技术转移周期理论下跨国企业的发展战略
2024-01-12
来源:步旅网
技术转移周期理论下跨国企业的发展战略 马驰骋 摘要:本文首先重点分析日本经济学家的斋藤优的技术转移周期理论和NR关系论,并通过具体行业实例将其各个阶段与我国经济 发展现状进行相结合进行综合分析;其次,本文还通过对国外跨国公司的技术转移模式进行分析,探讨我国企业的发展战略;最后对我 国跨国企业的发展进行展望,分析我国跨国公司在跨国经营过程中可能遇到的机遇和挑战。 关键词:技术转移周期理论;跨国企业;发展战略 ,随着经济全球化的进一步发展,国与国之间、地区与地区之间的贸 易也得到了进一步的促进,伴随着传统货物的国际贸易的是,技术在国 与国之间,尤其是在发达国家和发展中国家之间的专业。这种转移既可 以是发达国家向发展中国家的无常技术援助,也可以是发展中国家向发 达国家申请专利转移。然而,无论是那种技术转移,都遵循着技术转移 周期理论,即通过这样的技术转移使有关各方都获得了巨大的利益。 斋藤优技术转移周期理论和NR关系假说 一、1、技术转移周期理论和NR关系假说 其实,早在上个世纪的六十年代,就有学着提出了技术转移的概 念,有关其内容的分析与讨论一直到今天都没有停止过,根据此理论衍 生出的政府政策和公司战略的研究更是让各国的学着乐此不疲,并取得 了大量的研究成果,其中,以日本经济学家斋藤优的技术转移论和NR 关系最为具有代表性。可以说,斋藤优的技术转移论是建立在美国经济 学家雷蒙德弗农的产品生命周期理论之上的,后者对一项技术和产品从 诞生到淘汰的整个生命周期进行了分析,而前者在次基础上对在此过程 中发生的技术转移的动因给予了阐明,解释了在利益最大化的驱动下技 术在国家间进行转移的根本原因。 1979年,斋藤优出版了巨著《技术转移论》,系统的阐述了国际技 术转移的新理论“NR关系学说”。其中N是英文字母Needs的首字母, 指的是一个国家国民的整体需求;R是英文字母Resources的首字母, 指的是一个国家所有的整体资源。斋藤优认为,一个国家经济的发展主 要受到这两个因素的制约,它们之间的关系也被称为是NR关系。对于 大多数国家来讲,NR关系往往是不相适应的,这种不适应的关系正是 国际技术转移的原因所在,对于那些资源丰富,但是经济还不够发达的 国家,国民收入水平不高,需求不足制约了经济的进一步发展。这种情 况下,这些国家一方面可以通过资源出口获得收入来带动本国经济的增 长和国民财富的增加,另一方面,也可以将发达国家的资源密集行的企 业引入国内,不仅可以带动本国人民的就业,还可以在某种程度上学习 国外的某些技术,带动国内资源密集型产业的发展。对于那些资源匮 乏,但是发达程度较高,人们消费能力较强,需求也较高的国家,为了 满足人民的需求,迫切的需要从国外引进资源,比如手段、 技术、资 本、劳动力、原材料等使其与之相适应。如果资源无法满足需求,就会 形成阻碍经济进一步发展的“瓶颈”。这种情况下,NR关系的不适应 成为了促进技术革新的动力,发达国家将原本落后的无法满足人们需求 的相对落后技术转移到其他国家,通过获得的资金想法设法促进技术革 新,因为新的技术可以提升生产效率并减少能源消耗,从而用更少的能 源与满足更多的需求。有些时候,发达国家甚至会发现新的原材料。从 而弥补原有稀缺原材料的不足,是原材料可以满足需求。总而言之,原 来不相适应的NR关系经过努力得以协调之后,会在一定时间内促进经 济的发展,但是随着时间的推移,有会产生新的瓶颈,从而促进新一轮 的技术革新和技术转移。虽然各个国家的NR关系随着国家发展程度的 不同而不同,但是也正是因为这种不同的NR关系才给了技术在国家间 转移提供了可能。在一轮又一轮的技术革新和技术转移的过程中,世界 经济整体上来讲也得到了发展。 