.1 应对风险和机遇的措施 7.4 沟通 7.5 成文信息 4.1.2 内部因素和外部因素 如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 是否对相关方进行了分析，了解相关方的需求和期望，哪些要求将成为公司的合规义务？是否进行了定期的监视和评审？ 1，本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确？ 2，各岗位人员是否具备履行职责的业务能力？ 3，如何对工作人员进行绩效考核？ 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 如何按照《信息交流控制程序》进行内、外部沟通？ 1，是否具有满足产品和服务要求的技术标准（规范），并严格贯彻执行？ 2，本部门管理规章制度、作业文件是否健全？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 3，技术文件的管理，能否确保其完整、准确、协调、统一、清晰？ 4，各类技术文件是否及时归档？ 5,，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 6，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 8.1 运行策划 8.2 产品和服务的要求 8.3 产品和服务的设计和开发 8.3.3 设计和开发输入 8.3.2 设计和开发策划 1，是否对本部门年度生产经营计划进行了策划？ 2，实现目标的措施是否有效、适当？ 如何参与客户要求的确认和合同评审？ 1，研发部接到市场部传递过来的新产品要求后，是否进行了设计和开发策划？有无《新产品设计开发计划书》，若有，内容是否全面？ 2，设计开发策划时，与其他部门有无有效沟通？ 1，与产品要求有关的输入是否确定并形成文件？输入信息来源有哪些，是否充分、可靠、有效？ 2，设计和开发输入文件是否包括下列项目： （1）品的适用性要求（如性能和功能）？ （2）适用的法律法规和标准要求（有没有遗漏）？ （3）以前类似设计提供的适用信息？ （4）其他要求（如使用条件及限制、材质、工艺要求等）？ 3，设计和开发输入文件的充分性是否得到评审？通过评审是否确保了文件要求完整、清楚、没有自相矛盾？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 4，是否尽了最大可能使所有要求定量化，为设计提供统一的准则？ 5，设计输入要求是否具有先进性、合理性、可行性和经济性？ 8.3.4 设计和开发控制 1，设计阶段 （1）进行方案设计、技术设计、工作图设计，上述工作是否得到评审？ （2）技术设计所确定的铸造工艺方法是否得到验证? （3）查看设计阶段各项输出是否完整清楚，包括技术和工作图设计、工艺方案及其工艺参数、铸件图样、工装设计图样、样件试制计划等。 2，样件试制阶段 包括样件试制、试验、鉴定、设计改进、定型等活动，查看《首件全尺寸检验报告》、《样件试制鉴定报告》。 3，批量生产阶段 针对样件鉴定结果完善铸造工艺方案，优化工艺参数，设计批量生产工装，制定批量生产工艺文件，对小批试制产品外观质量、铸件内在质量进行检验，保留记录，组织研发、质检、生产人员进行评审鉴定，形成批量生产确认报告，查看相关记录。 4，定型阶段 形成正式投产用各种工作图及生产技术文件，各种工艺装备

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 和检测装置配置，进行制造过程潜在失效模式分析，制定控制计划，查看相关记录。 8.3.5 设计和开发输出 1，设计和开发输出的文件可包括： （1）各种铸件铸造工艺图样； （2）铸造工艺方案及工艺参数； （3）冶金设计方案； （4）原辅材料采购规范； （5）铸件技术条件及检验要求； （6）生产作业指导文件，如铸件工艺流程卡等。 2，查看相关设计文件。 1，是否对设计开发期间及后续所做的更改进行了适当的识别、评审和控制？ 2，查看《设计开发更改登记表》 1，是否制定了采购规范？ 2，对市场部和采购活动如何提供适当的技术咨询、指导？ 3，对外包过程模具制造如何进行检验和参与评审？ 8.3.6 设计和开发更改 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 , 8.5 8.5.1 8.5.1.1总则

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 生产和服务提供 生产和服务提供的控制 1，各工序操作岗位操作规程或作业指导书是否完备？ 2，操作规程或作业指导书是否需要改进和完善？ 3，是否为各工序制定了拟生产产品的详备工艺方案（工艺卡）？ 4，生产和服务提供过程中，如何为生产单位提供技术支持？ 8.5.1.2关键过程和特殊过程 1，是否对关键、特殊过程确认进行了规定？ 2，是否制定了关键、特殊过程确认的准则？ 3，是否对全部关键、特殊过程进行了确认？ 4，是否对关键、特殊过程进行标识？ 5，是否有确认记录？ 6，对关键、特殊过程的工艺参数是否进行连续的监视并记录？ 7，关键、特殊过程操作人员是否经过培训持证上岗？ 8，关键、特殊过程所使用设备运行状态是否进行监控，是否保留相关记录？ 9，是否为关键、特殊过程编制了作业指导书？ 10，如何对产品（过程产品）性能进行确认？ 11，是否进行工艺评定或工艺验证？（比如破坏性试验、可靠性试验等） 12，是否进行首件检验？ 13，是否定期对关键、特殊过程进行再确认？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 14，在下列情况下，是否进行再确认？ a.过程（工序）发生较大质量问题时； b.影响过程的因素发生重大变化时； c.规定的时间段。 15，是否经常进行工艺纪律检查？ 16，保留的记录是否满足可追溯性要求？ 8.5.3 客户财产 对于客户提供的图纸由研发部档案室保管，按《文件控制程序》执行。应在每份客户文件上醒目地标识客户名称，未经客户同意，不得向外界泄露客户的技术文件。请问公司是如何做的？ 8.5.5 交付后的活动 1，产品交付后出现质量问题，研发部门如何应对？ 2，是否为客户提供技术服务、支持？ 3，参与客户退补货的评审，对客户反馈和退货进行原因调查分析，必要时改进设计和工艺。查看相关记录。 根据《不合格品控制程序》，参与生产部门组织的让步接收品评审，查看相关记录。 8.7 不合格输出的控制 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.3 分析与评价 1，是否对生产过程中工艺方案的执行情况进行监视？采取何种应对措施？ 2，是否对研发工作进行分析评价？如何评价产品设计和开发工作的质量？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 10.2 不合格和纠正措施 1，对研发工作中出现的设计质量问题采取何种纠正措施？ 2，对生产过程中违反工艺规范、纪律的行为采取何种纠正措施？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：设备部

