产品风险分析及评估表BRC

1. 供应商提供的原辅料或服务项目风险 危害识别 危害描述 购买的原料中本身 原料的生物 化学的 物理 的危害 原 辅 料 包装材料的生物的、化学 的 的、物理的危害 采 购 和 接 收 原辅料掺假或替换风险 纯度不够，杂质不 达标 含有或储存中可能 发生 ********

风险控制手段 有限公司

控制频次/时间 责任人 风险的描述 备注 从合格供应商处采购，由供应商每年提 供一次三方检测报告。确保原料按照规 定和要求进行储存。 从合格供应商处采购，由供应商每年提 供三每年1-2次外检或根据客 户要求 采购员 高风险 实验室 详见产品HACCP危 害分析单 本身含有或储存中 带方检测报告。 入，或者不符合 食品接触物要求 每年1次 采购员 低风险 实验室 采购控制程序 采购来自合格供方；按原料规格书检 测，核对批检，及每年的外检 每批次 检验员 低风险 采购控制程序 规格书、原料检验 采购来自合格供方；按包材规格书检 测，核包材替换或掺假风险 改变材质，降低材 质标准 对批检，及每年的外检 每批次 检验员 低风险 采购控制程序 规格书、包材检验 服务性项目的危害（如安保、垃 圾清服务过程中，不符 合质选择有相应资质的供应商并对其进行 评审，运、运输、外部检测等）

详见服务供应商控 每年1-2次或有重大问题 时 市场部 低风险 制程序 量安全的行为 或活动 选择一段时间后进行再次评审。 2. 加工过程的风险

危害识别 危害描述 员工教育 入口门警监视 人为蓄意破坏 抱怨等对公司心怀不满的员工 关键区域的上锁等的管理 监控视频 管理者监视 风险控制手段 控制频次/时间 日常 随时 随时 24小时 作业过程中 日常 日常 责任人 生产部 门卫 生产部 行政部 班长、经理等 全体员工 生产部及相关维 修工人 低风险 严格执行SSOP 低风险 详见产品防护 制度 风险的描述 备注 化学危害 的

