检验检测机构检验质量风险分析与应对

检验检测机构检验质量风险分析与应对

作者：季红 邹洁 潘虹 祁小冬 来源：《西部论丛》2017年第06期

摘 要：任何类型和规模的组织都面临风险，组织的所有活动也都涉及风险。近年来，随着产品质量安全问题的显现以及消费者质量意识的加强，检验检测机构检测结果的科学、公正、准确引起了全社会广泛关注。如何控制、降低检验检测机构风险，提高自身风险防范能力，是检验检测机构值得思考和研究的课题。本文主要围绕检验检测机构检验质量方面进行风险分析，提出降低或消除风险的措施和方法，为检验检测机构应对风险工作提供参考。 关键词：检验检测机构；风险分析；应对 引言

任何类型和规模的组织都面临风险，组织的所有活动也都涉及风险。风险会影响组织目标的实现，风险管理通过考虑不确定性及其对目标的影响，采取相应的措施，为组织的运营和决策及有效应对各类突发事件提供支持。对检验检测机构而言，技术是基础，管理是保障。质量管理工作是检验检测机构建设和运行的重要保障，一个检验检测机构要想保持竞争力，拥有长久的市场和长远的发展，就必须重视内部质量管理工作，做好质量管理是检验检测机构的一项生命工程。

近年来，随着产品质量安全问题的显现以及消费者质量意识的加强，检验检测机构检测结果的科学性、准确性引起全社会的广泛关注。毫不夸张的说，每一份检验检测报告就意味着一份风险。如何控制检验检测机构风险，排除风险，提高自身防范风险的能力，努力提升质量管理水平，是当前值得研究的课题。 1 检验检测机构检验质量主要风险

检验检测机构检测工作的质量控制环节无外乎人、机、料、法、环、测六个方面。根据检测工作的风险易发点，我们可以把检验检测机构的检验质量的风险源主要归结为：人员、仪器设备、测试过程、设施环境、样品管理、报告质量等六个方面。 1.1人员自身风险

一是个别检验员专业基础不扎实，对标准和仪器不了解，实际动手能力不足，对检测结果的分析能力欠缺；二是对检验人员的考核不够科学，没有形成一套严格的考核确认体系，匆忙上岗的情况时有发生，日常培训流于形式，培训效果不明显；三是个别检验人员风险意识、法规意识、责任意识淡薄，急功近利，片面追求业务量和经济利益，忽视了检验工作质量。

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1.2仪器设备风险

一是部分设备采购调研不够充分，导致一些设备不够用或闲置带来的隐形损失；二是新设备投入使用时在磨合期带来的风险，设备计量溯源性工作失误带来的风险，测量软件出现错误带来的风险，设备使用不当造成测量结果不稳定；三是日常运行中，设备提前老化没有达到预期的使用寿命，设备维修难、周期长给业务开展带来的风险，高压、高温、辐射、长期运行导致设备存在安全隐患等等。 1.3测试过程风险

一是设备选择不匹配。个别机构对设备选择的适宜性并不关注，往往一台测试仪器应用于多个检测产品领域。如果在测试量程的选择上就出现了较大偏差，检测结果的精度就更无法保证。二是试验方法不准确。实际检验过程中有不少标准规定常规检验法、快速法、仲裁检验法等不同的测试原理，对应的测试设备也不近相同。更有许多标准严格规定了测试顺序，比如一些需要前置预处理试验的项目，在试验过程中要形成专门的SOP文件，以避免不同人员测试结果的差异。三是试验环境有疏漏。大多数测试项目往往要求给定一个统一的测试环境，如温湿度、平整度、风速、日照度等等。这些条件对检测结果会产生影响。但是一些检验人员没有充分考虑环境因素，以至于试验结果出来后，不知道自身系统错误出自哪个环节。四是设备运行不稳定。设备在长期使用状态下会发生测试数据漂移现象，校准结果的准确利用是很多检验检测机构目前忽略的一项工作，甚至一些机构认为，只要实施校准工作了，就满足测试要求了，对量值溯源要求理解不深。 1.4设施环境风险