4.1 理解公司及其所处的环境 4.1.2 内部因素和外部因素 如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进 行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 5.3 岗位、职责、权限 本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确 6.1 应对风险和机遇的措施 7.1 资源 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和 机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 1，是否配备了与生产能力相匹配的生产设备以及砂再生和废 弃物处理设施？设备设施的性能、精度是否满足需要？ 2，是否对生产设备开展有计划的维护活动，包括预防性维护目标和计划、关键设备易损件易得性、必要 的维护和修理资源。 3，是否配备了与生产能力相匹配的环保设备和安全设备设施，并对其设备设施进行预防性维护？ 7.1.3 基础设施

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 4，是否配备了与生产能力相匹配的工艺装备和铸型？ 5，是否配备了与生产能力相匹配的动力设备设施？ 6，是否制定了设备设施管理制度，并有效实施？ 7，是否建立了设备设施台账并进行动态管理？ 8，是否制定了设备设施维修保养计划并组织实施，确保设备设施处于良好状态？ 9，设备设施的使用管理，是否满足安全生产、环境保护等法律法规的要求？ 10，特种设备设施如何管理？ 11，是否对设备设施进行了编号并建立适宜的标识？ 12，是否有设备设施防护规定？ 13，是否有上下场管理制度？ 14，有无设备设施采购、接收、安装调试、验收制度？ 15，有无必要的设备管理程序？ 16，有无必要的设备的操作及维护保养规程？ 17，是否进行了日常保养，填写了“设备日常维护保养记录”？ 18是否进行了定期保养，填写了“设备定期维护保养记录”？ 19，长期闲置的设备是否挂了“闲置设备”牌，维修中的设备是否挂了“检修” 牌。报废的设备是否挂了“报废” 牌？ 20，设备维修是否及时？ 21，是否填写了“设施、设备检修单”？ 22设备报废时，是否填写了“设备报废申请单”， 批准后才报废？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 7.4 沟通 如何按照《信息交流控制程序》进行内、外部沟通？ 7.5 成文信息 1，本部门管理规章制度、作业文件是否健全？ 2，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 3，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 4，查看相关文件、记录。 1，是否对本年度设备保养、维护维修计划进行了策划？ 2，实现目标的措施是否有效、适当？ 根据生产需要，提报生产设备零配件采购计划。 8.1 运行策划 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 8.5 生产和服务提供 8.5.1 生产和服务提供的控制 1，是否督促检查生产部门设备设施日常点检工作？ 2，是否经常对设备设施进行巡检，确保设备设施处于良好状态？ 3，是否参与关键、特殊过程相关设备适宜性确认？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 9.1 监视、测量、分析和评价 10.2 不合格和纠正措施 10.3 持续改进 9.1.3 分析与评价 是否对生产过程中设备设施故障发生频率、原因进行分析与评 价？ 1，对生产过程中出现的设备操作不合格问题采取何种纠正措施？ 2，对生产过程中违反设备操作规范的行为采取何种纠正措施？ 3，有何改进措施？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：制造部

4.1 理解公司及其所处的环境 4.2 理解相关方的需求和期望 5.3 岗位、职责、权限 6.1 应对风险和机遇的措施 7.1 资源 7.1.4 过程运行环境 4.1.2 内部因素和外部因素 如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 是否对相关方进行了分析，了解相关方的需求和期望，哪些要求将成为公司的合规义务？是否进行了定期的监视和评审？ 1，本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确？ 2，从业人员是否具备与其履行职责相适应的业务能力？ 3，如何对工作人员进行绩效考核？ 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 1，生产现场是否实施定置管理，督促检查生产车间是否搞好了通风除尘、隔声降噪、防暑降温等工作，实现文明生产。 2，是否对生产现场的温度、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等进行控制，保障适宜的工作环境？ 如何按照《信息交流控制程序》进行内、外部沟通？ 7.4

