四川省兴旺建设工程项目管理有限公司贵州分公司
（内部使
用）
监 理 资 料 档 案 管 理 制 度
签发人： _______________
二◦一四年十月
贵阳
目录
第一章 总则 .................................................... 3 第二章 资料管理的职责划分与要求 ................................ 3
一、资料管理职责划分 ....................................... 3 二、资料管理要求 ........................................... 5 第三章 资料管理措施 ............................................ 8 第四章 资料归档管理制度 ........................................ 8
一、资料归档制度 ........................................... 8 三、资料保管制度 .......................................... 10 第五章 项目监理资料的组成与移交 ............................... 11
一、项目监理资料组成 ...................................... 11
二、项目监理资料移交 ...................................... 11 附件一：《资料借阅登记表》； ............................... 12 附件二：《公章使用登记表》； ............................... 12 附件三：《监理资料归档内容目录表》 ； ..................... 12
第一章 总则
一、为规范工程项目监理文件资料管理工作，保证工程 监理文件资料能够完整、准确、安全和有效利用 , 根据 GB/T50319-2013《建设工程监理规范》对监理文件资料管理 规定，结合项目部工程实际，制定本制度。
二、监理文件资料指工程监理过程中涉及的设计图纸、 合同文件、各类工程资料、成果资料、报表、会议纪要、往 来文件、监理日志、旁站记录等及国家标准、规范和上级文 件等具有保存、查考利用价值的文字材料、图纸、图表、计 算、影像等各种形式和载体的文件材料。
三、本管理制度适用于监理实施阶段的资料编制与管理，项 目竣工后，应依据业主单位要求及相关部门要求进行归档和 移交。
第二章 资料管理的职责划分与要求
项目监理部负责统一管理本项目档案管理工作，业务上 受公司的指导与监督。
一、资料管理职责划分
1 、监理部各技术岗位人员
1.1. 监理部各技术岗位人员按照在项目监理过程中的
职责分工，按时完成相关资料的签认及整理，在审查无误后 交专职资料员管理。
1.2. 对专职资料管理员工作职责进行指导。 2、专职资料管理员
2.1 负责各种文件的收发、登记及整理、借阅、保管工 作。 2.2 做好本公司检测仪器的借用登记和归还登记。 2.3 做好会议记录和各种文件资料的打印工作。
2.4 做好影像资料的整理存储工作；电子档资料要符合 要求。 2.5 发放的图纸、资料、函件必须留原件一份，连同发 放清单一起
存档。
2.6 对各种工程资料进行科学规范的编号、 登记、复印。 2.7 做好施工中各种检查资料的整理和施工各阶段验收 资料的整
理。
2.8 负责工程技术资料的归档保存，并按重要性进行分 类；应做到
分类有序、查找方便、有追朔性。
2.9 及时清理作废资料不被误用。
2.10 做好监理部的图集、标准、规范等书籍的存放、借 阅工作。 2.11 相关部门借阅图纸及工程资料， 应报总监同意， 登 记相关借
阅内容及时间，到期归还时，须经双方签名确认。
2.12 协助现场监理员、专业监理工程师完善各种资料。 2.13 做好工程竣工资料的整理归档。 2.14 及时向本公司移交监理部资料并登记。 2.15 及时向建设单位移交监理部资料并登记。 2.16 协助建设单位和本公司有关竣工后备案工作。
二、资料管理要求
1、资料内容必须依照实际情况和有关技术规范及时和 真实地填写，
做到原始资料齐全、准确、系统。分项工程每 完工一项要收集整理一项，确保各种原始资料收集及时性， 为分部及单位工程完工整理、汇编装订成册做准备。