消毒剂 消毒剂残留 严格SSOP控制 1、 SSOP控制 2、 操作人员培训 3、 管理者进行监视 1、 对尖锐工具等每日专人检查发放并 回收，同时保持记录； 2、 加工场所有设备的易脱落零部件检 查；设备设施定期维护； 3、 过程严控； 接触混入产品 设备用油（机 油、润滑油 等） 1. 原辅料本身含有或初加工等带入； 2. 加工器具及设备零部件金属等损坏混 入； 3. 其它金属制用品如钉书钉、美工刀片 等； 物 理 金属异物 的 如有使用尖锐工具 时每日发放回收检 查； 全体员工 低风险 设备维护计划、 记录 利器管理程序 1. 每周检查； 1、 玻璃及塑料包括灯具等工具器的破损 混入； 1、 玻璃、塑料等制品严格登记并定期 检查；硬质塑料、玻 璃2、 机器零部件及设施配件包括仪表等的 异外2、 玻璃器具进行附膜防护，灯具必须 有防2. 有玻璃、陶 瓷、护罩； 硬塑料容器使用 的生制品等易 碎品 故障破损混入； 产时随时检查； 3、 品管部针对性检查； 3、 玻璃、塑料容器、陶瓷灯破损后混入； 物 理 4、 有玻璃、陶瓷、硬塑料容器的产品 严格按照玻璃等易碎品管制程序进行操 作 1、 原辅料检查； 1、 原、辅材料引入异物； 其它异物 2、 包装材料引入异物； 4、 人为因素引入异物 车间班长检验员 低风险 严格执行玻璃 等易碎品管制 程序 2、 包装物的检查； 3、 辅料及包装材料的使用区域限定； 5、 人员卫生、穿戴要求及监控； 6、 包装过程严格控制； 1. 工人在进入车 间前； 2. 生产过程中 管理者 全体工人 低风险 严格执行异物 控制程序 3、 生产中引入异物：流水线及包装过程 引入； 4、 监控视频； 3. 区域、设施等安全的风险评估 危害识别 危害描述 蓄意破坏或不良分子 由公入口风险 司大门入口进工 厂 控制手段 1、 入口警戒； 2、 身份登记； 3、 监控视频； 控制频次 24小时 门卫 责任者 风险的描述 备注 低风险 1、 标示警示授权人员进入； 仓储区域风 险 蓄意破坏或不良分子 非正2、 监控视频； 常进入仓库 3、 专人负责上锁管制； 4、 人员巡视； 1、 通往车间现场的所有入口上锁管 制； 2、 生产时间入口人员监视； 3、 监控视频； 1、 标示警示授权人员进入； 未经授权人员的非正 常进入 2、 专人负责上锁管制； 3、 人员巡视； 1、 清洁区与生产区空间隔离； 器具清洁区化学品的 清洁区 交叉污染 2、 专人负责； 3、 人员监督 1、 专门的化学品保管员； 2、 车间化学品专柜上锁； 化学品的 危害 化学品非经授权人员 的非正常使用 3、 严格数量管理，当日领用 4、 当日使用，严格记录 5、 必要的培训 人员作业时间内， 随时； 监控视频24小时 仓库保管 低风险 车间入 口 区 域 风 险 生 产 配料室 区 域 蓄意破坏分子或不良 分子非正常进入车间 现场破坏机器设备等 生产管理人员； 车间卫生每日 员 低风险 生产管理人员检查 作业时间内随时 低风险 作业时间内 品管及生产管理人员 低风险 化学品管理规定； 化学品使用记录； 每日 化学品保管员 低风险 化学品MSDS