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 沟通 7.5 成文信息 1，本部门管理规章制度、作业文件是否健全？ 2，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 3，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 1，是否对本部门年度生产经营计划进行了策划？ 2，实现目标的措施是否有效、适当？ 如何参与客户要求的确认和合同评审？ 8.1 运行策划 8.2 产品和服务的要求 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 8.5 生产和服务提供 8.5.1 生产和服务提供的控制 1，根据生产需要，审核生产部门（车间）提报的物资采购计划，交由市场部实施采购。有无采购规章制度？ 2，审核或批准特种设备维护、大修计划。 3，审核或批准房屋（生产车间）维修计划。 4，查看相关实施记录。 8.5.1.1 1，制定生产计划时，计划的依据是什么？如何与市场部沟通？ 2，下达生产计划时，是否向车间提供了充分的信息？包括： a.拟生产铸件产品的图号、生产工艺卡等； b.计划生产的数量、完成日期； c.作业文件是否分发到现场作业人员、检验人员？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 3，是否对生产现场进行经常性的督促检查？包括以下方面： （1）人员是否具备条件和资格？ （2）使用的生产、监测设备是否满足需要？运行状况如何，是否处于良好状态？ （3）所用物料是否合格？ （4）基础设施、作业环境是否适宜？ （5）生产过程中，有关执行人员是否遵守作业指导书等文件的规定？有无过期的作业文件？ （6）是否有防止人为错误的措施？ （7）检验工作情况如何，能否做到自检、互检、专检相结合？ （8）环保设施运行如何？ （9）安全防护设施、措施如何？个人防护如何？ 8.5.1.2关键过程和特殊过程 生产部应督促检查关键、特殊过程确认，确保关键、特殊过程操作人员资格确认、设备适宜性确认、设备仪表校准状态确认、产品性能确认，关注以下方面的问题： 1，是否对关键、特殊过程确认进行了规定？ 2，是否制定了关键、特殊过程确认的准则？ 3，是否对全部关键、特殊过程进行了确认？ 4，是否对关键、特殊过程进行标识？ 5，是否有确认记录？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.5.2 标识和可追溯性 6，对关键、特殊过程的工艺参数是否进行连续的监视并记录？ 7，关键、特殊过程操作人员是否经过培训持证上岗？ 8，关键、特殊过程所使用设备运行状态是否进行监控，是否保留相关记录？ 9，是否为关键、特殊过程编制了作业指导书？ 10，如何对产品（过程产品）性能进行确认？ 11，是否进行工艺评定或工艺验证？（比如破坏性试验、可靠性试验等） 12，是否进行首件检验？ 13，是否定期对关键、特殊过程进行再确认？ 14，在下列情况下，是否进行再确认？ a.过程（工序）发生较大质量问题时； b.影响过程的因素发生重大变化时； c.规定的时间段。 15，是否经常进行工艺纪律检查？ 16，保留的记录是否满足可追溯性要求？ 1，生产现场标识 （1）各作业现场是否分区标识？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 （2）原材物料、工装模具、过程产品（铸型、型砂、型芯）是否定置存放并作标识？ （3）易混淆的产品如何区分，防止成分不同但外形、颜色相同或相似的产品之间混淆？ （4）作业现场通道是否作出标识？ （5）安全警示标识是否醒目、适当？ （6）产品检验状态是否作出标识？检验结果如何区分？ 2，仓储产品标识 （1）采购物料入库是否做好了必要的产品特征标识？ （2）仓储物料是否分区、分类、分批存放？ （3）易燃、易爆、易损、有毒、危险物品是否分区存放并标识？ （4） 3，可追溯性 应用铸件编号作为铸造产品可追溯的唯一性标识： 设计标识移植流程，确保标识的可追溯性。做好从重要原辅材料进厂→原辅材料检验→库存→ 发送→熔炼→造型→浇注→试棒检验→铸件检验→铸件入库的标识移植的流程设计并严格执行，以确保 及时追回不合格产品。

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.5.3 客户财产 1，客户财产是否得到妥善保管？ 2，是否进行了标识、验证、保护和维护？ 3，当客户财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况是，是否向客户报告？ 4，对客户提供的模具是否专库管理、专人登记、发放、保管？ 5，查看《模具台账》、《厂内模具周转记录》。 是否对采购物资、过程产品、产成品进行了有效防护？ 1，仓库里有无设置必要的“严禁烟火”等消防标识？ 2，有无防护标识（如产品上的堆码标识、小心轻放标识等）方面的规定？ 3，防护标识是否完善、充分？ 4，是否有搬运的管理办法？搬运工具、方法、场地是否适宜？ 5，物资搬运现状如何？能否保证产品完好？ 6，是否有物资贮存和保护的规定，是否有防止物资损坏、变质的措施，是否作了必要的入库验收、保管、出库的规 定？ 7，贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？ 8，仓库贮存的物资是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、 防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护物资质量？ 8.5.4 防护

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 9，物品的入库时，仓管员是否填写入库单据？ 10，仓管员是否,适时做好仓库台账？ 11，物品出库时，仓管员是否填写了出库单据？ 12，有失效期限的物资是否得到了有效的控制？ 13，是否定期 检查库存品质量状况？ 14，仓管员是否进行了盘点？ 15，盘点时是否做好了盘点报表？ 16，车间在产品如何盘点控制？ 17，产品是否得到适当包装？ 18，收料、领料、入库、出库单据以及仓库台账等报表是否 齐全、完善？ 19，帐、卡、物是否一致（抽 3～5 中产品）？ 8.5.5 交付后的活动 1，产品交付后出现质量问题，研发部门如何应对？ 2，是否为客户提供技术服务、支持？ 3，参与客户退补货的评审，对客户反馈和退货进行原因调查分析，必要时改进设计和工艺。查看相关记录。 生产过程中的更改如何控制？诸如计划更改、工艺更改、原材物料更改等。 8.5.6 更改控制

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.7 不合格输出的控制 1， 仓库中不合格品如何标识和处置？ 2， 过程产品不合格如何处置？ 3，根据《不合格品控制程序》，参与生产部门组织的让步接收品评审。 4，查看相关记录。 9.1 监视、测量、分析和评价 10.2 不合格和纠正措施 9.1.3 分析与评价 1，是否对生产过程中计划执行情况进行监视、分析？采取何种措施？ 2，是否对物料消耗进行分析评价？ 3，如何对生产过程中废品进行控制，是否进行统计分析？ 1，对生产过程中出现的不合格问题采取何种纠正措施？ 2，对生产过程中违反工艺规范、纪律的行为采取何种纠正措施？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：造型车间

