管理手册

受控状态：

XX矿尾矿库

安全标准化体系管理手册编 制： 审 核： 审 批： 版本号/修改码： A/0部门代号/文件数号：

XX年XX月XX日发布 XX年XX月XX日实施

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目 录

3 颁 布 令 ........................................................................................................................ 4 管理者代表任命书 ........................................................................................................ 5 安全生产方针、目标 .................................................................................................... 6 企业概况 ........................................................................................................................ 6 尾矿库概况 .................................................................................................................... 7 组织机构图 .................................................................................................................... 8 职能分配表 .................................................................................................................... 1 9 目的 ........................................................................................................................... 2 9 适用范围 ..................................................................................................................... 3 10 引用标准 ................................................................................................................... 4 10 术语和定义 ............................................................................................................... 5 12 安全标准化体系要求 ............................................................................................... 6 17 尾矿库安全标准化体系要素 ................................................................................... 6.1............................................................................................................. 安全生产组织保障 176.2..................................................................................................... 危险源辨识与风险评价 216.3 ..................................................................................................................... 安全教育培训 226.4......................................................................................................................... 尾矿库建设 246.5 ......................................................................................................................... 尾矿库运行 256.6 ..................................................................................................................................... 检查 276.7 ............................................................................................................................. 应急管理 286.8......................................................................................... 事故、事件报告、调查与分析 306.9 ................................................................................................................. 绩效测量与评价 31XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第3页 共38页

颁 布 令

XX矿所属基层单位、机关部门：

本矿依据AQ2007.1-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》、AQ2007.4-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南》，于XX年XX月X日起首次建立并发布安全标准化体系管理体系文件（含管理手册、制度文件、作业文件），于XX年XX月XX日起发布实施。

本次建立的XX矿《管理手册》、《制度文件》和安全标准化体系配套作业文件真实地描述了我矿的安全标准化体系管理过程，是矿内部进行安全标准化体系管理的法规性、纲领性文件和全体员工的行为准则。本矿以此统一和协调安全标准化体系的各项活动，监视测量和评价本矿满足相关方、法律法规和企业自身要求的能力。各基层单位和机关部门要认真贯彻落实，进一步推进安全标准化体系的有效运行。同时，诚意接收广大公众的监督指导，以期得以持续改进。

矿长： XX年XX月XX日

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管理者代表任命书

为保证安全标准化体系的有效运行，本矿任命XX为安全标准化体系管理者代表，全权负责本矿安全标准化体系的实施运行与持续改进工作，确保在全矿内不断提高全员安全绩效、安全意识，培训和教育全体员工关注生命安全、关注生产条件、关注相关方要求，负责与安全标准化体系运行有关事宜的外部联络，向最高管理者报告安全标准化体系的绩效和任何改进的需求，以便评审，并为改进安全标准化体系提供依据。

矿长： XX年XX月XX日

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安全生产方针、目标

矿 长：

XX年XX月XX日

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企业概况

尾矿库概况

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组织机构图

矿长主管安全、生产副矿长（管理者代表）主管设备、机电副矿长主管政工、后勤副矿长主管经营副矿长办公室财务科生产科安环科机动科企管科审计科政工科供销科总务科仓储科信息科培训科XX车间XX车间XX车间XX车间XX车间XX车间XXXX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第8页 共38页

职能分配表

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1目的

本手册是阐明XX矿安全生产方针并描述其安全标准化体系的文件。根据AQ2007.1-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》、AQ2007.2-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南》、AQ2007.4-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南》进行编写，覆盖了安全标准化体系的9个要素，使XX矿建立并保持安全标准化体系，遵守国家和地方安全生产法律法规，努力开展安全生产，不断减少安全事故，确保尾矿库安全运行，为生产稳定发展创造安全条件，同时将定期审核和评审安全标准化体系，提高本矿生产的竞争能力和形象，实现安全生产持续改进，不断提高矿区的安全绩效，为构建和谐社会创造条件。

2适用范围

2.1本手册适用于XX矿范围内的活动、产品、服务所涉及的危害因素的辨识评价和控制管理，安全标准化体系的建立、实施、保持并改进。

2.2 本手册适用XX矿“内部审核”及“管理评审”，是安全标准化体系运行的依据。

2.3 本手册适用第三方作为安全标准化体系审核的基本依据。

2.4 本手册是XX矿对外介绍本单位安全标准化体系，向社会和各相关方承诺遵守法律法规和持续改进的宣传性文件。

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3 引用标准

AQ 2007.1-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》。

AQ 2007.4-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南》。

4 术语和定义

4.1金属非金属矿山 metal and nonmetal mines

开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物（煤炭除外）的矿山。4.2尾矿库 tailings pond