2、各种施工原始记录必须在施工现场和工序完成时同 步进行，不得
事后补填原始记录。
3、过程资料保存要求
3.1 自检资料由施工单位保存；共检资料原件由施工单 位保存，监
理单位仅存复印件（须注明原件在何处） ；监理 抽检（含平行试验）资料原件由监理单位保存，必要时施工 单位保留复印件。
3.2 施工单位工地试验室出具的试验报告应加盖工地试 验室试验检
测专用章，分项工程完工后，有关该分项工程的 试验资料原件全部归入分项工程完工资料，工地试验室只保 存复印件；项目监理部中心试验室出具的试验报告应加盖监
理中心试验室试验检测专用章，试验报告原件保存在分项工 程监理抽检资料中，中心试验室只保存复印件。
3.3 各种内业资料、 试验资料必须编制相应的管理台帐。
4、分部分项工程检验资料是工程交工验收的重要依据。 对于承包人
上报的分部分项工程检验资料，项目监理部应在 7 天内审查完毕并签署意见。签署合格意见后，项目监理部 应及时将上述资料退还承包人，为竣工资料组卷做准备。与 此同时，项目监理部应完成分项工程监理抽检资料的整理并 做好评定工作。对于审查不合格的资料，项目监理部应及时 退还承包人要求其完善修正。
5、项目监理部是竣工文件编制工作的监督者，完成责 任范围内的监
理文件材料编制工作，且要监督所辖各合同段 承包人竣工文件材料的编制工作，要切实保证竣工文件档案 的收集和编制质量。
6、工程具备竣工验收条件后 21 天内，承包人应按工程 竣工验收的
有关规定和合同文件的约定向监理、业主申请竣 工验收并提供竣工资料。业主在收到该申请及符合相关要求 的竣工资料后 21 天内，成立竣工验收委员会，并通知政府 有关部门，组织竣工验收。若工程验收通过，监理、业主应 在验收工作完毕后 7 天内向承包人签发交接证书，同时办理 工程的移交工作。若工程质量达不到合同约定的标准，则项 目监理部应根据竣工验收委员会的意见，在验收工作完毕后
7 天内向承包人发出不予验收的指令，要求承包人对达不到 合同标准的工
程返工或修复，承包人完成上述工作后，应重 新提出验收申请。
7、组卷原则
(1) 组卷的原则：组卷应遵循监理资料的自然形成规 律，保持卷内文件 的有机联系，便于档案的保管和借阅。
(2) 监理资料可按建设工程项目、单项工程、单位工 程、分部工程、专业、阶段等组卷。
(3) 案卷不宜过厚，一般不超过 40mm案卷内不应有 重份资料；不
同载体的资料一般应分别组卷。
( 4)案卷内资料的排列：文字资料应按事项、专业顺 序排列；图纸
按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；既 有文字又有图纸的案卷，文字排前图纸排后。
8、资料编号系统说明 1、 编号图例 XWGZ-JL-AA-BB
其中：XWG表示四川省兴旺建设工程项目管理有限公司
贵州分公司；
JL 表示资料类别，此处表示监理资料； AA表示资料中类别下分类编号； BB 表示顺序号。
第三章 资料管理措施
一、工程资料编制和整理应与建设项目同步进行。在工 程实施阶段，
检查工程进度与施工质量时，要同时检查工程 档案的收集、整理情况。进行单位、分部、分项工程质量等 级评定和单项工程验收时，要同时验收应归档文件材料的完 整程度与整理质量，并在验收后，及时整理归档，基本做到 工程完工，资料整理基本完成。
二、建设工程资料的形成、积累、整理、归档工作应根 据各岗位资料管理的职责要求，将工作的完成情况纳入个人 绩效考核范围。
三、项目监理部应对承包人资料的编制和整理工作进行经常 性监督检查，对检查中发现的不足项应要求其限期改正；整 改不符合要求的，对应的分部分项工程不得进行中间计量。
第四章 资料归档管理制度
一、资料归档制度
1、文件全部处理完毕后， 已处理文件及 “文件处理表” 均应返还
给办公室文员。办公室文员应做好以下两方面的工 作：
1.1 、对文件处理表进行收集、整理，作为各监理人员 处理文件的原
始凭证。
1.2 将文件处理表原件及来文原件一份交资料主管工程 师及时归
档。
2、资料管理员应及时对来往文件原件（含发文稿及文 件处理表）进
行整理和归档。任何个人均不得保存应当归档 的公文。
3、归档范围内的文件要根据其相互联系（如监理工程 师通知单和回
复单） 、特征和保存价值等不同类别制定不同 分类大纲进行整理，保证归档文件齐全、完整，能正确反映 项目的主要工作情况，便于保管和利用。
4、来文应根据来文单位或文件类别进行归档编号和组 卷，发文应根