2、技术转移周期理论同产品生命周期理论的比较 根据美国哈佛大学教授雷蒙德弗农的产品生命周期理论,任何一项 技术的诞生到最终被市场所淘汰都需要历经四个阶段,分别是引入阶 段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段。一旦技术和产品进入了衰退阶 段,随着科技的进一步发展以及消费者新的消费习惯的形成,技术和产 优的眼中,这项技术的还远远没有到寿终正寝的地步,因为他想到了在 那些落后的国家,可能正向技术还正处在引入期,有着巨大的发展前 景。这是基于这个原因,他开始了大量的研究调查工作,并得出了新的 技术转移周期论,这个理论的诞生不仅为发达国家带来了大量的利润, 也为促进发展中国家的经济发展和技术进步做出了巨大的贡献。 根据斋藤优的技术转移周期理论,一项技术从母国转移到其他国家 要经历三个阶段,分别是商品输出阶段、直接投资阶段和技术输出阶 段,当一项技术最用以专利权的形式转移给其他国家的公司,母国公司 彻底的失去了这项技术的所有权,至此,在母国,这项技术在真正的结 束了自己的生命周期。而在技术转移的初期,无论是商品输出阶段.还 是直接投资阶段,企业对于该项技术是有这所有权的,因此大量的附加 值都成了了企业的额外利润,而这些利润为企业技术的更新换代提供了 大量资金,可谓一举两得。1986年9月,他在新的专著《技术转移的 国际政治经济学》中把这种“假说”作为一种理论加以运用,为各国 的跨国公司的技术转移提供了巨大的理论支持。 可以说,斋藤优的技术转移周期论同雷蒙德弗农的产品生命周期论 样,都将某种产品被市场淘汰作为了一项技术生命周期的结束,但是 前者在后者的基础上,引入的新的国际贸易视角,把技术转移看作是一 项新技术诞生之后必然归宿,因为企业家追求利益最大化的本质会使其 想要尽可能的在该项技术上获得更多的利润,而国家间的技术转移则为 此提供了巨大的平台和空间,通过将技术生命同企业对利润的追逐二者 有机的结合起来,从而解释了形成技术转移的机制,并进一步分析了技 术转移所经历的三个阶段,系统的阐述了国家之间进行技术转移的具体 方式,为各国的跨国公司之间的技术转移策略的指定提供了很好的理论 支持。 二、我国技术转移所经历的各个阶段 1、我国技术转移的发展历程 在改革开放之前,我国与其他国家之间进行的国际贸易的量是非常 有限的,更不用说与技术转移相关的国际贸易了。然而,随着我国开始 实施改革开放政策,大量的境外资本纷纷涌人中国,在抢占大部分中国 一市场的同时,也在一定程度上为中国带来了相对现金的技术。为中国本 土企业的发展起到了很好的带头作用,这也正是我国政府积极招商引资 的主要原因,“以市场换技术,以市场换资金”,一度成为我国在改革开 放初期关于外商投资的一个主导思想。我们可以注意到,中国的改革开 放是在雷蒙德提出产品生命周期理论十余年之后,经过前期的探讨与争 论,西方各界对于这一理论已经较为推崇,无论是政府官员,学者还是 企业家,都迫切需要一个市场潜力巨大,发展水平相对落后,又有着迫 切发展需求的大国来将理论应用于实际,改革开放的中国完美的承担了 这一角色。 2、以汽车行业为例剖析我国技术转移的发展阶段 以汽车产业为例,新中国成立初期,由于特殊的历史背景,我国汽 车工业主要是通过与前苏联的合作、将苏联的技术引入中国,在照搬的 同时也积极的进行改进,形成自己的理论体系。改革开放以来,随着境 外资本的大量流人,而我国汽车市场又未完全开放,境外的汽车公司为 了能在中国打下基础,纷纷选择同中国主要的汽车公司进行合资,外资 企业通过为中方人员提供技术培训和管理培训,将其在国外成功的生产 技术和管理理念引入中国,利用中国相对廉价的劳动力来生产诸如零部 件和配件等非核心技术的产品,中方也积极重国外跨国公司引进整车的 生产技术,来实现自己产品的更新换代。