一是布局设计欠完善。这部分风险主要和实验室设计完善性欠缺，预期性不够紧密相关，主要体现在：布局和工作流程相冲突；布局和设备摆放相冲突；水、电、气等基建基本要求没有足够的余量；忽略了防震、恒温恒湿、免静电等特殊基建要求。二是设备规划有交叉。设备布局设计过程中，一般要考虑到测试设备之间的相互影响，并需要在实验室建设中采取相应的物理分割或者隔离。举例来说：实验室天平和拉力试验机不能摆放于同一实验平台，天平摆放的工作试验台需要进行物理分割，采取防震措施；理化分析设备试验完毕后需要进行必要的清洗，避免下次试验的交叉污染。三是资格验收不符合。不符合环保要求规定；不符合消防要求规定；不符合工作人员职业健康规定等。这些风险也往往被检验检测机构忽视。 1.5样品管理风险

检验结果取决于检验样品的真实性、有效性、样品状态以及它与检验的适配关系。样品管理存在诸多风险，主要表现为一是样品管理有欠缺，样品从进到出整个流程中随时可能会发生的问题：样品被替换（误用）的风险；样品作为商业秘密被泄漏的风险；样品在流转中被破坏和丢失的风险。二是抽样工作不规范，由于抽样人员的业务能力欠缺、程序错误等客观原因和

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主观原因等容易造成抽样样品的不具备足够的代表性。三是样品确认不符合，样品的含有不符合检验的隐含特性没有发现导致责任难以界定；客户对检测不了解，对检测后样品的处理不了解所带来的纠纷风险。四是制样环节不规范，样品取制样过程不够规范或人员的失误造成样品被污染，没有关注取样仪器的材质，取样的操作和样品放置的容器等等。五是样品处理不妥当，检测后样品处理环节由于处于检验检测报告完成之后，样品的管理容易被忽视。不同的样品，不同的检测项目，最后遗留下来的样品不同。并且，很多样品本身就带有毒性，或者为生物类，若未能妥善处理，风险很大。 1.6报告质量风险

检验检测报告是检验工作的最终产物，是行政管理机构对产品质量进行评定、执法、裁决、处理质量纠纷的依据之一，也是监督稽查实施处罚的主要依据，直接关系到受检方的合法权益。因此，检验检测报告的质量事关重大，涉及到质检机构的形象和声誉。报告质量的风险主要表现在：检验报告内容有差错、漏打和录入错误；检验报告的判定结论错误、结论用语不规范、检验结果表述不准确；检验数据复测处理不规范或检验项目漏检；检验信息不充分、不完整等等。

2 检验检测机构检验质量风险产生的原因分析

检验检测机构检验工作质量存在方方面面的风险和隐患，归根到底是员工思想认识、规章制度、内部管理等方面出现了问题，导致风险成为现实，隐患变成祸患。究其原因，主要是： 2.1 思想意识上的问题

具体地说，就是部分从业人员的法规意识、质量意识、责任意识、风险意识不够强。一是法规意识淡薄，权力边界意识模糊，对单位的规章制度不当回事，甚至置若罔闻、视而不见。二是质量意识淡薄，片面追求创收，忽视检验质量，甚至令不行，禁不止。三是责任意识淡薄，工作飘浮、敷衍了事、身在其位，不尽其责。四是风险意识淡薄，对工作中可能存在的政策、管理、技术等方面的风险估计不足，主动发现、自我纠正，解决问题的能力不强。上述问题的存在，导致部分人员存在认识上的误区，以至于用机构的风险甚至行业的风险、行政的风险，换取局部利益。 2.2 制度建设上的问题

一方面，制度体系不完善。没有对现有制度进行清理，已经过时的没有废止，该重申的没有重申，该修订完善的没有完善，该新订的没有制定，存在制度漏洞和监督盲区。针对出现的新情况、新问题，也没有从执行的角度进行研究设计，制度可操作性不强，建章立制流于形式。另一方面，执行制度不严格。制度一出，没有坚决执行。制度建设存在“重制定、轻执行”

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的情况，没有建立严格的制度执行监督机制，没有落实督查、追究和惩戒办法，对不执行制度行为的问责力度不够，制度的严肃性和权威性受到质疑。 2.3 内部管理上的问题

少数检验检测机构自我管理不到位，质量把关不严，精细化程度不高，特别是相关的技术干部深入实验室参与检验工作较少，对检验人员缺乏指导，对检验过程不够了解，对检验质量心中无数。另外就是检验与管理流程不尽合理，部分职能分散于检验一线，未能得到有效监控。还有就是机构的监管力度不够，管理措施不够完善，管理措施未有效执行。 2.4 人力资源上的问题

