个人基金投资者投资情况调查问卷

个人基金投资者投资情况调查问卷

个人基金投资者投资情况调查问卷

情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题

个人背景资料

背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题，目的是研究不同人群的细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。

1.您的年龄是？（）

a.30岁以下；

b.30-40岁；

c.40-50岁；

d.50-60岁；

e.60岁及以上

2.您的性别是？（）

a.男；

b.女

3.您的婚姻状况是? ( )

a.未婚；

b.已婚；

c.已离异或丧偶

4.您的教育程度是？（）

a.小学及小学以下；

b.中学；

c.大学；

d.研究生及以上

5.您的职业状况是？（）

a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）b.国有/国家控股公司管理人员；

;

c.国有/国家控股公司一般人员；

d.私人企业/外企管理人员；

e.私人企业/外企一般职员；

f.私营业主；

g.自由职业者;

h.下岗/离退休人员；

i.在校学生；

j.其他（请填写）

6.您的配偶的职业状况是？（）

a.公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）；b.国有/国家控股公司管理人员；

c.国有/国家控股公司一般人员；

d.私人企业/外企管理人员；

e.私人企业/外企一般职员；

f.私营业主；

g.自由职业者;

h.下岗/离退休人员；

i.在校学生；

j.其他（请填写）；

k.无配偶

7.您对您未来收入的预期是？（）

a.比较固定；

b.稳定，并有一定的提高；

c.将会有巨大的提高；

d.收入不稳定，有一定的失业风险

个人金融投资历史

8.2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（）

a.2千元以下；

b.2-5千元；

c.5千元-1万元；

d.1万元-3万元；

e.3万元以上

9.2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（）

a.2千元以下；

b.2-5千元；

c.5千元-1万元；

d.1万元-3万元；d.3万元以上

10.您个人拥有房产的情况？（）

a.有房已还清房贷；

b. 有房未还清房贷；

c. 租房；

d.住单位临时房；

e.其他（请填写）

11.您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？（）

a.小于半年；

b. 小于3年；

c. 3-6年；

d. 6年以上

12.您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？

(1)股票：（）

a.无；

b.小于10%；

c. 10%-30%；

d.50%左右；

e.大于70%；

f.全部

(2)基金：（）

a.无；

b.小于10%；

c.10%-30%；

d.50%左右；

e.大于70%；

f.全部

(3)债券（包括国债）：（）a.无；

b.小于10%；

c.10%-30%；

d.50%左右；

e.大于70%；

f.全部

(4)期货：（）

a.无；

b.小于10%；

c.10%-30%；

d.50%左右；

e.大于70%；

f.全部

(5)其他（请填写）：（）

a.无；

b.小于10%；

c.10%-30%；

d.50%左右；

e.大于70%；

f.全部

13.您投资有风险的金融资产，包括公司债、股票、基金、认股权证和黄金期货等

的总收益怎么样？（）

a.亏了很多；

b. 亏了一些；

c. 盈亏不大；

d. 赚了一些；

e. 赚了很多

14.您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变

现？（）

a.3个月内；

b.3个月到1年；

c.3年内；

d.3-10年；

e.完全是闲散资金，根本用不着

基金投资历史

15.您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？（）

a.完全不了解；

b.有一定的了解；

c.非常了解

16.您第一次选择基金是什么原因？（）

a.银行工作人员推荐；

b.朋友推荐；

c.无意中看到基金的广告；

d.对基金很了解，自己严格的选择

17.您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（）

a.专家理财，不会亏损；

b.基本没有风险，即使有风险，亏损不大；

c.有风险，有亏损的可能；

d.不清楚

18.您是通过何种方式进行基金投资？（）

a.银行柜台；

b.证券营业部；

c.基金公司直销；

d.网上交易

19.您投资基金多长时间？（）

a.刚刚开始不到半年；

b.1年以内；

c.1年以上至2年以内；

d. 2年以上

20.您投资基金的规模是？（）

a.5万以下；

b.5-10万；

c.10-100万；

d.100万以上；

e.小额定期定投

21.您投资基金的总收益怎么样？（）

a.亏了很多；

b. 亏了一些；

c. 盈亏不大；

d. 赚了一些；

e. 赚了很多

22.您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？（）

a.亏了很多；

b. 亏了一些；

c. 盈亏不大；

d. 赚了一些；

e. 赚了很多

23.如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（）

a.储蓄；

b.债券；

c.基金；

d.股票；

e.期货；

f.其他（请填写）

基金投资的策略

24.您投资基金的目的是？（）

a.希望长期持有，寻求财富增值；

b.自己不会炒股，委托专家理财；

c.作为家庭资产投资的一种配置；

d.快进快出，希望短期内快速增值；

e.其它（请填写）

25.目前，您最想投资的基金品种是？（）

a.偏股型基金（不含指数基金）；

b.指数基金；

c.保本基金；

d.平衡型基金；

e.偏债型基金（不含保本基金）；

f.货币市场基金

26.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？（）

a.5%-10%;

b.20%-30%;

c.50%-100%;

d.100%以上

27.购买基金后，您通常会采取什么态度？（）

a.放心的交给专家打理，注重长期收益；

b.偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回；

c.很紧张投资的盈亏，每天要查看基金净值、收益率及每日业绩排名；

d.频繁的申购、赎回或转换，以短期套利

28.您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）（）

a.基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送；

b.基金经理频繁

跳槽，影响基金业绩；c.对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降；d.