通过与前文提到的斋藤优的技 术转移周期论进行分析,我们可以看到。这一阶段我国汽车行业对国外 品原有的优势会渐渐的不复存在,市场份额和利润都将持续的下降,并 最终被市场所淘汰,而那些性能更好、价格更低的新产品会将其取代, 至此该项技术的生命周期陆续结束,直至完全撤出市场。然而,在斋藤 技术的引进还处于第一和第二阶段,即直接已经成品进行销售和利用国 外的现金技术组织生产,虽然我国企业可以分的部分利润并在生产和培 作者简介:马驰骋(1989一),男,汉族,首都经济贸易大学经济学院,主要研究方向为国际商务研究。 Bus。n s_ 训的过程中学习到部分现金的技术,但是大部分高附加值的环节还是被 跨国公司牢牢掌握在手中。 到了20世纪8O、9O年代,我国从国外引进技术的范围已经非常广 泛了,不仅仅包括了小型轿车,还包括商务车、货车和大客车。正是通 过与外商的积极合作,我国迅速的改变了改革开放之前只有重型卡车生 产,没有轻型汽车技术的“缺重少轻,轿车几乎空白”的局面,于此同 时,随着改革开放的进一步深化和广化,我国人民的生活水平也进一步 提高,根据斋藤优的NR理论,这个时期,我国对于汽车的需求N和生 产汽车的资源R很好的符合,也带动了我国汽车产业的飞速发展,缩小 了世界上汽车行业发达国家的差距。然而,正如前文中提到的那样,任 何技术从诞生到最终被市场所淘汰都需要经历几个过程,而技术转移已 经是该项技术发挥最后预热的时候,因此,这一阶段我国引进的技术大 多是国外汽车行业已经或快要过时的技术,正在或已经被国外市场所淘 随着经济全球化的进一步发展,跨国公司也在不断的扩大,他们的 触角伸向了世界的每一个角落,不可避免的,他们会与其他国家的跨国 公司产生竞争,在不断的竞争过程中,会逐渐淘汰掉一批实力不济的中 小企业,留下来的都是些富可敌国的行业巨头,为了维持各自的领导地 位,这些跨国公司往往会在竞争的同时达成某种合作的一项,一旦这种 合作的机制得以建立,其他后起之秀想要动摇他们垄断的地位可谓难上 加难。另一方面,随着科学技术的日新月异,人们对与更加先进的产品 的需求与日剧增,原有的产品生命周期进一步被缩短,一种新技术的诞 生可能会在短短几个月内就被更新的技术所取代,如果某个企业将全部 精力甚至不惜举债来开发这项技术,那么对于这家企业来讲可能是毁灭 性的。因此,维持垄断利润也好,规避风险也好,跨国公司之间越来越 多采取技术联盟的形式,加强在高新技术领域中的合作和交流,共同开 发某项技术,在继续维持自身寡头垄断地位的同时,尽可能的把风险降 汰,而中国作为人口大国,改革开放政策的实施让世界看到了中国无比 到最低,在与新兴的中小企业的竞争中建立了坚不可摧的优势。 巨大的市场潜力,通过这种相对落后的技术试探并抢占中国市场成为了 3、通过在海外开发研究新技术来占领市场 国外跨国公司的共同目标。对中方企业来说,自身技术的薄弱使得在与 经济全球化带来的另一个变化就是各个国家之间技术差距的缩小, 外商谈判和合作过程中自始至终处于被动的地位,这种被动体现在了对 虽然斋藤优先生的技术转移周期理论仍然具有重要的指导意义,但是在 外国企业的依赖和服从上,由于能力和规模有限,很少有企业能主动进 某些领域,比如说电子产品领域,发达国家和发展中国家的差距已经不 行创新,大部分还是照搬国外企业的技术组织生产,加之跨圜汽车公司 想过去那么明显。发达国家的跨国企业像过去那样将已经过时甚至已经 为了延长其产品生命周期,尽可能的在中国获得更多的利润,并不愿意 淘汰的技术转移至发展中国家,已经无法再获取多少利润了,一方面, 将最新的车型和技术投放在中国生产,对于中国市场汽车产品的更新换 这些国家的居民已经不满足于使用技术落后的产品了,另一方面,本土 代一拖再拖,种种因素都制约了中国汽车产业的进一步发展,在经历了 的中小型企业已经填补了这一块产品的空缺,跨国公司即便通过技术转 前期段在的繁荣之后,我国的汽车产业又遇到了新的瓶颈。