一是一些检验检测机构事业高速发展与人力资源相对滞后的矛盾比较突出，部分检验岗位技术人员缺乏，人才储备不足，缺少拔尖人才和技术骨干，有些机构也没有足够的政策举措吸引人才、留住人才。二是人员培训不到位，培训的针对性和实效性不强，说教式的理论教育较多，动手型的操作培训较少，有些培训流于形式，和实践脱节，效果不够明显，培训后的考核手段较为单一，奖惩措施不够严格。三是培训仅仅关注过程，虽然每年都安排很多培训计划，但是很多机构往往把培训当成异地开会学习，当成了一种休闲方式，异化为福利待遇，没有实际效果。

3 预防检验检测机构检验质量风险的对策措施

检验检测机构运营过程中，风险无处不在、无时不有，如何防范和化解运营风险，是每个员工特别是管理者必须认真思考的问题。风险管理既和员工的思想意识、个人能力有关，更和管理者的管理水平、领导能力密切相关。风险管理不是单一的制度、机械的规定，而是一个不断发现问题、分析解决问题，发现新问题、分析解决新问题的循环往复的动态过程。风险管理，旨在建立一套规范机构运行流程、防范运行风险点、实施风险监控的程序和模式，从而排除隐患，防范风险。具体对策措施是： 3.1 首先，解决思想认识问题

思想是行动的先导。风险管理能否取得实效，首先要解决员工思想认识的问题，要通过学习教育，不断扎牢风险管理，重在预防的思想根基。只有人人充分参与，充分发挥其才干和敬业精神，深刻理解质量工作的重要性，检验检测机构的质量管理工作才会产生实际效果。检验工作质量才能得到有效保证.组织才会获得最大利益。 3.2 其次，解决内部管理问题

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要从业务管理、质量管理、技术管理、安全管理等方面入手，优化工作流程，加强内部管控。质量管理是一项庞大的系统性工程，管理要素较多，需要严格各项管理，才能将制度要求变为实际应用的自觉行为要求，杜绝管理要求与实际检验活动是“两层皮”的现象。要实现这一目标，需要加强监督管理。监督管理的重点就是符合性检查，特别关注风险易发点的符合性检查。如重点开展对新开展检测项目、新进人员、标准变更、环境要求高、测试精确度高、测试步骤严谨性高的重点环节加强监督。通过监督提高质量意识，通过监督降低风险。还需注意动态修订机构的管理体系要求，提高与实际工作的一致性 3.3 解决制度保障问题

风险管理既需要思想引导和内部管控，更需要制度保障，才能确保各项管理措施落到实处。一要建立工作督查机制。从风险管理的角度看，督查是一种行之有效的方法。要坚持谁分工、谁督查，谁负责、谁督查。检验检测机构各级各层都要围绕既定的规章制度、工作要求，定期对照检查，加强督促指导；督查机构要充分发挥职能作用，对工作落实情况进行专项督查，定期通报情况，分析存在风险，提出工作建议。 3.4 建立绩效考核机制

考核前，要建立指标体系，科学设置风险管理的考核内容，明确定性定量要求，合理配置指标权重，提高考核内容的针对性。考核中，要完善考核方法，对检验质量涉及的所有刚性指标实行一票否决；要广泛吸纳政府、企业、群众、媒体等社会各界参与，确保考核结果的真实性。考核后，要发挥综合效应，将考核结果作为各级人员评优评先、选拔任用、责任追究的重要依据，切实增强绩效考核的导向性。 3.5 建立责任追究机制

责任追究要立足于早，立足于严，立足于治本。对疏于防范，发生问题的部门和人员，要依据法律法规、管理体系、党纪政纪追究责任。不仅要追究当事人的直接责任，还要追究分管领导的失察责任，后果严重的要追究“一把手”的领导责任。要认真总结责任追究经验，完善相关制度，做到追究一人、教育一片。 4 结语

风险是每个人、每个组织都会面临的问题，无法消除，我们需要正确的面对风险、识别风险、化解风险。随着我国认证认可制度深化改革的纵深推进，检验检测市场的进一步放开，检验检测机构将会面临越来越激烈的市场竞争，竞争必然伴随着风险，但风险很多时候也意味着机遇，检验检测机构需要增强风险意识，提高风险管理水平，降低风险，赢得机遇。风险管理作为检测行业自律制度的重要环节，将风险管理与现有的质量管理体系进行有机融合，将有助于保证检验检测机构信誉和能力，保证检验检测机构的可持续发展。

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