南昌市烟草专卖行政执法
案卷评审制度
C/NCYCQS-QP-4.2.3-15
ISO9001质量管理体系文件
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2010年 8月16日
南昌市烟草专卖行政执法案卷评审制度
文 件 编 号： C/NCYCQS-QP-4.2.3-15 版次/修改次数： 第A版，第0次
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管理担当部门：南昌市烟草专卖局（公司）法规科 发行日期 2010年8月16日 变更后内容 变更前内容 编制 审核 批准 分发部门列表： 部门名称 局长（经理） 副局长（副经理） 管理者代表 办公室 人劳科 综合计划科（信息中心） 财务科 审计科 安保科 监察科 政工科（工会、团委） 香澄零售连锁管理服务中心 督察考评中心 营销中心 份数 1 3 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 部门名称 配送中心 法规科 专卖监督管理科（内管科） 南昌县烟草专卖局（分公司） 新建县烟草专卖局（分公司） 进贤县烟草专卖局（分公司） 安义县烟草专卖局（分公司） 青山湖区烟草专卖局（分公司） 青云谱区烟草专卖局（分公司） 东湖区烟草专卖局（分公司） 西湖区烟草专卖局（分公司） 份数 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 17
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目 录
1．目的 .......................................................................................................................................................................... 5
2．评审案卷范围........................................................................................................................................................... 5
3．案卷评审方式........................................................................................................................................................... 6
4．案卷评审主要内容 ................................................................................................................................................... 6
5．案卷评审标准........................................................................................................................................................... 7
6．案卷评审计分标准 ................................................................................................................................................... 7
7．案卷评审奖惩措施 ................................................................................................................................................... 7
8. 流程图 ....................................................................................................................................................................... 8
9. 参考文件 ................................................................................................................................................................... 8
10. 本文件所附表单...................................................................................................................................................... 9
11．表格附件 .............................................................................................................................................................. 10
附件一： ...................................................................................................................................................................... 10
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附件二： ...................................................................................................................................................................... 11
附件三： ...................................................................................................................................................................... 12
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1．目的
