股票质押式回购交易业务规则修订解读80分

股票质押式回购交易业务规则修订解读

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单选题（共3题，每题10分）

1 . 关于通过交易所进行违约处置的相关要求，以下说法错误的是（ ）。

• A.通过交易所进行处置的，会员应及时通知交易双方并报告交易所。

• B.T日提交违约处置申报

• C.T日可卖，当日根据中国结算沪深分公司要求提交申报数据

• D.违约处置完成后五个交易日内，会员应向交易所在线提交违约处置结果报告

我的答案： B

2 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于（ ）。

• A.实体经济生产经营

• B.投资淘汰类产业

• C.新股申购

• D.买入股票 我的答案： A 3 . 证券公司应当在发生黑名单情形（ ）个工作日内通过协会向行业披露黑名单信息。 • A.10 • B.5 • C.2 • D.1 我的答案： B 多选题（共3题，每题 10分） 1 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（ ）。 • A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 • B.质押股票近期涨幅或市盈率较高

• C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高

• D.质押股票对应的上市公司存在退市风险

我的答案： ABCD

2 . 在进行股票质押式回购交易时，对于单只股票的质押集中度，以下说法正确的是（ ）。

• A.单只A股股票市场整体质押比例不得超过70%

• B.单一证券公司接受单只A股股票质押数量不得超过该股票A股股本的50%

• C.单一资产管理产品接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%

• D.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%

我的答案： CD

3 . 存在（ ）情形的股票证券公司应当注意其特有风险。

• A.上市公司董事、监事、高级管理人员持有的根据相关规则被锁定的股票

• B.国有股

• C.市场整体质押比例超过50%的股票

• D.含税的个人解除限售股 我的答案： ABCD 判断题（共4题，每题 10分） 1 . 证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。（ ） 对 错 我的答案： 对 2 . 证券公司可以通过其他场所或直接开展股票质押融资。（ ） 对 错 我的答案： 错 3 . 会员在报送合格投资者账户成功后,当日即可允许相应融入方、融出方参加股票质押回购。（ ） 对 错

我的答案： 对

4 . 在进行股票质押式回购交易时，股票质押率上限不得超过50%（ ）。

对 错

我的答案： 错