20世纪9O 移也无法取得优势。以苹果公司为例,中国的消费者已经不满足于使用 年代中后期以来,越来越多的跨国公司选择来中国投资,这些合资企业 其以淘汰的1日产品,而是选择在第一时间购买苹果公司在美国推出的最 之间的激烈竞争不仅仅体现在价格上,更是体现在汽车的性能和质量 新产品,这就不得不促使其改变其在中国的策略,将新产品在中国上市 上,加之人们消费水平的提升,价格已经不再是人们购买汽车时考虑的 的时间与全球同步。正是由于这种趋势的存在,跨国公司在海外并购和 唯一因素,这种激烈的竞争在某正程度上加速了中国国内汽车市场的成 投资建厂的同时,也开始了在海外的研发和创新,这样一方面可以网罗 熟。而且更加的国际化。这些跨国公司也逐渐意识到,要想在中国的汽 全世界的高级人才为己所用,另一方面,通过这种方式生产出来的产品 车市场的占领一席之地,只靠原先那样把过时的技术和产品拿到中国生 也能更好的满足当地消费者的需求,通过根据不同东道国的人才、技 产已经不在具有竞争力,必须加快向中国技术转移的速度和高度,只有 术、资金等方面的优势,在全球范围内安排研发活动,从而促进了跨国 这样。才能在竞争中处在领先地位。至于原有的那些技术,可以通过专 公司的研发活动更加的国际化,能更好的适应并占领各个市场。 利权转让给那些正在起步的中小型汽车企业,以分的最后一杯羹。 四、我国跨国公司在技术转移背景下遇到的机遇和挑战 三、跨国公司所采取的技术转移战略 我国的改革开放政策,让全世界的大型企业看到了中国这一新兴市 无论是那个行业,最终能够取得成功的都是那些掌握了核心技术的 场的巨大潜力,然而,这一政策的受益者绝不仅仅是这些发达国家的跨 企业,通过尽可能的开发和利用这种技术,不仅可以让企业获得大量的 国公司,我们在张开双臂迎接外资的同时,也做好的带动本土企业发展 利润,还可以使得企业在行业内取得一定的优势,为将来的发展打下良 的准备。而技术转移正好扮演了这一媒介。现阶段,我国正处在产业结 好的基础。在发达国家中,知识产权保护有着非常完善的体系,这也正 构调整升级的关键阶段,通过承接发达国家的技术转移可以加快我国产 是为什么各大型企业在某些技术的前期研发过程中投入巨大的原因,因 业结构调整升级的速度,我国潜力巨大的市场,稳定的社会环境和投资 为他们知道,如果成果,获得的回报要远远高于前期的投入。前文中我 环境以及大量价格低廉的自然资源和劳动力资源都是各个跨国公司争相 们已经探讨了一项技术从诞生到被市场淘汰的过程,以及通过技术转移 抢夺的对象。如果能在人文环境和教育环境上进一步同国际接轨,相信 获取额外的利润,接下来我们重点讨论一下跨国公司是如何将理论与实 越来越多的发达国家会选择向中国进行技术转移,这不仅将有力地促进 践相结合,即如何通过技术转移获得额外利润的。 我国高薪技术产业的发展,通过溢出效应更能带动我国本土企业从简单 1、通过兼并和收购进入海外市场 加_工制造向自出研发创新延伸,加快产业结构调整升级的步伐,为转变 对于任何一家公司,无论其在本国多么的成功,取得了多么大的成 经济增长方式奠定坚实的基础。 就,选择贸然的进入一个陌生的国度都不是一个明智的选择。因为不同 许多跨国公司还没有选择在中国进行投资的一个主要原因是我国的 的国家有着不同的消费者,他们的消费能力,消费习惯,甚至是习俗、 服务行业还没有能打到国际水平,尤其是金融行业,还无法满足这些跨 文化都可能千差万别,在其他地区风靡一时的产品可能对某些国家的居 国企业的需求。发过来说,这也正是一个很好的契机,如果能够借着发 民毫无吸引力。