为进一步规范南昌市烟草专卖行政执法案件的查处和办理，严肃办案程序，提高办案效率，保障办案质量，严格依法办案，根据国家局、省局有关规定，结合我市烟草专卖执法工作实际，特制定本制度。
2．评审案卷范围
评审案卷范围包括：南昌市烟草专卖局行政执法职能部门、各县、区烟草专卖局办理或实施行政处罚、行政许可等具体行政行为过程中所形成的证据材料、执法文书等纸质和电子卷宗材料的组合。
1、行政处罚类案卷材料：《举报记录表》、《检查（勘验）笔录》、《扣押物品清单》、《先行登记保存批准书》、《先行登记保存告知书》、《立案报告表》、《询问笔录》、 《证据（提取）复制单》 、《抽样物品清单》 、《鉴别检验委托书》 、《检测报告》 、《估算申请表》 、《价值估算抽样表》 、《估算意见书》 、《估算卷烟明细表》 、《涉案物品核价表》、《调查终结报告表》 、《案件移送函》、《撤销立案报告表》 、《案件集体讨论记录》 、《行政处罚事先告知书》、《送达回证》 、《听证通知书》 、《听证告知书》 、《不予受理听证通知书》 、《听证公告》 、《听证笔录》 、《案件处理审批表》 、《行政处罚决定书》 、《责令改正通知书》 、《定（变）价审批表》 、《移交单》 、《发还清单》 、《缴款书》 、《罚没物资专用收据》 、《举报奖励呈报审批表》 、《结案报告表》 、《卷内备考表》 、《卷宗目录》 、《卷宗封面》等文书材料。
2、行政许可类案卷材料：《烟草专卖零售许可证新办请表》 、《申请办理烟草专卖零售许可证所需材料一次性告知单》 、《烟草专卖行政许可决定书》、《不予发放烟草专卖许可证决定书》、《烟草专卖零售许可受理通知书》 、《烟草专卖零售许可不予受理通知书》、《烟草专卖零售许可证申请材料补正告知书》、《烟草专卖许可证实地核查记录表》、《许可证材料交接单》、《烟草专卖零售许可证变更申请表》、《烟草专卖零售许可证延续申请表》、《烟草专卖零售许可证延续申请表》、《烟草专卖许可证准予延续决定书》、《烟草专卖许可证不予延续决定书》、《烟草专卖零售业务歇业申请表》、《烟草专卖零售许可证注销审批表》、《烟草专卖零售许可证注销决定书》、《停业申请表》、《准予烟草专卖零售业务停业通知书》、《恢复营业申请表》、《准予恢复烟草专卖零售业务通知书》、《送达回证》、《卷宗目录》、《卷宗封面》、《卷内备考表》等文书材料。
3、不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，随
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3．案卷评审方式
案卷评查采用统一评审的方式，由市局（公司）法规科每半年组织一次对全市烟草专卖行政执法案卷的评审工作。 案卷评审采用互动交叉式评审工作方式，即市局（公司）法规科先行组织评审相关培训，后由各县、区烟草专卖局法规员对所抽取的案卷进行交叉评审。（案卷抽取方式为通过专卖管理系统由市局（公司）法规科随机抽取）。
4．案卷评审主要内容
案卷评查的主要内容包括： 1、实体内容： 主体是否合法；
事实是否清楚，证据是否确凿； 适用法律是否正确； 程序是否合法；
是否超越职权、滥用职权、显失公正； 其他。 2、形式内容： 文书格式是否标准； 文书材料是否完整；
卷宗内容是否填写齐全、规范；
是否有卷内目录，材料排列是否有序，是否有页码；
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纸张有无破损，装订是否整齐； 其他。
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5．案卷评审标准
案卷评审标准参考《江西省烟草专卖局行政许可案卷评审标准》、《江西烟草专卖局行政处罚案卷评审标准》予以执行。
6．案卷评审计分标准
案卷评审所抽取的烟草专卖行政执法案卷总数为48份，分别为各县、区烟草专卖局六份案卷（其中行政处罚一般案卷3份、行政处罚简易案卷1份、行政许可案卷2份）。各县、区烟草专卖局行政执法案卷评审总分为100分，为各类别案卷平均分数折抵相应比例后的累计得分。
即：案卷评审总得分=行政处罚一般案卷平均分X60% + 行政处罚简易案卷得分X10% + 行政许可案卷平均分X30%。
7．案卷评审奖惩措施
案卷评审总分95分（含）以上为优秀，市局将根据当年绩效考核奖惩办法予以奖励。 案卷评审总分85分-95分（含）之间为合格，不惩不奖。
案卷评审总85分（不含）以下为不合格，市局将根据当年绩效考核奖惩办法予以扣罚。
案卷评审发现有案卷有涉及违法违规行为的，追究办案人员相关责任，涉及违法犯罪的，将此案卷移交至市局（公司）纪检监察部门进行调查。
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8. 流程图
案卷评审流程市局（公司）法规科做好评审准备工作各县、区局系统抽取抽取烟草专卖行政执法案卷案卷评审员督察中心市局（公司）监察科文书评审准备阶段案卷评审调阅表组织案卷评审员学习评审标准交叉进行案卷评审案卷评查表评审过程核实评审结果提交评审通报评审结果评审结果反馈案卷评阅成绩汇总表根据结果进行整改根据结果进行绩效考核对涉及违法犯罪的案卷进行调查
9. 参考文件
《江西省烟草专卖局行政许可案卷评审标准》 《江西省烟草专卖局行政处罚案卷评审标准》
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10. 本文件所附表单
序号 1 表格编号 C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-1 名称 案卷评审调阅表 使用处 市局（公司）法规科 保存时间 5年 法规科 2 C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-2 案卷评查表 市局（公司）市局（公司）法规科 5年 法规科 3 C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-3 案卷评阅成绩汇总表 市局（公司）市局（公司）法规科 5年 法规科 存放地点 市局（公司）
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11．表格附件
附件一：
案卷评审调阅表
调阅人： 调阅时间： 年 月 日
单位 处罚一般案卷编号 处罚简易案卷编号 许可案卷编号 备注
表格编号：C/NCYCQS－QP-4.2.3-15-1 版次/修改次数：A/0 保存期限：5年
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附件二：
案卷评查表
单 位 处罚案由/许可项目 评 查 情 况 案卷类型 案卷编号 案卷得分 评查人员签名 备 注 表格编号：C/NCYCQS－QP-4.2.3-15-2 版次/修改次数：A/0 保存期限：5年
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附件三：
案卷评阅成绩汇总表
序号 备注 单位 一般案件得分 累计分 平均分 X60% 简易案件得分 X10% 许可案卷得分 累计分 平均分 X30% 总分 制表人： 制表时间 年 月 日
表格编号：C/NCYCQS－QP-4.2.3-15-3 版次/修改次数：A/0 保存期限：5年
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