4.1 理解公司及其所处的环境 4.1.2 内部因素和外部因素 如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进 行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 4.2 理解相关方的需求和期望 5.3 岗位、职责、权限 是否对相关方进行了分析，了解相关方的需求和期望，哪些要 求将成为公司的合规义务？是否进行了定期的监视和评审？ 本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确 6.1 应对风险和机遇的措施 7.4 沟通 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和 机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 如何按照《信息交流控制程序》进行内、外部沟通？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 7.5 成文信息 1，本部门管理规章制度、作业文件是否健全？ 2，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 3，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 1，是否对本部门年度生产经营计划进行了策划？ 2，实现目标的措施是否有效、适当？ 8.1 运行策划 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 根据生产需要，提报的物资采购计划、特种设备维护大修计划 、房屋（生产车间）维修计划。 8.5 生产和服务提供 8.5.1 生产和服务提供的控制 8.5.1.1 1，是否获得拟生产产品或服务特性的充分信息？（包括生产计划、产品图号、型号、材质、工艺图纸、完成时间、质量要求等） 2，是否对具体操作岗位（工序）制定了操作规程或作业指导书？ 3，获得的生产指令、工艺文件及相关要求是否明确、充分？ 4，作业指导书、工艺文件是否分发到现场操作人员和质量负责人，必要时分发至相关的检验人员？ 5，作业文件内容是否全面？必要时应包括 a.过程的操作方法和要求；

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 b.过程质量监控的方法； c.过程突发质量问题时的应对措施。 6，所有操作人员是否胜任？特种设备操作人员、特种作业人员是否具备相应资格？ 7，所有操作人员是否经过培训持证上岗？ 8，使用的设备是否满足需要？设备是否配备操作规程？ 9，是否具有适宜的监视和测量资源？ a.使用监视和测量设备时，是否有设备使用指导书？ b.工作人员是否按规定调整测量设备？ c.测量设备是否在校准有效期内？ d.有无校准状态标志？ 10，设备运行状态如何，是否处于完好状态？有无设备使用、管理、维修、点检的规章制度？ 11，操作人员是否对各种设备、工装进行日常点检？ 12，所使用作业文件是否在受控状态？有无过期作业文件？ 13，作业人员是否严格遵守作业指导书等文件规定？ 14，是否有防止人为错误的（补救）措施？ 15，基础设施、作业环境是否适宜？ 16，环保设施是否正常运行？ 17，是否具备安全防护设施？有无安全防护措施？ 18，个体防护用品是否适当（用）？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.5.1.2关键过程和特殊过程 1，是否对关键、特殊过程确认进行了规定？ 2，是否制定了关键、特殊过程确认的准则？ 3，是否对全部关键、特殊过程进行了确认？ 4，是否对关键、特殊过程进行标识？ 5，是否有确认记录？ 6，对关键、特殊过程的工艺参数是否进行连续的监视并记录？ 7，关键、特殊过程操作人员是否经过培训持证上岗？ 8，关键、特殊过程所使用设备运行状态是否进行监控，是否保留相关记录？ 9，是否为关键、特殊过程编制了作业指导书？ 10，如何对产品（过程产品）性能进行确认？ 11，是否进行工艺评定或工艺验证？（比如破坏性试验、可靠性试验等） 12，是否进行首件检验？ 13，是否定期对关键、特殊过程进行再确认？ 14，在下列情况下，是否进行再确认？ a.过程（工序）发生较大质量问题时； b.影响过程的因素发生重大变化时； c.规定的时间段。 15，是否经常进行工艺纪律检查？ 16，保留的记录是否满足可追溯性要求？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 造型车间现场控制检查要点： 1，混砂过程 混砂过程决定铸型、芯的质量，重点关注 （1）如何保证原砂、再生砂的质量？ （2）型（芯）砂配比有无明确要求（规定）？ （3）加料次序有无规定？ （4）混砂操作的各种工艺参数是否明确规定？ （5）型砂温度如何控制，是否做砂温记录？ （6）最终性能如何确定，有无判定（放行）标准？ （7）操作人员是否严格遵守混砂机操作规程？ 2，造型、制芯 造型制芯工作质量决定铸件的尺寸精度、表面粗糙度，应重点关注： （1）作业前准备工作是否充分？ （2）是否认真检查模型和芯盒并填写《模型和芯盒维护检验表》？ （3）检查是否严格按照工艺图纸和作业指导书操作。 （4）造型、制芯过程中质量控制措施如何？如何保证满足工艺参数、尺寸精度、表面硬度要求？ （5）造型、制芯的自检是否认真，自检项目是否明确？ （6）是否进行互检？ （7）谁决定向下道工序放行？ （8）查看《造型工序完成及检验单》。

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 3，下芯合箱 此过程决定铸件的形状及尺寸精度，重点关注： （1）定位销及定位精度如何保证？ （2）密封及锁紧等如何检查？ （3）辅助材料（过滤网、冷铁、保温冒口）是否准确安放？ （4）如何保证下芯合箱的准确度、型腔清洁度？是否检查上下砂型清洁度、砂芯装配和安装精度、芯撑与冷铁安放牢固度、排气通道通畅、压铁安放和砂箱贴实紧固度等？ 4，熔炼 配料熔炼决定铸件的基础成分和性能，重点关注： （1）是否检查炉料质量、纯净度、成分稳定性、块度是否适宜？ （2）配料计算、加料次序是否明确？ （3）关键成分是否测定？ （4）原金属液出炉温度、纯净度、化学成分、金相组织、含（氧）气量稳定性、一致性如何控制？ （5）炉前处理时，处理剂（球化剂、孕育剂等）的质量、加入量、处理方式、温度控制等是否有明确的工艺参数要求和操作规程？ （6）安全防护措施如何？ （7）有无应急措施？ （8）查看相关记录（配料通知单、加料记录表、电炉运行检查表、熔炼记录表）。

