双控工作手册

1、安全生产“双重预防机制”或者“双控机制”指的是什么？双控机制建设第一责任人是？

“双重预防机制”或者“双控机制”是指安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制。公司主要负责人是本单位“双控”机制建设的第一责任人，各部门负责人是本部门“双控”机制建设的第一责任人。 2、为什么要开展双控机制建设

为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故。总的来说，双控机制建设既是公司的法定义务和责任，也是做好公司安全管理工作的需要。

3、双控体系建设基本原则和工作目标

双控体系建设应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则，把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故发生之前。使公司形成“风险自查、隐患自改、责任自负”的工作模式，建立制度健全、职责明晰、运行规范、管控有效的“双控”机制。 4、公司开展双控工作的依据？

河北省人民政府 《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》〔2018〕第2号

国家能源局 《发电企业安全生产风险管控体系建设导则》（征求意见稿） 河北省安委办 《生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法》

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河北省安委办 《安全生产“双控”机制建设考核办法》

河北省安委办 《深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》

河北省市场监督管理局 《河北省特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册》（试行）

5、《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》什么时候开始执行？ 《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》于2018年5月7日河北省政府第12次常务会议通过，自2018年7月1日起施行。 6、省政府二号令关于生产经营单位双控体系建设基本要求？

生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位与从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。

生产经营单位应当将风险管控与隐患治理教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划开展有针对性的教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以与隐患排查治理的相关知识和技能。生产经营单位应当按照可视、有痕、便捷、实用的原则，科学设计作业审批票（证）、生产作业现场点检表、告知卡（单）、工作流程图、公示牌（板）等各类安全生产管理工具，用于本单位各层级、各岗位的风险管控与隐患治理工作。

生产经营单位发包或者出租生产经营项目、场所、设备，应当在专门

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安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定涉与风险管控与隐患治理的相关责任。

生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控与隐患治理服务的，安全生产责任仍由本单位负责。 7、什么是风险？

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。

8、公司双控体系建设辨识的安全风险（事故类型）包括哪些方面？具体又可以分为哪些类型？

包括：人身伤害类、设备类、职业健康类、环境类四个方面

人身伤害类以《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441-1986）为基础，具体可分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以与其他伤害等20类 设备类可分为设备损坏、设备停运、设备性能下降、其他危害等。 职业健康类风险以公司职业病危害因素检测和评估结果为基础，按国家职业病分类和目录划分类型

环境类风险种类有：大气污染、水污染、土壤污染、噪声污染等 9、省政府二号令规定的生产经营单位应当履行的风险管控职责包括哪些？

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建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控信息台账（清单）；根据生产组织、工艺等行业特点，逐级编制并发布风险分布图；根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，与时修改完善相应的安全操作规程；建立危险作业、动能隔离上锁挂牌、风险岗位应急处置等管理制度；在安全生产教育培训中安排专门课时对风险辨识方法和风险管控措施进行培训；定期评估分析和改进有关管理制度，并告知从业人员；其他风险管控职责。

10、省政府二号令规定风险因素辨识分为几类？辨识频次有哪些要求？

风险因素辨识分为全面辨识和专项辨识。

自本规定施行之日起（2018年）三年内，生产经营单位应当每年组织开展一次全面辨识。本规定施行满三年后，矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位应当每年开展一次全面辨识；其他生产经营单位应当每三年至少开展一次全面辨识。

在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化，高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前以与发生生产安全事故后应当与时开展专项辨识，并根据辨识情况与时调整风险管控信息台账（清单）。 11、省政府二号令规定的风险因素辨识范围包括哪些？ （一）生产工艺和生产技术；

（二）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉与安全生产的设备设施与其检验检测情况；

（三）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以与与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；

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（四）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；

（五）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况； （六）其他可能产生风险的因素。

12、公司建立风险管控清单的基本步骤有哪些？

基本步骤按顺序可分为资料收集、划分风险点（风险识别单元）、危险源（危险有害因素）辨识、风险评价分级、管控措施制定、确定管控责任部门、责任人等。

13、开展风险辨识前应收集那些资料？

相关法规、政策规定和标准；相关工艺、设施的安全分析报告；详细的工艺、装置设备说明书和流程图；设备试运行方案、操作规程维修措施应急处置；工艺物料或危险化学品的理性质说明书；本企业与相关行业事故资料。安规、运规、检规，安全管理制度；部门职责分工；设备管理制度、分工；二十五项反措等