因此,通过兼并和收过进入海外市场是最为保险的一种 达国家向我国进行技术转移的机会,大力发展与之配套的服务业,相信 方式,正如前文介绍的那样,国际上知名的汽车公司就是通过这种方式 能进一步促使这些跨国公司将更加先进甚至是某些核心技术转移至我 成功进入中国汽车市场的。一方面,通过与当地的企业合作可以尽可能 国,此外,诸如银行、保险、证券等领域当下正是跨国投资和服务业国 的对当地的情况有所了解,通过反馈的信息可以有的放矢的对本公司的 际间转移的重点领域,如果能够进一步开放市场,让更多的跨国公司在 产品进行修改,以满足当地消费者的需求,肯德基在中国推出米饭套餐 这些领域投资,有利于加快我国服务业的发展,全面提高服务业的素质 就是一个很好的例子;另一方面,即使投资失败,也不会遭受到巨大的 和水平,为更好的承接发达国家的技术转移打下坚实的基础。 损失,通过撇资或股份转让便可全身而退;此外,通过与本土企业合作 当然,要想实现以上的目标,无论是政府还是企业都必须以牺牲掉 还可以绕开一些国家对于外资的某些限制,获得许多只有本土企业才能 些许眼前得了利益为代价,政府可能会不得不提供更加优惠的政策来吸 获得的优惠政策。正是因为以上的种种原因,兼并和收购成为了目前国 引这些外资来华投资,而一些本土企业的生存将会更加的困难,为了同 际上最为主流的进入外国市场的方式,据有关部门的统计数据现实,从 这些跨国企业进行竞争,不得不放弃以驾轻就熟的经营模式,进行大刀 2O世纪9O年代以来,全球每年约有16000多家企业被并购,其中的 阔斧的改革,不过,从长远的角度来看,这并不是坏事,只能算是我国 80%以上都进人了跨国公司的行列,兼并、收购交易规模在对外投资中 经济腾飞过程中所必须要经历的阵痛期,阳光总在风雨后,相信随着越 的比重,在20世纪末更是达到了83.2%,可见,跨国并购已经基本取 来越多的跨国企业选择将前沿技术引入中国,我国的企业创新能力也随 代了最初的在国外投资建厂兴办新企业,成为了对外直接投资的新的方 着提升,中国经济真正与国际接轨的日子也将不再遥远。 式。 五、总结 2、通过与其他跨国公司的技术合作来降低风险 距离斋藤优老先生提出技术转移理论已经过去了 (上转第9O页) ・1 00・ US ess 间,紧靠维管柬的部位。在胚芽鞘中,淀粉体可能处在维管束组织内 部。在~些谷类植物茎的叶鞘中,淀粉平衡石是含有淀粉体的叶录体。 胚芽鞘和茎中向重力弯曲是由于它们水平放置时,下侧生长速率增 加,上侧生长速率减少的结果。对两侧生长速度差异的原因存在不同看 法。一种看法与Cholodny—Went学说一致,认为受重力刺激后,造成茎 和胚芽两侧生长索剃度,生长素不对称的侧向分布导致两侧生长速率的 不同。对熏力刺激如何引起生长素在胚芽鞘里的重新分布有下列几种说 法:淀粉体对质膜的压力影响受到重力刺激细胞的电势,从而使生长素 侧向运输;星水平状态的胚芽鞘下侧受重力刺激使束缚的生长索转化为 游离态生长素;游离生长素从细胞区域化中释放出来;生长素从中柱转 入下侧皮层的“渗漏”增加。另一种看法认为,重力刺激可能导致根向 重力性那样的组织对生长素敏感性的变化。例如,当茎处在水平角度, 茎下侧对生长素的敏感度发生变化,变得比上侧更敏感,对以存在的生 长索反应更强烈,因此可忽略两侧生长素浓度的差异,下侧生长被生长 素促进得更多,使得茎始终向上弯曲 J。 综上所述,植物的生长大多是垂直于水平面(投影面)的且逆向地 心,换句话说,大多数植物的生长不是垂直于斜面的。 2.建筑物与地面的关系 另外,由于自然因素,像雨水、风、泥石流等均可能对斜面,特别 是凹型斜面造成影响。由于雨水等自然因素的作用,会使得泥土下滑堆 积在沟底或 底,使得沟底或谷底的土地面积发生变化。如罔4,I是 现在的土地形状,II是若干年后的情况。如果量测的是投影面,虽然地 形改变了,但是投影面积没有改变,其投影长度A1Bl与A2B2相等。 