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 5，浇注 决定铸件的轮廓、表面及内部质量，重点关注： （1）拟浇注的铸件是否有浇注温度、速度（时间）、金属液定量等明确要求？如何控制？ （2）浇注系统挡渣、引火、引气及补浇措施是否有效？ （3）铁水转运、浇注设施安全防护措施如何？ （4）是否认真记录？ 6，打箱 （1）是否按工艺要求的时间规定开箱并做记录？ （2）落砂机操作是否规范？ （3）打箱顺序是否正确？ （4）打箱落砂安全措施是否适当？ （5）作业环境是否及时清理？ 8.5.2 标识和可追溯性 1，各作业现场是否分区标识？ 2，原材物料、工装模具、过程产品（铸型、型砂、型芯）是否定置存放并作标识？ 3，易混淆的产品如何区分，防止成分不同但外形、颜色相同或相似的产品之间混淆？ 4，作业现场安全通道是否作出标识？ 5，安全警示标识是否醒目、适当？ 6，产品检验状态是否作出标识？检验结果如何区分？ 7，不合格如何标识和存放？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8，检验合格的过程产品是否有合格标记？ 8.5.4 防护 1，有无产品防护规定？ 2，过程产品如何防护？ 3，产品搬运防护工作如何，有无作业指导书？ 4，产品堆放是否适宜？储存环境是否适宜？ 5，是否存在因防护不当造成不合格？ 8.5.5 交付后的活动 8.5.6 更改控制 8.6 产品的放行 8.7 不合格输出的控制 9.1 监视、测9.1.1 生产过程中的更改如何控制？诸如计划更改、工艺更改、原材 物料更改等。 过程产品如何放行？ 1，不合格品如何处置？ 2，返工后的产品是否进行了再检验？ 3，有无让步接收品？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 量、分析和评价 9.1.3 分析与评价 10.2 不合格和纠正措施 10.3 持续改进 1，是否分析计划执行情况？ 2，是否统计分析物料消耗情况？ 3，是否分析废品产生原因？ 1，对生产过程中出现的不合格问题采取何种纠正措施？ 2，对生产过程中违反工艺规范、纪律的行为采取何种纠正措施？ 3，有无持续改进措施？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：清理车间

4.1 理解公司及其所处的环境 4.1.2 内部因素和外部因素 如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进 行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 4.2 理解相关方的需求和期望 5.3 岗位、职责、权限 是否对相关方进行了分析，了解相关方的需求和期望，哪些要 求将成为公司的合规义务？是否进行了定期的监视和评审？ 本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确 6.1 应对风险和机遇的措施 7.4 沟通 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和 机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 如何按照《信息交流控制程序》进行内、外部沟通？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 7.5 成文信息 1，本部门管理规章制度、作业文件是否健全？ 2，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 3，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 1，是否对本部门年度生产经营计划进行了策划？ 2，实现目标的措施是否有效、适当？ 8.1 运行策划 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 根据生产需要，提报的物资采购计划、特种设备维护大修计划 、房屋（生产车间）维修计划。 8.5 生产和服务提供 8.5.1 生产和服务提供的控制 8.5.1.1 1，是否获得拟生产产品或服务特性的充分信息？（包括生产计划、产品图号、型号、材质、工艺图纸、完成时间、质量要求等） 2，是否对具体操作岗位（工序）制定了操作规程或作业指导书？ 3，获得的生产指令、工艺文件及相关要求是否明确、充分？ 4，作业指导书、工艺文件是否分发到现场操作人员和质量负责人，必要时分发至相关的检验人员？ 5，作业文件内容是否全面？必要时应包括 a.过程的操作方法和要求；

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 b.过程质量监控的方法； c.过程突发质量问题时的应对措施。 6，所有操作人员是否胜任？特种设备操作人员、特种作业人员是否具备相应资格？ 7，所有操作人员是否经过培训持证上岗？ 8，使用的设备是否满足需要？设备是否配备操作规程？ 9，是否具有适宜的监视和测量资源？ a.使用监视和测量设备时，是否有设备使用指导书？ b.工作人员是否按规定调整测量设备？ c.测量设备是否在校准有效期内？ d.有无校准状态标志？ 10，设备运行状态如何，是否处于完好状态？有无设备使用、管理、维修、点检的规章制度？ 11，操作人员是否对各种设备、工装进行日常点检？ 12，所使用作业文件是否在受控状态？有无过期作业文件？ 13，作业人员是否严格遵守作业指导书等文件规定？ 14，是否有防止人为错误的（补救）措施？ 15，基础设施、作业环境是否适宜？ 16，环保设施是否正常运行？ 17，是否具备安全防护设施？有无安全防护措施？ 18，个体防护用品是否适当（用）？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.5.1.2关键过程和特殊过程 1，是否对关键、特殊过程确认进行了规定？ 2，是否制定了关键、特殊过程确认的准则？ 3，是否对全部关键、特殊过程进行了确认？ 4，是否对关键、特殊过程进行标识？ 5，是否有确认记录？ 6，对关键、特殊过程的工艺参数是否进行连续的监视并记录？ 7，关键、特殊过程操作人员是否经过培训持证上岗？ 8，关键、特殊过程所使用设备运行状态是否进行监控，是否保留相关记录？ 9，是否为关键、特殊过程编制了作业指导书？ 10，如何对产品（过程产品）性能进行确认？ 11，是否进行工艺评定或工艺验证？（比如破坏性试验、可靠性试验等） 12，是否进行首件检验？ 13，是否定期对关键、特殊过程进行再确认？ 14，在下列情况下，是否进行再确认？ a.过程（工序）发生较大质量问题时； b.影响过程的因素发生重大变化时； c.规定的时间段。 15，是否经常进行工艺纪律检查？ 16，保留的记录是否满足可追溯性要求？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 清理车间现场控制 1，铸件清砂表面处理 （1）有无作业指导书？ （2）现场检查清理准备工作是否充分。 （3）检查作业人员是否严格遵守操作规程。 （4）安全措施是否适当？ （5）作业环境如何控制？ （6）抛丸机、手持打磨机是否符合作业要求？ 2，人工时效（热处理） 热处理决定铸件的最终组织和性能，重点关注： （1）加热温度、保温时间、冷却速度等工艺参数是否明确，如何控制？ （2）装窑是否符合要求？ （3）是否严格按照人工时效图表进行加温和降温？ （4）检查《热处理工序完成记录》。 3，打磨 现场查看是否符合安全作业要求，是否符合工艺要求。 4，焊补 焊补过程影响铸件表面缺陷的修复质量，检查过程中预热温度、工作环境、焊条焊丝是否适当。 5，涂装 （1）铸件表面预处理是否符合要求？ （2）铸件涂装防护有无明确要求？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 （3）作业现场物品存放位置是否适当？ （4）个体安全防护措施是否适当？ （5）废物处置是否适当？ 6，粗加工 8.5.2 标识和可追溯性 1，各作业现场是否分区标识？ 2，原材物料、工装模具、过程产品（铸型、型砂、型芯）是否定置存放并作标识？ 3，易混淆的产品如何区分，防止成分不同但外形、颜色相同或相似的产品之间混淆？ 4，作业现场安全通道是否作出标识？ 5，安全警示标识是否醒目、适当？ 6，产品检验状态是否作出标识？检验结果如何区分？ 7，不合格如何标识和存放？ 8，检验合格的过程产品是否有合格标记？ 1，有无产品防护规定？ 2，过程产品如何防护？ 3，产品搬运防护工作如何，有无作业指导书？ 4，产品堆放是否适宜？储存环境是否适宜？ 5，是否存在因防护不当造成不合格？ 8.5.4 防护

