山东省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：政府债券概述模拟试题

券概述模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。 A．40% B．50% C．60% D．70%

2、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。 A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

3、债券买断式回购交易也称__。 A．封闭式回购 B．开放式回购 C．一次性回购 D．双向回购

4、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。 A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

5、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。 A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或者银行存款利率 C．普通股股息

D．股票市场市盈率

6、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。 A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下的GDP增长

C．宏观调控下GDP的减速增长 D．转折性的GDP变动

7、在初步询价结束后，公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。 A．2 B．3

C．4 D．5

8、VaR方法是__开发的。 A．联合投资管理公司 B．JPMorgan C．费纳蒂 D．米勒

9、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。 A．更低 B．一样 C．更高

D．二者的回报率没有可比性

10、支付基金相关费用的资金清算属于__。 A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

11、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。 A．25% B．50% C．60% D．75% 12、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

13、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

14、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．20% C．30% D．35%

15、发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。 A．超过总额的10%的

B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的

C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的

16、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在__个月内不得上市交易或转让。 A．24 B．6 C．12 D．18

17、期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反 18、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

19、下列各项不属于境外上市外资股的是__。 A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

20、__描述了价格和利率的二阶导数关系。 A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．弹性 21、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 A．1% B．2% C．3% D．5%

22、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。 A．市场独立第三方 B．原先收取

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

23、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。 A．B股

B．A股 C．基金券 D．债券

24、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。 A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B．资产净值是总资产减去固定资产的净值

C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

25、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。 A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列叙述正确的有__。

A．只有股份有限公司才能发行股票

B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者

C．2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易

D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

2、权证交易中禁止的事项包括__。 A．权证发行人买卖自己发行的权证

B．标的证券的发行人买卖标的证券的权证 C．权证交易方进行价格操纵 D．权证交易内幕信息的外漏

E．利用权证内幕信息进行权证的风险回避

3、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈__趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A．递增 B．递减 C．不变

D．无法确定

4、下列债券与股票的比较，错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券

B．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 C．债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益

D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 5、买断式回购应遵循的原则不包括__。 A．公平 B．公开 C．风险自担

D．自律

6、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于__。 A．6个月 B．12个月 C．2年 D．5年

7、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。 A．2 B．3 C．5 D．10

8、发行人应披露__，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 A．发行当年的发展计划 B．未来2年的发展计划 C．未来3年的发展计划

D．发行当年和未来2年的发展计划 9、不同技术投资策略的区别包括__。 A．各技术分析对市场有效性的判定不同 B．各技术分析的分析基础不同 C．各技术分析的分析工具不同 D．各自的假设不同 10、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。 A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

11、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A．1 B．2 C．3 D．4 12、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。 A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局 13、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要__个或__个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 A．1，1 B．2，2 C．3，3

D．4，4

14、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。 A．发行人的监事 B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东 D．公司的实际控制人

15、采用估值技术确定公允价值的有（）。 A．首次发行未上市的股票 B．停止交易但未行权的权证 C．发行未上市的债券

D．全国银行间债券市场交易的债券

16、按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为__。 A．看涨期权 B．百慕大期权 C．欧式期权 D．美式期权 17、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足__个月的除外。 A．6 B．9 C．12 D．15

18、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。 A．国债

B．国家重点建设债券 C．债券型证券投资基金

D．在证券交易所上市的企业债券

19、对基金经理择时能力进行衡量的主要方法有（）。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．分组比较法

20、证券投资中的__可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。 A．经济周期性波动风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

21、套利是针对__进行交易的。 A．基差 B．价差 C．方差 D．标准差

22、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。 A．同一清算期内发生的不同种类的证券

B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

23、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是__。 A．形式主要为现金股利的方式

B．投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续 C．B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D．董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

24、申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括__。

A．本次发行的种类和数量 B．还本付息的期限和方式 C．债券利率

D．转股价格的确定和修正

25、发行人最近1期末持有金额较大的__等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。 A．交易性金融资产 B．可供出售的金融资产 C．借与他人款项 D．委托理财