股票期权激励计划实施考核办法

深圳市汇川技术股份有限公司 股票期权激励计划实施考核办法

为保证深圳市汇川技术股份有限公司股权激励计划的顺利实施，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，确保公司长远发展和股东利益的最大化，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等有关法律、法规和《深圳市汇川技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）》、《深圳市汇川技术股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本考核办法。

一、总则

1.1考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和被考核对象的工作业绩进行评价，实现期权奖励与本人工作业绩、工作态度紧密结合。

1.2本办法适用于中高层管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员中的股票期权计划激励对象。

二、职责权限

2.1董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。 2.2薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。

2.3公司人力资源部等相关部门负责考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

2.4公司董事会负责本办法的审批。 三、考核体系 3.1考核对象

公司中高层管理人员、公司核心技术（业务）人员以及其他经公司董事会确认需要进行激励的骨干员工。

人员类别 本次获授的股票期占本次授权期权总数占目前总股本的权份数(万份) 的比例 比例 中高层管理人员及 核心技术（业务）人员 1252 92.60% 3.22% 深圳市汇川技术股份有限公司 股票期权激励计划实施考核办法

预留股份数量 合计 100 1352 7.40% 100% 0.26% 3.48% 3.2考核内容

（1）绩效考核指标（满分80分）

根据公司长期经营战略和年度经营目标、所在部门的年度KPI指标，来制定激励对象的年度绩效考核指标。根据年度绩效指标的计划完成情况，对激励对象进行业绩考核。

（2）关键事件（±10分）

针对工作岗位中发生的一些关键事件，对激励对象进行考核。在处理关键事件的过程中，对表现出色的激励对象，考核时进行加分；对表现不合格的激励对象，考核时进行减分。

（3）主管综合打分（20分）

主要从职业素质、劳动态度、团队精神、对其他人的影响力等角度，考核激励对象在工作中的表现。

3.3考核期间和次数

（1）考核期间为激励对象获授或行使股票期权前一会计年度。 （2）考核次数为股权激励期间每年度一次。 3.4考核办法

（1）由激励对象的直接上级或相关人员进行考评，分值比例分别按事先约定好的权重进行计算。

（2）按照三方面考核内容对激励对象进行考评。

（3）所在部门的部门总监对考核结果负有监督、指导责任，对该部门绩效成绩的总体比例负责。

四、考核结果的应用 4.1考核结果等级

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等级 定义 摘 要 实际绩效显著超过预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的各个方面都取得非常突出的成绩。 实际绩效达到或超过预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的主要方面取得比较突出的成绩。 实际绩效基本达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，也没有明显的失误。 实际绩效未达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在某些方面存在着不足或失误。 实际绩效远未达到预期计划/目标或岗位职责/分工要求，在很多方面或主要方面存在着明显的不足或失误。 A 卓越 合格 B+ 优秀 B C 良好 待改进 不合格 D 淘汰 4.2考核结果的应用

（1）激励对象在上一年度考核达标后，才具备股票期权本年度的行权资格； （2）考核结果为不合格的激励对象，公司将根据激励计划的有关规定，其相对应行权期所获授的可行权数量作废，由公司注销；

（3）考核期间，职务或级别下调的人员，公司有权按照期权分配原则，重新核定其分配额度。

五、考核结果管理 5.1考核指标和结果的修正

考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。

5.2考核结果反馈

激励对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作小组应在考核结束后五个工作日内向激励对象通知考核结果。

5.3考核结果归档

考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存。 5.4考核结果申诉

激励对象如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥善解决，激励对象可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。

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六、附则

6.1本办法由董事会负责制订、解释及修订。 6.2本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。

深圳市汇川技术股份有限公司

董事会

二○一二年十一月七日