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.5.5 交付后的活动 8.5.6 更改控制 8.6 产品的放行 8.7 不合格输出的控制 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 9.1.3 分析与评价 10.2 不合格和纠正措施 10.3 持续改进 客户提出的返修要求，是否及时完成？ 生产过程中的更改如何控制？诸如计划更改、工艺更改、原材 物料更改等。 过程产品如何放行？ 1，不合格品如何处置？ 2，返工后的产品是否进行了再检验？ 3，有无让步接收品？ 1，是否分析计划执行情况？ 2，是否统计分析物料消耗情况？ 3，是否分析废品产生原因？ 1，对生产过程中出现的不合格问题采取何种纠正措施？ 2，对生产过程中违反工艺规范、纪律的行为采取何种纠正措施？ 有何改进措施？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：加工车间

4.1 理解公司及其所处的环境 4.1.2 内部因素和外部因素 如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进 行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 4.2 理解相关方的需求和期望 5.3 岗位、职责、权限 是否对相关方进行了分析，了解相关方的需求和期望，哪些要 求将成为公司的合规义务？是否进行了定期的监视和评审？ 本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确 6.1 应对风险和机遇的措施 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和 机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 如何按照《信息交流控制程序》进行内、外部沟通？ 7.4

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 沟通 7.5 成文信息 1，本部门管理规章制度、作业文件是否健全？ 2，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 3，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 1，是否对本部门年度生产经营计划进行了策划？ 2，实现目标的措施是否有效、适当？ 8.1 运行策划 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 根据生产需要，提报的物资采购计划、特种设备维护大修计划 、房屋（生产车间）维修计划。 8.5 生产和服务提供 8.5.1 生产和服务提供的控制 8.5.1.1 1，是否获得拟生产产品或服务特性的充分信息？（包括生产计划、产品图号、型号、材质、工艺图纸、完成时间、质量要求等） 2，是否对具体操作岗位（工序）制定了操作规程或作业指导书？ 3，获得的生产指令、工艺文件及相关要求是否明确、充分？ 4，作业指导书、工艺文件是否分发到现场操作人员和质量负责人，必要时分发至相关的检验人员？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 5，作业文件内容是否全面？必要时应包括 a.过程的操作方法和要求； b.过程质量监控的方法； c.过程突发质量问题时的应对措施。 6，所有操作人员是否胜任？特种设备操作人员、特种作业人员是否具备相应资格？ 7，所有操作人员是否经过培训持证上岗？ 8，使用的设备是否满足需要？设备是否配备操作规程？ 9，是否具有适宜的监视和测量资源？ a.使用监视和测量设备时，是否有设备使用指导书？ b.工作人员是否按规定调整测量设备？ c.测量设备是否在校准有效期内？ d.有无校准状态标志？ 10，设备运行状态如何，是否处于完好状态？有无设备使用、管理、维修、点检的规章制度？ 11，操作人员是否对各种设备、工装进行日常点检？ 12，所使用作业文件是否在受控状态？有无过期作业文件？ 13，作业人员是否严格遵守作业指导书等文件规定？ 14，是否有防止人为错误的（补救）措施？ 15，基础设施、作业环境是否适宜？ 16，是否具备安全防护设施？有无安全防护措施？ 17，个体防护用品是否适当（用）？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.5.2 标识和可追溯性 1，各作业现场是否分区标识？ 2，原材物料、工装模具、过程产品（铸型、型砂、型芯）是否定置存放并作标识？ 3，易混淆的产品如何区分，防止成分不同但外形、颜色相同或相似的产品之间混淆？ 4，作业现场安全通道是否作出标识？ 5，安全警示标识是否醒目、适当？ 6，产品检验状态是否作出标识？检验结果如何区分？ 7，不合格如何标识和存放？ 8，检验合格的过程产品是否有合格标记？ 1，有无产品防护规定？ 2，过程产品如何防护？ 3，产品搬运防护工作如何，有无作业指导书？ 4，产品堆放是否适宜？储存环境是否适宜？ 5，产品包装是否适当？ 6，是否存在因防护不当造成不合格？ 客户提出的返修要求，是否及时完成？ 8.5.4 防护 8.5.5 交付后的活动 8.5.6 更改控 生产过程中的更改如何控制？诸如计划更改、工艺更改、原材 物料更改等。