筑坝拦截谷口或围地构成的，用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣的场所。

4.3员工代表 employees’ representative

在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业安全健康利益的人员。

4.4任务观察 mission observes

对执行某一任务的员工进行的正式观察，有完全和部分两种类型。

4.5关键任务 key mission

属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。

4.6事件 incident

导致或可能导致事故的情况。

4.7危险源 hazard

可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。

4.8危险源辨识 hazard identification

识别危险源的存在并确定其性质的过程。

4.9风险评价 risk assessment

评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。

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4.10相关方 interested parties

关注企业职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。

4.11资源与能力 resources and ability

包括实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术和方法，以及得到证实的知识、技能和经验。

4.12安全绩效 safe performance

指企业根据安全生产方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面取得的可测量结果。

4.13供应商 supplier

为企业提供材料、设备或设施及其服务的外部个人或团体。

4.14承包商 contractor

在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的个人或团体。

4.15持续改进 continual improvement

不断对安全标准化体系进行强化的过程，目的是根据组织的安全生产方针，实现对安全绩效的总体改进。

4.16不符合 non-conformity

未满足要求。

4.17纠正措施 corrective action

为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

4.18预防措施preventive action

为消除潜在不符合原因所采取的措施。

4.19文件 document

信息及其承载媒体。

注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品或它们的组合。

4.20记录 record

阐明已取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。

4.21部门 department

XX矿各管理科室和生产车间简称，包括。

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5 安全标准化体系要求

5.1 总要求5.1.1 目的

建立、保持符合我矿实际的文件花的安全标准化体系并持续改进其有效性。5.1.2 范围

适用于对我矿安全标准化体系的总体策划和要求。其中，尾矿库安全标准化部分应适用于我矿尾矿库安全标准化体系的总体策划和要求。5.1.3 职责

1）矿长负责所需资源的配备。

2）管理者代表负责建立安全标准化体系并组织有效运行。5.1.4工作程序

1）管理者代表按照AQ2007.1-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》、AQ2007.2-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南》、AQ2007.4-2006《金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南》标准建立、实施和保持标准化体系，形成文件，并持续改进其有效性。矿长负责配置必要的资源。

2）安全标准化体系是由安全生产组织保障、危险源辨识与风险评价、安全教育培训、尾矿库建设、尾矿库运行、检查、应急管理、事故事件报告调查与分析、绩效测量与评价9个一级要素构成。尾矿库安全标准化体系的实施原则如图2，各要素及体系运行模式如图3。

图2 尾矿库安全标准化体系实施原则

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图3 尾矿库安全标准化运行模式

1安全生产组织保障1.1目标

1.2安全生产法律法规与其他要求1.3安全机构设置与人员任命1.4安全生产责任制1.5文件与资料控制1.6外部联系与内部沟通1.7承包商的选择与管理1.8安全投入1.9工伤保险

2危险源辨识与风险评价2.1辨识与评价要求2.2尾矿库风险评价2.3关键任务识别与控制3安全教育培训3.1员工安全意识3.2培训4尾矿库建设

4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收4.2尾矿库的闭库与再利用5尾矿库运行

5.1尾矿输送、筑坝与排放5.2水位控制与防汛5.3尾矿坝渗流与防震、抗震5.4作业现场安全管理5.5变化管理6检查6.1一般要求

6.2日常巡检和定期观测6.3防洪安全检查6.4坝体安全检查

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6.5库区安全检查6.6纠正和预防措施7 应急管理7.1应急准备7.2应急计划7.3应急响应7.4应急保障7.5应急评审与改进

8 事故、事件报告、调查与分析8.1报告8.2调查8.3统计与分析8.4事故、事件回顾9 绩效测量与评价9.1绩效测量9.2系统评价

5.2文件5.2.1总则

本矿的安全标准化体系文件包括：1）安全方针、目标；2）安全标准化管理手册；3）制度文件；

4）本矿为确保过程的有效策划、运行和控制所需的文件（作业文件）；5）标准所要求的记录。文件类型如图4所示。5.2.2安全标准化管理手册

本矿编制并保持安全标准化体系管理手册，其内容包括：1）安全标准化体系的范围；

2）安全标准化体系要素要求的描述；

3）编制安全标准化体系规范要求的程序并对其引用。5.2.3文件控制

5.2.3.1本矿编制的《文件和资料控制管理制度》，对安全标准化体系所要求的文件进行控制，以确保：

1）文件按分类、分级管理的原则，由归口管理部门编制，并经审批一确保文件的充分性和适宜性，其中手册由管理者代表审核，矿长批准；制度文件由管理者代表审批；作业指导书和安全检查表由分管领导审批；