如果测量的是斜面面积,则南于其高度发生了改变(在图中为H变为 了h),其面积也会随之而改变。这种变化会带来地籍管理的困难,以 及边界不清而引起的纠纷等问题。因此测墩投影而积是EE较科学合理 的。 I II 豳4 自然因素对斜坡的影响 所谓的建筑物的向熏力性,是指建筑物的熏心与其所受到的重力方 向具有一致性。建筑物的受力分析,假设建筑物的方向与斜垂直,如图 2所示,那么建筑物的受力分析如图3所示。建筑物的受力图(熏力与 磨察力)如图3所示,斜面与水平面成一角度0,重力G在斜面上的分 力为g,其中g=Gsin0,当重力在斜面的分力g小于摩擦力时f,物体虽 然具有下滑的趋势;当重力在斜面的分力大于摩擦力f时,建筑物向下 滑动;当重力在斜面的分力等于摩擦力f时,建筑在没有受到其他的外 力的作用下,静止在斜面上,仍然有下滑的趋势。因此建筑物大多建筑 在水平面上,这时斜面倾角e等于零,即g=Gsin0=0,这样在没有受 到其他的外力的作用下,建筑物在水平方向的平面上没有滑动的趋势。 因此在土地用作建筑用地的过程中,大多需要进行整平。 4.斜面转化为投影面的计算方法 在实际的量厕土地面积的过程中,如果涉及到一定的坡度(见罔 5),先量测斜面面积,在将其转化为投影面积,转化方法如下式。 投影面积=斜面面积×cosO 式中的0为所涉及的坡度(角 度),在实际的土地地形中,斜面往 往是不规则的曲面,因此斜面面积 的确定以及坡度(0)值的确定存在 图5倾角为0的斜面示意图 定的困难,需要根据实际情况。 协商 土地双方都可以接受的角度 值。(作者单位:兴义民族师范学院) 一图2建筑物的方向与斜垂直 图3建筑物的受力分析 通过受力分析以及建筑力学知识知道,建筑大多都是使用土地的水 平面积,而不是土地的斜面面积。即建筑物与土地的关系是建筑物垂直 于投影面且逆向地心。 3.土地用途转变对对土地面积的影响 通过上面讨论知道,土地作为农用地,由于植物生长方向的向重力 性,农作物所占用的面积不是土地的表面积,而是投影面积。同样用做 建筑用地的土地,一般也是使用土地的是土地的投影面积。因此在土地 的用途的变更中(南农用地转变为建筑用地),土地面积(水平方向) 没有发生变化。由此可见,在征地的过程中,计算征地面积的时候,应 当计算投影面积比较科学合理的。 参考文献: [1]http://www.bioon.corn/popular/natureO2/17173.shtml P294一P295 [2] 曹仪植,宋占午.植物生理学[M].兰州大学出版社,1998, [3] 潘瑞炽,董愚得.植物生理学[M].高等教育出版社,1997, P264 [4] 同[2]P295一P297 2005.P217一P218 [5] 赫建军,康宗利.植物生理学[M].北京,化学工业出版社, [6] 同[2]P298一P299 (下接第100页)三十多年了,时过境迁,和当时相比,现在的世界经 济和国际贸易已经发生了翻天覆地的变化,随着互联网的普及,国与国 之间,公司与公司之间的联系都更为密切,几乎没有那一片市场能够完 全独立在世界之外。随之而来的,是技术在全世界范围内的转移,速度 之快,规模之大,令人乍舌。发达国家想要通过落后的技术在发展中国 家获取超额利润已经变得越来越难, 也许若干年后,在世界经济完全一 体化之后,全世界的人们都可以第一时间体验到最先进的技术,技术转 移周期理论也将寿终正寝,我们在期待那一天早日来临的同时,也会牢 记这个被无数跨国公司奉为经典,为他们在黑暗中带来光明的金科玉 律。每个时代都有自已的印记,而斋藤优和他的技术转移周期理论,则 是20世纪后半叶,大规模的经济全球化时代到来之前的那颗最亮的启 明灯,指引着人们向新的时代前行。(作者单位:首都经济贸易大学) ・90・I B