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 制 8.6 产品的放行 8.7 不合格输出的控制 9.1 监视、测量、分析和评价 1，过程产品如何放行？ 2，产成品如何放行？ 1，不合格品如何处置？ 2，返工后的产品是否进行了再检验？ 3，有无让步接收品？ 1，是否分析计划执行情况？ 2，是否统计分析物料消耗情况？ 3，是否分析废品产生原因？ 1，对生产过程中出现的不合格问题采取何种纠正措施？ 2，对生产过程中违反工艺规范、纪律的行为采取何种纠正措施？ 3，有何改进措施？ 9.1.1 9.1.3 分析与评价 10.2 不合格和纠正措施 10.3 持续改进

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：品质部

4.1 理解公司及其所处的环境 4.2 理解相关方的需求和期望 5.3 岗位、职责、权限 4.1.2 内部因素和外部因素 如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进 行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 是否对相关方进行了分析，了解相关方的需求和期望，哪些要 求将成为公司的合规义务？是否进行了定期的监视和评审？ 1，本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确？ 2，从业人员是否具备与其履行职责相适应的业务能力？ 3，质检部门能否独立行使职权？ 4，如何对质检人员进行绩效考核？ 6.1 应对风险和机遇的措施 7.1 资源 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和 机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 是否按规定配备了具有资质的专（兼）职计量检定管理人员？ 7.1.5.1总则 1，是否配备了与生产工艺和产品相适应的模具、铸型、型砂等检测设备，化学成分分析仪器，外观质量检测设备、力学性 7.1.2 人员 7.1.5 监视和测量资

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 源 能检测设备，金相显微镜，以及炉前金属液温度、成分等快速分析检测设备等？ 2，能否确保所提供的资源适合所开展的监视和测量活动的特定类型（证明检测设备能够满足监视和测量活动的需要）？ 3，监视测量资源是否得到维护，以确保持续适合其用途？ 4，是否建立了监视测量设备（含计量标准）台账，并进行动态管理？ 5，测量设备的功能、准确度、量值范围是否满足需要？ 7.1.5.2测量溯源 1，是否在使用前或按规定的周期对检测设备进行校准或检定（或确认）？ 2，其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的校准规程？ 3，是否保存了检定、校准的记录？内校是否有“检测设备内部校准记录表”？ 4，是否编制了“检测设备校准周期一览表”？ 5，校准人员是否持有“内校员证书”（要求现场演示）？ 6，有无校准状态标签？ 校准状态标签是否在有限期内？ 7，不贴标签时，如果识别校准状态？校准的环境（温度、湿度）是否符合规定？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 监视测量设备管理 1，是否建立了对测量人员、测量方法、测试环境进行控制的过程，是否明确了检测设备管理的责任部门和责任人？ 2，是否有必要的检测设备使用说明书或作业指导书？ 3，是否按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效？ 4，测试人员是否培训合格？ 5，有无防止检测设备在使用、搬运、危害和储存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、储存条件等）？ 6，检测设备停用是否贴“封存证”标签，报废时应填写“检测设备报废申请单”，是否这样做了？ 7，发现检测设备不合格时，是否对已测产品或测量设备进行了评价？ 8，是否根据评价结果，采取了相应的处置措施？ 9，检测设备维修后是否进行了校准？ 7.4 沟通 7.5 1,如何按照《信息交流控制程序》进行内、外部沟通？ 2,如何进行质量问题信息沟通？有无记录？ 1，有无监视测量设备采购、验收、领用、报废的管理制度？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 成文信息 2，有无测量设备（含计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施？ 3，是否建立了测量设备（含计量标准）档案，并保证资料齐全？ 4，是否保留了适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据？ 5，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 6，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 1，是否对本部门年度质检工作进行了策划？ 2，实现目标的措施是否有效、适当？ 如何参加新产品研发的评审、验证、确认工作 1，是否参与了设计评审，主要评审了什么？ 2，针对设计和开发验证，质检部做了哪些工作？是否对试制样品进行检验？有无检验报告？ 3，是否在产品样品报告上签字？ 8.1 运行策划 8.3 产品和服务的设计和开发

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 参与采购控制 1，品质部是否参与采购工作控制？如何运行？ 2，品质部是否对供应商供货的质量情况进行统计分析？ 3，是否、如何参与对外包过程的控制？ 8.5 生产和服务提供 8.5.1 生产和服务提供的控制 8.5.2 标识和可追溯性 参与生产过程控制与特殊过程确认 1，为生产车间配置的监视设备是否合适？ 2，是否在生产线的适宜为准设置了检验点？这些检验点能否确保过程和过程是输出满足要求？ 3，是否在产品放行、交付前进行了检验？ 4，是否和生产、技术、工程一道对特殊过程进行确认？ 产品检验状态标识 1，如何对进货物料检验状态进行标识？ 2，半成品检验状态的标识如何做？ 3，成品检验状态的标识如何做？ 4，包装出货产品检验状态的标识如何做？ 5，是否保护好了检验状态标识？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 8.5.5 交付后的活动 8.6 产品的放行 1，客户提出的返修、退补货要求，是否及时完成？ 2，对客户投诉是否进行原因调查分析，及时予以答复？ 1，进货检验 （1）是否进行了进料检验，并按要求填写了“进料检验报告”？ （2）供应商是否按要求提供了合格证据？ 2，过程检验 （1）是否按要求进行了巡检并填写巡检记录表？ （2）是否按要求在检验工序对正在加工的产品进行了检验并填写相关记录？ 3，成品检验 （1）是否对已完工成品进行检验，并填写“成品检验报告”（《铸件检查表》）?客户有特殊要求的，是否按客户要求的格式提供？ （2）产品放行时，是否所有规定的验证活动已经完成？ 4，例外放行 （1）例外放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）？ （2）例外放行/让步放行有无影响到产品质量？ 5，检验记录的管理 （1）是否规定了记录的保存周期，存放的地点、条件是否适宜？是否便于检索？ （2）记录是否清楚，数据齐全，是否能够证实符合接收准则

