安全风险评估和控制管理制度

山西国新天然气利用有限公司晋东南分公司

安全风险评估和控制管理制度

１、目的

识别公司在建设、生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制. 2、范围

公司全体员工。 3、内容

3。1评价组织及职责

（1）本公司成立风险评价小组

组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全环境部主任,成员为相关部门负责人和安全环境部成员。

(2)职责

组长：直接负责风险评价工作.组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。

副组长：协助组长做好风险评价工作.负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；

成员：对各单位上报的《工作危害分析（JHA)记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完善,确定公司的重大

危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制.

3。2风险管理 （1) 危害识别

1）在进行危害识别时，应充分考虑:

①火灾和爆炸;一切可能造成时间或事故的活动或行为 ②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害； ③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)； ④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； ⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、 照明不足等）；

⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等； ⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

2）同时还应考虑：

①人员、原材料、机械设备与作业环境; ②直接与间接危险；

③三种状态：正常、异常及紧急状态； ④三种时态：过去、现在及将来. (2）人的不安全行为：

违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别： 1）操作错误（忽视安全、忽视警告）。 2)安全装置失效. 3)使用不安全设备。 4）手代替工具操作.

5）物体（成品、材料、工具等)存放不当。 6)冒险进入危险场所。 7）攀坐不安全位置. 8)在起吊物下作业(停留)。

9）机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等）. 10）有分散注意力的行为。

11）不使用必要的个人防护用品或用具。 12)不安全装束。

13）对易燃易爆等危险品处理错误等。 (3)物的不安全状态：

使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。)

1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

2)物体:防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷;生产（施工)场地环境不良。

（4）有害作业环境：

1)作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当;物体堆放不当。

2）作业环境因素缺陷:采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低;湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

（5）安全管理缺陷：

1）设计、 监测方面缺陷或事故(件）纠正措施不当;（人机工效学）；

2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查 ;超负荷;禁忌作业等；

3）工艺过程、作业程序缺陷； 4）相关方管理缺陷。 3。3危害识别的范围

（1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和异常活动; （3）事故及潜在的紧急情况; (4)所有进入作业场所的人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7)人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； （8）丢弃、废弃、拆除与处置；

（9)气候、地震及其他自然灾害等； （10）后期服务活动。 3.4危害识别的方法

危害识别以事先分析为主的思想为指导,采用工作危害分析法(JHA）、安全检查表（SCL）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。

（1）工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动,将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

（2）安全检查表（SCL）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素,然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评审.

（3)现场观察法：由专家和咨询师组成现场调查组,通过现场实地观察、询问、交谈,从而快速识别出部门的环境因素；

3.5危害识别的步骤

（1）安全环境部负责设计危害识别所用的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》表格,发至各部门;

（2）各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》，经本单位负责人审批后,报送安全

环境部;

(3）安全环境部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；

(4）安全环境部组织人员进行调查、核实、补充完善,经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施.

3。6风险评价 （1）风险评价范围 1）生产经营活动； 2）生产装置; 3）储存设施； 4）检维修作业；

5）新改扩建和技术改造项目工程； 6）拆迁工程； 7)后期服务活动。 （2）评价准则的依据

1）有关安全法律、法规要求； 2）行业的设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）合同规定；

5）企业的安全生产方针和目标等。 （3)评价准则

采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行,R=L

×S

1)事件发生的可能性L参照表1来制定 表1 事件发生的可能性L判断准则

等级 5 标 准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生. 没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）,或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 4 3 2 1 2）事件发生后果的严重性S参照表2来制定 表2 事件后果严重性S判别准则

等级 法律、法规 及其他要求 人 财产 (万元) 停工 部分装置（〉2套)或设备停工 环境污染、资源消耗 本公司 形象 违反法律、法5 规和标准 死亡 >50 大规模、 重大国本公司际、国内外 影响 行业内、集团本公司内 地区影响 本公司及周边范围 形象没有受损 潜在违反法4 规和标准 不符合本公司的安全方3 针、制度、规定等 丧失劳动能力 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 >25 2套装置本公司停工、或内严重设备停工 污染 1套装置停工或设备 受影响不大,几乎不停工 本公司范围内中等污染 装置范围污染 没有污染 >10 不符合本公轻微受伤、间2 司的安全操歇不舒适 作程序、规定 1 完全符合 无伤亡 〈10 无损失 没有停工 3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定

表3 风险等级判定准则及控制措施

风险度R 20－25 15－16 9－12 4－8 〈4 等级 巨大风险 重大风险 中等 可容忍 轻微或可忽略的风险 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前,不能继续作业，对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。 可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 无需采用控制措施，但需保存记录 实施期限 立刻 立即或近期整改 2年内治理 有条件、有经费时治理 （4）风险等级的确定

1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析,重点考虑以下因素： ①火灾和爆炸； ②冲击和撞击； ③中毒、窒息和触电； ④有毒有害物料、气体的泄漏; ⑤其他化学、物理性危害因素; ⑥人机工程因素； ⑦设备的腐蚀、缺陷； ⑧对环境的可能影响等。 2）在确定重大风险时，应考虑： ①有关法规、标准的要求；

②风险发生的可能性和后果的严重性;

③企业的声誉和社会关注程度等。

3）按风险度R=可能性L×严重性S，计算出风险值。

风险值R≤8的确定为一级风险； 风险值R在9～12的确定为二级风险; 风险值R在15～16的确定为三级风险； 风险值R在20～25的确定为重大风险。

3。7危害的分级管理 （1）危害管理分为二级：

对判定为一级风险和二级风险的危害,作为一般危害,由其所在单位制定相应的控制措施进行控制管理;

对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位制定相应的控制措施，并报公司安全环境部备案，安全环境部负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本公司《重大风险及控制措施清单》，报本公司评审小组组长批准。并将批准后的本公司《重大风险及控制措施清单》反馈到各单位。

（2）对确定为重大风险的应制定《重大风险及控制措施清单》.

重大风险及控制措施清单

序号 危害 潜在事件及后果 风险等级 部门、装置、操作、技术人力评估 改进措施 工艺、设备 资源需求限制 负责人 备注 1 2 （3）对确定为重大隐患的项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治

理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。

本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容:评价报告与技术结论;评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。 3.8风险的控制

（1)本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等,确定优先控制的顺序,采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。

本公司在选择风险控制措施时,应该先考虑消除危害,再考虑抑制危害，修订或制定操作规程,最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。

（2)控制措施的选择应包括: 1）工程技术措施，实现本质安全； 2）管理措施,规范安全管理;

3)教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； 4）个体防护措施,减少职业危害. 3.9风险信息更新

本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果.

（1）识别、评价的时机

1)对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。 2)对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等)的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批.如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。

3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价: 1)新的或变更的法律法规或其他要求; 2)操作变化或工艺改变；

3）新建、改建、扩建、技改项目； 4）有对事故、事件或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。

(2）危害（风险）的更新按以下原则进行：

1）各部门将更新的《工作危害分析(JHA）记录表》和《安全检查（SCL）分析记录表》交所在部门领导审核后，交本公司安全环境部。安全环境部负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定,修改后发放至各相关部门。

2)安全环境部、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。