14、什么是危险源？什么是风险点？

危险源（危险有害因素）：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源（危险有害因素）可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

风险点（风险辨识单元）：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以与在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

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15、公司风险点分为哪几个基本单元？每个单元划分风险点（风险识别单元）的原则是什么？

依据国家能源局《发电企业安全生产风险管控体系建设导则》（征求意见稿）要求，公司将风险点划分为：设备系统、作业任务和作业环境三个基本识别单元。

设备系统识别单元：按照工艺流程并结合设备系统类型，采用线分类法，划分风险识别单元，尽可能保证各识别单元之间相对独立。以汽机为例，可划分为汽机本体主汽系统、给水系统、冷却循环水系统、疏水系统、调节保安系统与润滑油系统等单元。

作业任务识别单元：按照工种和作业任务进行风险识别单元划分，原则上遵循一张工作票或操作票的工作任务不超过一个风险识别单元。 作业环境识别单元：根据生产现场布置，结合职责分工，按照区域或场所划分风险识别单元。

16、危险源（危险有害因素）辨识分析的原则？

根据实际情况，选择科学合理、便于操作的风险因素辨识方法，对生产过程中人、物、环境、管理四个方面的要素开展辨识，考虑正常、异常和紧急三种状态以与过去、现在和将来三种时态，辨识要做到系统、全面、无遗漏。

17、管控措施制定原则？

针对危险有害因素辨识的结果，依据安全生产法律、法规、规章、标准的规定，从工程技术、管理、个体防护等方面制定和完善风险管控措施。在制定管控措施时，应该遵循消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护

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的优先层级顺序，其中消除类措施可单独制定，后四项管理措施宜组合使用，以提高风险管控效果。

18、公司将风险分为几级？分别用什么颜色标注？管控原则是什么？ 将辨识出的风险确定为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级；分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注。其中重大风险公司管控、较大风险车间部门管控、一般风险班组管控、低风险岗位管控。同时规定上级管控的风险下级必须管控。

19、公司风险评估采取什么方法？如何分级？

公司采用作业条件危险性分析法（LEC）进行风险评估和等级确定，“LEC”是一种用于生产作业和生产区域安全风险的半定量评估方法。

风险度 D=L×E×C D --表示风险度，

L --表示事故发生的可能性，

E --表示人员暴露于危险环境中的频繁程度即“暴露率”， C --表示事故可能造成后果的严重程度。

序号 风险等级 评估判定标准 评估方式D= L×E×C 1 2 3 重大风险（红） 较大风险（橙） 一般风险（黄） 400≤D 200≤D＜400 70≤D＜200 7 / 9

4 低(蓝) 风险 0≤D＜70 20、省政府二号令规定生产经营单位哪些情况需要重新开展风险辨识和风险管控动态评估？

生产经营单位在改建扩建工程项目、使用新设备、变更工艺技术过程中，以与发生生产安全事故后，应当对相应的风险重新进行辨识、制定管控措施或者管控方案。

生产经营单位应当每年至少开展一次风险管控动态评估，发生生产安全事故后应当立即开展评估。评估结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以与安全生产管理、风险管控、隐患治理等工作。 21、省政府二号令对生产经营单位落实风险管控措施有哪些规定？ 生产经营单位主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。生产经营单位的班组开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认，并与时排除新产生的风险；生产经营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存放等涉与安全的事项进行检查。

22、省政府二号令规定风险管控清单必须包含哪些内容？

风险管控信息台账（清单）应包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容。 23、公司去年辨识出重大风险有哪些？

按照当前辨识结果，公司存在重大风险的作业区域是氨站区域 24、公司双控工作推进团队成员包括哪些人员？

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公司双控工作推进团队成员包括安健环部、设备管理部中层管理人员、专工，发电运行部、检修维护部各车间负责双控体系建设的中层管理人员、安全专工、技术专工。

25、双控工作档案包括哪些内容？

包括风险分布图、风险管控清单、事故隐患排查清单、隐患治理信息台账、隐患整改方案、隐患排查信息等内容。

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