其它（请填写）

29.您对中外合资基金的看法是什么？（）

a.跟中资基金完全一样；b．比中资基金好；c．比中资基金差；d．不知道还有中外合资基金

基金的购买和赎回

30.您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）

（）

a.基金以往的业绩；

b.基金公司品牌；

c.是否有明星基金经理；

d.净值高低；

e.分红纪录；

f.短期排名；

g.基金类型；

h.购买是否方便；

i.是否为新发基金；

j.手续费高低；

k.第三方专业评级机构对基金的评级;

l.基金产品宣传

31.在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：（）

a.基金经理以前业绩很好；

b.基金品牌很好；

c.基金的投资策略很符合您的要求；

d.大市处于大牛市；

e.大市已经到了该触底反弹的时候；

f.您一直只是申购现有基金，不认购新基金

32.在您申购基金时，您认为最吸引您的是：（）

a.基金经理以前业绩很好；

b.基金品牌非常好；c．基金的投资策略很符合您的要求；d.大市非常好； e.大市已经到了该触底反弹的时候；f．您想要申购的基金的业绩非常好；g.您一直买新基金，不买老基金

33.您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？（）

a.“精选”；

b.“成长”或“增长”；

c.“稳健”;

d.“大盘”或“小盘”；

e.“价值”；

f.“优势”；

g.基金名字不重要，对我都一样。

34.当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？（）

a.坚持长线持有；

b.赎回，不投资了；

c.赎回，改为投资股票；

d.继续持有，一旦回到成本价，就赎回；

e.进行基金投资转换，从股票型基金变为债券型基金或货币市场基金

35.您的基金赎回决策，最重要的原因是什么？（）

a.自己需要现金； b．股票市场非常不好；c．基金经理发生变动； d．基金业绩跟其他类似基金相比很差

36.当同一品牌的其他基金出现重大亏损或重大人员变动，您是否会考虑调整该基

金的仓位？（）

a.会;

b. 不会;

c. 根本不关注

37.如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？（）

a.不会，该基金公司旗下的所有基金我都很放心； b．一定会，我只是喜欢这个基金经理； c．视情况而定

38.您的基金净值变化多少，您会考虑再申购一些该基金？（）

a.上涨10%;

b.上涨20%; c．上涨50%； d．下降10%; e. 下降20%; f. 下降50%;g.不会申购已持有的基金

39.您的基金净值变化多少，您会考虑赎回该基金？（）

a.上涨10%;

b.上涨20%; c．上涨50%；d．下降10%; e. 下降20%;f. 下降50%

40.您是否关注基金公司的排名？（）

a.很关注；

b.有些关注；

c.不关注

41.您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？（）

a.经常关注；

b.偶尔关注；

c.不关注

42.您对基金的要求是什么？（）

a.与大盘差不多就行；

b.必须在涨的时候比大盘涨得多，跌的时候比大盘少；

c.比较抗跌，但可以比大盘涨得少一点；

43.整体而言，您持有某个基金的平均时间约为：（）

a.少于1个月；

b.1-3个月；

c.3-6个月；

d.6-12个月；

e.1-3年；

f.3年以上

44.您在购买基金时，您会采取以下哪种方式：（）

a.追涨杀跌；

b.低买高卖；

c.根据其未来投资策略等仔细考虑

金融市场和投资者教育

45.您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是? （）

a.宏观调控;

b.人民币升值;

c.经济放缓;

d.限售股解禁;

e.通货膨胀;

f.美国次贷危机对全球经济的影响

46.您对未来6个月中国股票市场的看法（单选）？ ( )

a.保持乐观，今年市场的持续调整，已经使市场的风险水平得到了很大的释放，现在可以大胆介入；

b.估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入；

c.虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间；

d.不容乐观，经济增长下滑风险没有完全释放；

e.不清楚

47.2008年在部分基金投资绝对回报不理想，您如何看待？（多选，最多3项）

（）

a.基金经理投资能力不强；

b.整个股票市场行情低迷，属于正常的市场波动情况；

c.基金产品设计不合理；

d.基金公司投资管理不善

48.购买基金后，您是通过哪种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况？

（按重要程度排序）（）

a.基金公司客户服务电话；

b.基金公司网站；

c.对账单；

d.报纸；

e.电视；

f.销售人员介绍；

g.银行/证券公司网站

49.以下哪些基金理财服务项目是您最希望得到的？（按重要程度排序）

（）

a.定期的账户信息和交易信息；

b.不定期的和基金经理面对面的交流；c、所投资基金的定期分红信息； d.市场信息咨询； e.开放式基金普及知识和交易常识； f.提供理财服务； g.有通畅的投诉渠道

50.您如何看待基金的定期定投？（）

a.定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；

b.和一般的基金投资没有区别，随着大势涨跌

c.定期定投风险大，成本高；e.不清楚

51.您认为定期定投基金的期限以多长为宜？（单选）（）

a.1年；

b.2年；

c.3年；

d.5年；

e.5年以上；

f.不清楚

52.关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（）

a.我知道投资是有风险，投资者教育是多余的事情；

b.股票市场有风险，应

该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行； c.没考虑

53.您最希望通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险？（）

a.投资者见面会；

b.电视节目；

c.报刊杂志；

d.公司网站；

e.宣传手册；

f.销售人员介绍；

g.其他（请填写）

54.您购买基金的过程中，销售终端是否主动向您介绍过“基金销售适用性”，或

者给出示过投资者权益告知书（单选）( )

a.没有；

b.有介绍但未提供测试；

c.测试了但并未建议我按照测试结果操作；

d.测试了并且建议我按照测试结果操作

55.您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？（）

a.没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化；

b.非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品；

c.不好说，视我当时的情形

56.您知道基金销售机构向您介绍“基金销售适用性”是他的义务、您的权利吗？

（）

a.知道；

b.不知道

57.您知道购买基金后的资金交给以下什么机构？（）

a.基金公司；

b.基金公司指定的托管银行；

c.我不知道

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问卷到此结束，感谢您支持我们的调查活动！