据发文路径的不同分别来组卷归档。
资料分类组卷详见附件 3：《监理资料归档内容目录表》 二、资料借阅制度 项目监理部除应不断熟悉并建立健全资料管理的有关 规定外，还应建立完善的文件查阅登记制度。对于一般性文 件，查阅时实行登记；对于有密级规定的重要文件，查阅时 必须征得项目监理部领导的同意。具体如下：
1、项目监理部设资料主管工程师、办公室文员，负责 对项目监理部
的资料进行管理。
2、 所有资料均入柜、上锁，钥匙由资料主管工程师保 管，需要借
阅资料的人员，应先向资料主管工程师申请，资 料主管工程师查证所借资料在柜后，借阅人登记签字后方能 借出资料。
3、借阅人的借阅时限到期却未归还图书的，资料主管 工程师应向其
催要所借资料，借阅人因故不能按时归还的， 应向资料主管工程师解释原因，资料主管工程师作以记录。
4、借阅人具有保管好所借资料的义务，发生所借资料 丢失或资料严
重破损的情况，借阅人应按新资料照价赔偿或 新购资料归还，资料主管工程师负责监督、检查。
5、本项目所发资料（无需归还） ，原则上仅发放一次， 员工丢失
所发资料的，应自行购买并不能因此影响工作和学 习。 三、资料保管制度
1、根据监理档案资料的重要性的不同，保管期限规定 如下。 1.1 、建设监理文件资料中的项目监理机构和负责人名 单、建设工程
监理合同、监理规划、监理月报中有关质量问 题、监理会议中的有关质量问题、进度控制、质量控制、分 包资质、监理通知、合同及其它事项管理、监理工作总结等 需长期保存。
1.2 、建设监理文件资料中造价控制资料短期保存，时 间三年。 1.3 、与建设工程监理有关资料中的工程质量检验记录（土 建工程、安装
工程）等记录，需长期保存；其它资料保存期 三年。
第五章 项目监理资料的组成与移交
一、项目监理资料组成
项目监理过程中，所形成的需归档的监理文件材料详见 附件 3：《监理资料归档内容目录表》表中所列内容。 二、项目监理资料移交
1、项目监理部应在项目交工验收后三个月内，根据竣 工文件编制要
求，分别向业主、接管单位移交经系统整理过 的全部竣工文件材料。
2、档案资料移交应按监理合同要求执行。符合国家科 技档案标准格
式的案卷目录和卷内目录构成。要求移交书内 容应与实际档案内容完全一致，移交书封面的签章签名应当 俱全。此外，还应提交符合达标软件要求的转换目录电子版 一份。
附件一： 附件二： 附件
三：
《资料借阅登记表》； 《公章使用登记表》；
《监理资料归档内容目录表》；
附件一:
资料借阅登记表
序号 资料编号 借阅时间 预计归还时间 借阅人 实还时间 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 注：此表必须填写详实，以打印表格形式保存，资料借阅时 必须按此格式登记，未登记资料不予借出。
附件二:
公章使用登记表
序号 使用部门 使用人签名 使用文件名称 使用日期 批准人签名 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
18 序 号 文件 类别 保存期限 文件编码 归档文件 控制 分类 公司 业主 档案馆 备注 -一业主、设 一 计、质监站 （一） 业主、设计方资料及质监站 资料 业主 业主 业主 业主 业主 业主 业主 业主 业主 质监 设计 设计 设计 设计 设计 设计 XWGZ-YZ-01 工程报建类资料 1 2 3 （二） XWGZ-YZ-01-01 建设工程规划许可证及附件 XWGZ-YZ-01-02 建设工程施工许可证 XWGZ-YZ-01-03 工程质量监督手续 临时 临时 临时 永久 永久 长期 ★ ★ ★ XWGZ-YZ-02 招投标文件及合同 1 2 3 （三） XWGZ-YZ-02-01 工程施工招投标文件 XWGZ-YZ-02-02 工程施工合同 XWGZ-YZ-02-03 工程监理招投标文件 XWGZ-YZ-03 XWGZ-ZJ-04 XWGZ-SJ-05 业主函件 质量监督站文件 临时 临时 临时 长期 长期 ★ 长期 般 以 建 设 短期 短期 项 目 组 卷 （四） 长期 ★ （五） 地勘设计文件 1 2 3 4 5 XWGZ-SJ-05-01 工程地质勘察报告 XWGZ-SJ-05-02 各专业设计图纸 XWGZ-SJ-05-03 施工图审查报告 XWGZ-SJ-05-04 设计变更及其它文件 XWGZ-SJ-05-05 临时 临时 临时 临时 临时 永久 ★ 长期 长期 ★ 审图 机构 长期 长期 设计技术交底与图纸会审纪 要 （六） 其它 XWGZ-QT-06 其它（建设项目防雷装置设 计审核、建设工程消防设计 文件及备案凭证、沉降观测 报告）
