设备风险分析

设备风险评估

1、供电系统管理风险分析

序号 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 控制措施 参加正规培训、取得电1 人员管理 不能持证上岗； 专业知识培训不到位 安全警示标志脱落、不清； 2 变配电 设施 绝缘工具失效； 照明灯不亮； 挡板、纱网损坏； 灭火器过期 3 变配电 操作 检修安全措施 误操作 高 制定操作步骤，要求严格按步骤操作 检修时要停电、验电、发生带电操作 高 装接地线、悬挂标示牌或装设遮拦 高 先关设备、线路电源，再按消防救活要求处理 配备刚胡用品、绝缘工具；道闸双人操作等 是 SOP 是 SOP 是 SOP 高 定期检查，出现问题及时维修或更换 是 SOP 高 工特种作业许可证，经过部门上岗培训方可上岗 是 SOP 是否可将 措施确认 风险最小化 4 5 事故处理 事故扩大 6 安全用电 发生触电 高 是 SOP

2、臭氧发生器操作风险分析 评估 序号 项目 潜在风险 (高、中、低) 风险评估 控制措施 是否可将 措施确认 风险最小化 1 / 6

.

评估 序号 项目 潜在风险 风险评估 控制措施 (高、中、低) 明确规定维护容、周部分部件不能定期维是否可将 措施确认 风险最小化 1 维护 护 中 期，设有专门维护保养记录 是 SOP

3、维修工作管理风险分析

序号 1 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 中 控制措施 规定操作注意事项，岗位发放文件，定期培训 文件规定注意事项，加强培训、监督 是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP 焊工作业 不能完全按操作规程操作 维修人员忽视安全规定引发安全事故 2 安全操作规定 高 是 SOP

4、预防性维修管理风险分析

序号 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 控制措施 是否可将 措施确认 风险最小化 2 / 6

.

序号 评估 项目 年度预防潜在风险 风险评估 (高、中、低) 控制措施 按公司成产计划、巡检是否可将 措施确认 风险最小化 1 性维护计划 年度预防年度预防性维护计划制定不完善 中 情况制定计划，发现不完善情况及时走变更程序 是 SOP 2 性维护计划实施 日常维护执行情况 不能按计划实施 低 意外情况不能实施计划是走变更程序 加强培训监督 是 SOP 3 执行不到位 中 是 SOP

5、设备、仪器采购管理风险分析

序号 评估 项目 购置申请 不合理 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 中 控制措施 使用部门提出，多个部1 门参与审核，公司批准后才允许购买。 严格按照购置申请选购2 选购 不符合、 使用要求、质次、价高 低 并随时与使用部门沟通，坚持五不购、货比三家 是 SOP 是 SOP 是否可将 措施确认 风险最小化

6、设备、仪器验收管理风险分析

序号 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 控制措施 是否可将 措施确认 风险最小化 3 / 6

.

序号 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 中 控制措施 组织QA、使用部门、厂是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP 1 安装调试 安装、调试不合格 家调试，如不合格与厂家协调处理

7、设备仪器使用管理风险分析

序号 1 评估 项目 专人负责制 潜在风险 运行中操作人离岗 风险评估 (高、中、低) 高 控制措施 加强培训、监督 组织上岗培训、日常计2 操作培训 培训不到位 操作及记录 校准 中 划培训、不定期集中培训 3 4 不能按规定操作、记录 不能按期校准、超出有效期使用 中 中 加强培训、监督 定期检查校验台账安排校验 是 是 SOP SOP 是 SOP 是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP

8、压力容器管理风险分析

序号 评估 项目 采购 潜在风险 不符合工艺要求，质次价高 风险评估 (高、中、低) 高 控制措施 按照《设备、仪器采购管理SOP》进行选型，购买 严格执行《特种设备注2 注册、验收 不注册 中 册登记与使用管理规划》 3 4 初次校验 不校验 安装 安装单位不具备相应资质 中 中 严格执行，不校验不许安装使用 有厂家安装或联系有资质的单位安装 是 是 SOP SOP 是 SOP 是 SOP 是否可将 措施确认 风险最小化 1 4 / 6

.

序号 5 6 评估 项目 使用 人员 潜在风险 不安要求进行清洁、维护、周期性校准、维修 培训不到位、不能持证上岗 风险评估 (高、中、低) 高 高 控制措施 文件中有相应规定，加强培训监督 必须取证、进行上岗培训合格后方可上岗操作 是否可将 措施确认 风险最小化 是 是 SOP SOP

9、设备、仪器档案管理风险分析

序号 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 控制措施 详细规定各类设备档案1 建档 档案不完善 低 容，按照装箱单开箱验收，缺少的联系厂家补齐 2 管理 档案丢失 低 制定档案借阅记录，约定归还期限 是 制度 是 SOP 是否可将 措施确认 风险最小化

10、设备、仪器改造、变动管理风险分析

序号 1 2 评估 项目 改造、变动申请 不合理 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 高 高 控制措施 多个部门参与审核评估，公司批准 加强监督 《设备（仪器）改造、3 档案更新 不能及时更新 停用设备不能按规定办理手续 不到报废程度； 5 报废管理 应该报废的不按规定办理手续 低 低 变动申请表》、相关资料交设备管理员处 4 停用管理 低 加强培训、监督检查，提高使用人员意识 多个部门审核报废申请；加强培训、监督检查，提高使用人员意识 是 SOP 是 SOP 是 SOP 是否可将 措施确认 风险最小化 是 是 SOP SOP 方案实施 与制定方案偏离

5 / 6

.

11、厂房、设施运行管理风险分析

序号 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 中 控制措施 详细规定正确使用维护1 使用管理 非正常使用 及禁止事项，加强培训监督 2 施工管理 产生污染 供电及照3 明系统管理 4 洁净区使用 规定人流、物流控制措污染 高 施及生产、人员、设备等管理措施 高 定期臭氧消毒、监测 是 SOP 是 SOP 误操作 高 详细规定如何操作 是 SOP 高 采用有效隔离措施 是 SOP 是 SOP 是否可将 措施确认 风险最小化 5 消毒、监测 洁净度不合格 6 / 6