考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。 A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%
2.__是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A．董事会
B．自营决策机构 C．自营业务部门 D．中国证券业协会
3.以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。 A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．长期性
4.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。 A．5年 B．10年 C．20年 D．30年
5. 首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。 A．法人
B．实际控制人的上一级单位 C．关联人
D．国有控股主体或自然人
6. 封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短
7. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。 A．基金份额持有人的权利 B．运作费用 C．基金运作方式 D．基金估值
8. 社会保障基金的资金来源，不包括（）。 A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金
C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费
9. 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。 A．一家 B．两家
C．一家或两家 D．多家
10. 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。
A．价格优先、时间优先 B．价格优先、客户优先 C．时间优先、客户优先 D．数量优先、客户优先
11. 假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是__。 A．9.44% B．10.00% C．10.64% D．6.38%
12. 证券经纪业务的特点不包括（）。 A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性
13. __采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率
D．修正股价平均数
14. 上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网
15. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。 A．10% B．15% C．20%
D．25%
16. 下面关于股票和债券的描述，正确的是__。
A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
17. 下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。 A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础
B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格
D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能
18. 国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入（）。 A．公司负债 B．任意公积金 C．盈余公积金 D．资本公积金
19. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
20. 上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。
A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为
C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为 D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为
21. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 A．经公证的 B．委托人签字的 C．受委托人签字的 D．经纪人员审核的
22. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。 A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
23. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．1 B．2 C．3 D．6
24. 黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
25. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。 A．10% B．15% C．20%
D．25%
26.基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。 A．基金本期利润 B．期末可供分配利润 C．资产负债率
D．本期份额净值增长率
27.构建证券组合的原因是__ A．降低系统性风险 B．降低非系统性风险 C．增加系统性收益 D．增加非系统性收益
28.按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。 A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B．固定利率债券和浮动利率债券 C．缓息债券和即期债券 D．累积债券和非累积债券
29.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（）。
A．购买一持有战略 B．恒定混合战略 C．投资组合保险战略 D．指数化战略
30. 证券市场上最重要的中介机构是__。 A．会计师事务所 B．证券公司
C．资产评估事务所 D．投资咨询公司
31. 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。 A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
32. 根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。 A．20 B．30 C．40 D．50
33. 交易所证券账户包括__。 A．全国银行间市场债券托管账户 B．上海证券交易所证券账户 C．深圳证券交易所证券账户 D．交易所清算备付金账户
34. 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A．3 B．4 C．5 D．6
35. Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。 A．10.62元、8.70元 B．10.14元、9.18元 C．10.62元、9.18元 D．10.14元、8.70元
36. 当出现高通胀下GDP增长时，则__
A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加
37. 以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。 A．集合性
B．投资范围的有限定性和非限定性之分 C．综合性
D．通过专门账户经营运作
38. 公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。 A．3 B．6 C．12 D．18
39. 国际债券是指__。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
40. 由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于__。 A．成长型投资者 B．激进型投资者 C．稳健型投资者 D．收益型投资者
41. 违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。 A．债券收益 B．投资收益
C．实际收益 D．预期收益
42. 《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
43. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定
44. 在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。 A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户
45. 下列关于利率风险的描述，错误的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小
46. 下列不属于证券登记结算公司业务的是__。 A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
47. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A．20% B．30% C．50% D．100%
48. 《证券投资基金会计核算办法》规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按__估值。
A．估值日收盘价
B．除权价、配股价、增发价
C．估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价
D．除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价
49. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为__ A．无效市场 B．弱式有效市场 C．半强式有效市场 D．强式有效市场
50. 实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。 A．7.69% B．8.32% C．9.54% D．10.88%
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