4. 虫害危害等的风险 危害识别 危害描述 控制手段 1、 消除害虫滋生地； 控制频次 责任者 风险的描述 备注 虫害危害 虫害滋生导致原料或 产品的污染 2、 杜绝虫鼠出入途径； 3、 有效的灭虫灭鼠措施； 4、 定期的虫害防治等的检查； 每周检查 技术品管部 低风险 严格执行虫害控制程序 5. 产品储存、运输的风险评估 危害识别 危害描述 控制手段 1、 仓库内定期清洁， 控制频次 责任者 风险的描述 备注 仓库及车输的清洁 状况不洁的储存及运输车 辆导2、 到厂车辆的卫生及安全检查； 等 致交叉污染 3、 车输卫生清洁 车辆检查：每次发 货前 仓库保管 监装员 低风险 集装箱检查记录 1、 专用的食品运载集装箱货车； 装货的安全 装运中的交叉污染 2、 装载及卸货中监装员现场监控； 3、 装载结束铅封保护； 每日发货时 监装员 低风险 1、 运输合同规定要求； 运输的安全 运输中车辆故障货物 转运造成交叉污染 2、 有资质且信誉良好的货运公司 3、 取得我方同意后在规定条件下进行 运输合同； 如有故障 物流负责人 低风险 运输合同 6. 监视和测量装置安全的风险评估 危害识别 危害描述 温度计误差超过标准， 导致测温失准 控制手段 控制频次 责任者 品管部 生产相关负责人 风险的描述 备注 探针式温度计的性能相对 稳定，一个月内失准的可能 性小；正常温度计检定周期 为一年 1、 每月由具备资质的人员校准； 温度计 2、 有效期内使用； 3、 专人使用； 1、 电子称进行外部校验； 电子称 电子称误差超过标准， 导致计量失准 2、 专用校准法码校准； 3、 经培训的人员校准； 4、 按规定频次校准； 相关的压力容器、 压力表 压力失准导致安全隐 患 1. 2. 每半年检定一次； 严格有效期内使用； 1次/半年 品管部 低风险 每年外检 品管部 低风险 1次/月 低风险 电子称校准记录 砝码校准证书 电子称校准证书 官方强制规定 仪器失准，造成检测数 据每年由计量所法定检定； 严格有效期内使用； 内部校验、其他实验室仪器 偏差，影响对产品质 量的定期维护； 判定 根据要求 品管部 低风险 官方强制规定或企业需要 7.工作服、防护服等的风险评估 危害识 别 危害描述 配料、投料 工序 浸浆工序 烘箱塑化 工序 化学品危害 粉尘危害 皮肤暴露在化学品下 烫伤或热气灼伤 控制手段 控制频次 作业发生时 作业发生时 作业发生时 责任者 车间班长 车间班长 车间班长 风险的描述 备注 配料、投料工序穿戴防护服、护目镜 佩戴防腐蚀合成橡胶手套 佩戴耐热手套 高风险 高风险 高风险 流水线、检 员工首饰、头发混入产品 统一着装工作服、工作帽 作业发生时 全体员工 低风险 包等工序 &产品监测的风险评估 危害识别 不符合产品质量的 产品 危害描述 控制手段 产品的HACCP计划； 控制频次 责任者 生产部 品管部 风险的描述 备注 加工过程中，没有按照生产工艺要求进 行加工；或者没有达到规定要求； 每次生产时 生产指令中规定要求； 低风险 检测偏差 检验员或检测仪器岀现偏差，使检验结 果岀现检验员持证上岗，并定期进行考核； 偏差，导致不合格产品岀厂 产品或原料包装标识或标签错误 /产品 成品标签使用前严格核对、确认 严格区域划分和产品标识，不合格品或废 弃物通过多种途径分辨 仪器定期外校和内部校验； 仪器根据校验周期进行外 校，内部使用根据仪器情况 每次或每月进行 品管部 低风险 每次生产时 库存原料和产品定期每月 核对 生产部 品管部 仓库 低风险 标识错误 存放标识错误，导致产品或原料错误的 使用。如不合格产品放置到合格区域或 贴了合格标 签等危害； 9. 个人卫生的风险评估 危害识别 危害描述 进入车间人员卫生尤其手的卫生不到 人员的卫生的交叉 污染危害等 作业中手等的交叉污染 位（导致产品的交叉污染） 手； 控制手段 1、 所有人员在车间入口需按程序进行洗 控制频次 1、 每次进入车间前； 责任者 所有人员 风险的描述 备注 低风险 2、 作业人员配戴手套； 1、 生产过程中注意卫生 2、 接触不良表面后，随时实行清洗 2、 每次进入岗位前； 接触不卫生表面后 作业人员 低风险 员工配戴饰物脱落 导致的物理危害 进入车间人员配戴或携带的异物脱落 混入产品导致物理危害 1、 详见员工卫生控制程序；员工卫生检 查 每次进入车间时 2、 参观人员与员工相同 所有人员 低风险 毛发等的污染 毛发等脱落混入产品 见车间异物控制规定；佩戴帽子或发网 每次进入车间时 所有人员 低风险 10. 产品放行的风险评估 危害识别 危害描述 现场品质管理项不合 格：外不合格品岀厂销售 造成危害 观、规格、重量、 包装、标示等项目不合 格，使消费者产生抱怨 等 控制手段 控制频次 责任者 风险的描述 备注 检验员按规定方法与频次 AQL标准进行 AQL 2或客户要求 品管部 低风险 检测，并由品管主管签字放行； 货物与订单不符或 与装箱单不符 错误的产品或数量会 导致客户投诉和索赔， 并引发系列问题 严格按照发货/装箱流程以及物流控制程 序进行控制和确认，并做好相关检查和记 录。 每个集装箱 订单、装箱计划、铅封 号、仓库 市场部 低风险 箱号、卫生检查、 产品代号、数量等的检 查确认，并拍照。