注：业主及设计方资料 是指由业主或设计方产生或由其提供给监理的资料，一般属于监理依据性资料，在监
理过程中收集整理，项目结束后一般只在公司档案室归档。业主及城建档案馆的资料由业主自行办理。
序 号 文件 类别 保存期限 文件编码 归档文件 控制 分类 公司 业主 档案馆 备注 -二监理 二 （一） XWGZ-JL XWGZ-JL-01 监理部资料 监理 监理 监理 监理 监理 监理 监理 监理 监理 监理 监理 监理前期资料 长期 长期 短期 短期 短期 1 2 3 4 5 （二） XWGZ-JL-01-01 工程监理委托合同 XWGZ-JL-01-02 项目监理机构、任命文件及人员 名单、资格证书（复印件） 长期 长期 长期 长期 ★ ★ ★ ★ 合同 机构 设置 一般以 XWGZ-JL-01-03 监理规划 XWGZ-JL-01-04 监理实施细则 XWGZ-JL-01-05 XWGZ-JL-02 XWGZ-JL-02-01 XWGZ-JL-02-02 XWGZ-JL-02-03 XWGZ-JL-02-04 项目监理机构总控计划 监理过程资料 监理 规建设项 划 监理 规划 监理 规划 目组卷 长期 1 2 3 4 监理通知书及回复单、监理联系 单、备忘录和监理报告 第一次工地会议、监理例会及各 类交底记录、文件收发记录 监理月报、监理日志、旁站记录 工程质量或者生产安全事故处理 文件资料 安全检查记录、安全生产责任制 考核长期 一般以 建设项 目组卷 短期 长期 短期 以单位 工程组 卷 5 监理 XWGZ-JL-02-05 记录及安 全检查评分 汇总 表、施工阶段安全专项检查表 长期 长期 ★ 6 监理 XWGZ-JL-02-06 长期 工程延期报告、费用索赔报告及 审批 长期 ★ 7 监理 XWGZ-JL-02-07 涉及工程结构安全及使用功能的 平行长期 检验抽检资料（包括见证取 样） 长期 ★ 质量 一般以 8 9 10 11 12 监理 监理 监理 监理 监理 XWGZ-JL-02-08 合同争议、违约报告及处理意见 XWGZ-JL-02-09 工程质量评估报告及验收监理文 件资料 长期 长期 长期 长期 长期 长期 永久 ★ ★ 合同 质量 建设项 目组卷 XWGZ-JL-02-10 监理工作总结报告 XWGZ-JL-02-11 照片及电子影像资料 XWGZ-JL-02-12 其它 长期 永久 长期 ★ ★ 注：监理部资料主要是指在监理过程中由监理机构产生的资料，这部分监理资料验收移交时对需向业主和城建档案馆移交的资料： 1、 房建及市政工程应按《建设工程文件归档整理规范》
（GB/T50328-2001 ）第5条（工程文件的立卷）的要求进行组卷。卷内目录、
B、C D E式样。
卷内备考表、案卷封面及案卷脊背式样统一采用《建设工程文件归档整理规范》附录
2、 公路工程按业主提供的《 _____ 公路工程竣工文件编制办法》的要求进行组卷。卷内目录、卷内备考表、案卷封面及案卷脊背 式样统一采用《 ______ 公路工程竣工文件编制办法》的要求。业主没有具体要求时，按公司《公路工程竣工文件编制办法》执行。
序 号 文件 类别 -三 （一） 保存期限 文件编码 归档文件 控制 分类 公司 业主 档案馆 备注 施工 施工 施工 施工 XWGZ-SG XWGZ-SG-01 施工报审类资料 安全类资料 1 2 XWGZ-SG-01-01 现场安全质量管理组织机构、人员 管理制度 临时 临时 临时 临时 安全 安全 XWGZ-SG-01-02 危险性较大施工方案报审 起重机械设备安装、拆卸方案及设 备3 施工 XWGZ-SG-01-03 企业资质和安拆人员资格证书 报审 XWGZ-SG-01-04 三级安全教育汇总表及安全培训 资料 临时 临时 安全 4 5 （二） 施工 施工 施工 施工 施工 施工 施工 施工 施工 施工 施工 临时 临时 临时 安全 XWGZ-SG-01-05 特种作业人员操作证及汇总表 临时 XWGZ-SG-02 施工类资料 1 2 3 4 5 6 7 8 XWGZ-SG-02-01 XWGZ-SG-02-02 XWGZ-SG-02-03 XWGZ-SG-02-04 施工组织设计、各专项施工方案报 审 工程开工/复工报审表及工程暂停 令 分包单位、供货单位、试验单位资 