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 的要求？ （3）检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？ 8.7 不合格输出的控制 1， 不合格输出控制的职责和权限 （1）是否明确了不合格输出控制（标识、评审、处置等）的职责和权限？是否充分？ （2）对让步处理是否做出了规定？ 2，不合格输出的处置 （1）发现进料整批或部分不合格时，如何进行处理？ （2）生产过程中发现产品不合格时，如何进行处理？ （3）成品检验整批不合格时，如何进行处理？ （4）不合格输出的处理方式是否与不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响相适应？ （5）是否对不合格的状态（时间、地点、批次、产品编号、缺陷描述等）、评审结果、处置措施进行了记录？记录上是否指明对不合格做出处置决定的责任人？ （6）不合格得到返修之后是否再次验证？ （7）交付或使用后发现的不合格品，公司是否给予调换货赔偿？ 3，让步放行

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 （1）让步放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）? （2）有无让步放行记录，记录上有无指明授权让步的责任人？ 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 1，是否规定了需要监视和测量什么； 2，是否规定了需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效； 3，是否规定了何时实施监视和测量； 4，是否规定了何时对监视和测量的结果进行分析和评价。 5，是否规定了应保留的适当的成文信息，以作为结果的证据。 1，质量数据分析 （1）品质部每月对质量检验信息进行统计分析，编制“月度质量分析汇总表”，是否内容包括来过程产品和产成品检验？是否每月将“月度质量分析汇总表”发送有关部门和领导？报告是否根据分析结论提出了必要的纠正措施建议？ （2）品质部是否按要求每月对质量目标的达成情况进行了统计分析？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？ 9.1.3 分析与评价

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 （3）是否按要求每月对客户投诉、退货情况进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？ 2，是否对检验部门的工作进行分析评价？ 10.2 不合格和纠正措施 1，对不合格做出的响应 （1）发生不合格时，是否采取措施控制和纠正不合格？ （2）是否采取措施消除不合格产生的影响？ 2，纠正措施实施的时机 （1）当供应商来料不合格时，品质部如何处置？是否要求供应商采取纠正措施？ （2）过程产品、产成品出现不合格时，品质部是否向责任部门发《纠正措施报告》并跟踪验证？ （3）客户投诉，如适于产品质量问题，品质部是否向责任部门发出纠正措施整改要求并跟踪验证？ 3，纠正措施的实施 （1）采取纠正措施时，是否进行了下列工作： a.评审不合格： b.分析并确定不合格原因： c.制定纠正措施并在必要时更新以往策划的风险和机遇？ d.实施纠正措施并评审其效果。 （2） 是否保存纠正措施实施记录，包括不合格性质、原因

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 分析、纠正措施内容、完成情况、有效性评审的结论等？ 10.3 持续改进 针对品质部门工作和公司质量工作是否提出持续改进措施？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重

被审核部门：财务部

4.1 理解公司及其所处的环境 4.1.1 公司战略和方向 4.1.2 内部因素和外部因素 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2.1 确定相关方及其需求 4.2.2 监视评审 5.3 公司的岗位、职责和权限 1，公司是否制定了发展战略规划？ 2，综合部在公司战略规划制定、执行过程中是否提出了切实可行的措施建议？ 1，如何认识公司所面临的内、外部环境，是否对内、外部因素进行了识别、分析、评审并拟定相应的应对措施？ 2，综合部在各部门识别分析的基础上，是否进行了汇总整理并形成《组织环境分析报告》？是否定期监视评审？ 1，是否确定了与质量管理体系有关的相关方及其需求、期望？ 2，这些相关方的需求和期望那些将成为公司的合规义务？ 1，是否编制了《相关方期望和要求识别表》？ 2，是否进行评审和修订？ 1，本部门以及部门内部相关岗位职责是否明确？ 2，本部门工作人员是否具备履行职责的业务能力？ 3，如何对工作人员进行绩效考核？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 6.1 应对风险和机遇的措施 7.1 资源 7.1.3 基础设施 7.4 沟通 1，是否按照《风险和机遇的应对程序》，对组织面临的风险和 机遇进行识别、评估，制定应对风险和机遇的措施？ 2，应对风险和机遇的措施是否予以实施，并定期给予评审？ 是否建立了建筑物、设备设施、工装用具等固定资产台账，是否定期进行盘点？ 1，是否制定了公司内、外部沟通的相关规定？ 2，沟通是否顺畅？ 1，本部门管理规章制度、作业文件是否健全？ 2，文件管理是否符合公司《文件控制程序>? 3，是否按照《记录控制程序》建立并保持记录？ 7.5 成文信息 8.1 运行策划和控制 8.2 产品和服务的要求 根据公司年度实现产品和服务的要求，是否作财务策划？财务 策划的输出是什么？ 如何参与产品和服务要求的评审？评审什么项目？ 8.2.3 产品和服务要求的评审 8.4 1，是否参与采购活动的评审和对采购活动的控制？

标准条款 一级 科目 二级 科目 检 查 内 容 检查 方式 现 场 检 查 记 录 评价结果 合格 不合格 轻微 一般 严重 外部提供过程、产品和服务的控制 8.5 生产和服务提供 8.6 产品的放行 8.7 不合格输出的控制 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.3 分析与评价 2，对外部提供如何进行财务控制？ 3，对外购的仓储物品是否进行定期盘点？ 是否对过程产品、产成品进行定期盘点？ 如何参与产品的放行？提供什么财务手续？ 1，如何参与不合格品输出的控制？ 2，对不合格品的考核奖惩是否在财务上得到落实？ 1，是否对本部门的工作进行阶段性的分析、评价？ 2，是否对对物料消耗、废品率、不合格品等进行价值分析，提出改进措施？