质施工单位总进度、月（季）、周计 划长期 长期 临时 临时 临时 长期 临时 临时 长期 长期 ★ 进度 分包 资质 以单位 工程组 卷 长期 材料及报审表 及工程延期计划报审 长期 XWGZ-SG-02-05 工程计量、清单及支付文件 XWGZ-SG-02-06 工程变更、费用索赔、现场签证单、 长期 长期 造价 ★ 造价 以单位 技术核疋单 长期 长期 ★ XWGZ-SG-02-07 施工技术交底记录 XWGZ-SG-02-08 工程测量控制网的报验及复测资 料 原材料、构配件、设备、器具、成 工程组 卷 以单位、 分部、分 项工程 组卷 9 施工 XWGZ-SG-02-09 品、半成品出厂质量合格证及试验 报告、报审资料 新材料、新工乙、新技术、新设备 国临时 长期 ★ 10 施工 XWGZ-SG-02-10 家认证材料和相关验收标准的 适用性审查报告以及报审 以单位、 临时 长期 ★ 分部、分 项工程 组卷 11 施工 XWGZ-SG-02-11 隐蔽工程验收记录及汇总表 临时 长期 ★ 12 13 14 15 16 17 18 19 施工 施工 施工 施工 施工 施工 施工 施工 XWGZ-SG-02-12 有关专业技术总结(如桩基础、软 基处理、主要结构施工技术等) 长期 长期 长期 长期 临时 临时 长期 长期 长期 永久 永久 长期 长期 ★ ★ ★ XWGZ-SG-02-13 地基钎探记录、桩基础检测报告 XWGZ-SG-02-14 合同变更材料报审及资料 XWGZ-SG-02-15 分部、分项、单位工程验收记录 XWGZ-SG-02-16 竣工验收备案表 XWGZ-SG-02-17 建设工程竣工验收报告 XWGZ-SG-02-18 工程竣工决算报审表 XWGZ-SG-02-19 其它有关验收资料 质量 质量 以单位 工程组 卷 ★ ★ 长期 以单位 工程组 卷 长期 长期 ★ 合同 注：施工报审类资料是指一切由施工方产生需由监理方签认的资料，是监理控制工作的重要体现，在监理过程中 理部。而项目结束时一般只在公司档案室归档。业主及城建档案馆的资料由承包商办理。 1上述三表中所列资料不一定完整，各项目可根据具体情况补充完善。 2资料保管期限分为永久、长期、短期、临时四种。永久指永久保存；长期指资料保管期限与工程使用寿命相同； 临时指项目完成工程验收和竣工结算解除缺陷责任时，但一般最小不少于 盒内。 3房建工程与《建设工程文件归档整理规范》 (GB/T50328-2001 )相矛盾时，以《建设工程文件归档整理规范》 为准。 公路工程与业主提供的《 文件编制办法》的要求为准。 公路工程竣工文件编制办法》的要求相矛盾时，以业主提供的《 必须留一份在监 短期指20年以下； 2年。移交挡案时不应把不同保存期的资料放在一个档案 (GB/T50328-2001) 公路工程竣工 卷内目录
序 号 文件 编号 责任者 文件题名 日期 页次 备注 卷内备考表
本案卷共有文件、材料共 页。其中：文字材料 页，图样
材料 页，照片 张
说明：
立卷人：
年 月 日
审核人：
年
月
日
案卷封面
档 号 __________________________________ 工程编号 _______________________________ 案卷题名 编制项目监理部 ________________________________________ 编制日期 ______________________________________________ 密 级 __________________ 保管期限 ____________ 共 _________ 卷 第 _______ 卷 卷盒封面
档案盒
卷内 标题 起止时间 自 年 月 日起至 年 月 日止 卷内册数 保管期限 目录号 古* 口 案卷号 全宗号
项目监理部 ___________________________________________
案卷脊背
工程项目名称 档 案 盒 归 档 文 件 名 称 第 _______ 盒 共 _______ 盒 监理档案归档移交签证表（样表）
项目名称：
第 页共 页
档案套数 卷 号 号 册号册 分文件名称 公司 保存 公 司 业 主 期限 备注 总监理工程师： 接收单位：
档案移交经手人： 档案接收经手人：
技术质量部审核人: 接收日期： —年—月—日
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容