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2）按审批的发放范围由文件编写部门负责发放，以确保各使用场所获得现行文件的有效版本。其中手册、制度文件由安全科负责发放，作业性文件由各编写部门发放；

3）文件修改时，由各部门提出申请，并经原审批人批准，原审批人离任或调离，由分管领导审批，可采用划改、换页或或换版等方式进行；

4）安环科编制全矿受控文件清单，记录文件的名称、编号、版本、发放日期等内容，以识别文件的现行修订状态；

5）安环科组织有关单位，每年一次对现行的体系文件进行全面评审，必要时进行修改、完善；

6）各部门必须分类有序的存放文件并标识清楚，保持文件的清晰，易于识别，并便于检索；

7）确保适用的外来文件在使用前得到确认，按规定范围分发并记录；8）所有作废文件及时撤离发放和使用场所，若需保留作废文件时，应加盖“作废保留”的印章。

5.2.3.2对安全标准化方面有关的法律法规及其他要求，由安环科负责识别、获取和确认，并组织传达给员工和其他有关的相关方，具体执行《法律法规及其他要求管理制度》。

5.2.3.3文件应按照本矿实际情况、过程复杂程度、员工能力及素质等决定其详略程度，应切合实际，便于理解和应用，在考虑充分的前提下，文件应尽量简化。

5.2.3.4任何形式的文件（包括电子媒体文件），都应按《文件和资料控制管理制度》进行管理。

管理手册制度文件通用文件内部文件作业文件安全标准化体系文件管理制度操作规程安全规程作业指导书应急预案及措施技术指导文件时效文件（特定文件）：各种计划、工艺、流程、行政文件等外来文件：法律、法规、标准、上级文件图4 安全标准化体系文件结构及分类图

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5.2.4记录控制

本矿标志《记录管理制度》，对安全标准化记录的标识、贮存、检索、防护、保存期限和处理等做了规定，保存必要的记录，为安全标准化体系的有效运行提供客观证据，为安全标准化体系的改进措施提供依据。5.3 支持性文件

1）《文件和资料控制管理制度》2）《法律法规及其他要求管理制度》3）《记录管理制度》

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6 尾矿库安全标准化体系要素

6.1安全生产组织保障

1

总则

明确本矿的安全生产责任制和安全管理机构和人员，确保员工和相关方的权益，建立健全各项安全管理制度，保证安全标准化体系的文件资料以及记录的完整性，以便安全标准化体系的有效运行。

建立并保持《安全生产法律法规与其他要求管理制度》，以获取安全生产法律、法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化以及时更新，保证全矿各职能部门的安全行为符合法律、法规及其他要求，并在此基础上持续改进。2

职责

2.1安环科负责编制安全标准化体系管理手册,负责编制《安全生产法律法规与

其他要求管理制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.1矿长负责《安全标准化体系管理手册》的批准发布。

2.2安环科负责编制《安全生产责任制管理制度》、《文件和资料控制管理制度》、

《安全生产档案管理制度》、《安全记录管理制度》、《员工安全、健康权益保障管理制度》《重大危险源监控和重大隐患整改制度》、《危险化学品管理制度》、《特种作业人员管理制度》、《外部联系与内部沟通管理制度》、《安全标准化体系管理评审控制制度》、《安全生产认可与奖励管理制度》以及《工余安全管理制度》并根据需要及时修订更新制度。

2.3政工科负责编制《安全机构设置与人员任命制度》，并根据需要及时修订更

新制度。

2.4企管科负责编制《合理化建议制度》，并根据需要及时修订更新制度。2.5生产科负责编制《供应商与承包商管理制度》，并根据需要及时修订更新制

度。

2.6安全标准化体系管理者代表负责安全标准化体系制度文件的批准发布。2.7安环科负责安全标准化体系作业文件的批准执行，负责安全标准化体系文

件及相关文件和资料的评审与更新，并负责与安全标准化体系有关的外来文件的管理。

2.8安环科负责编制《安全生产法律法规与其他要求管理制度》，并根据需要及

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时修订更新制度。

2.9安环科负责获取、识别、更新适用的法律法规及其他要求，办公室、企管科负责配合安环科获取适用于本矿的安全生产法律法规及其他要求。

2.10安环科负责汇总安全生产法律法规及其他要求，制订、检查并及时更新《适用法律、法规与其他要求清单》，并传达给各个车间及科室。

2.11各部门负责获取、识别与本部门有关的法律、法规及其他要求，整理后上报安委办汇总，应将已确认的安全生产法律、法规、标准和其它要求传达到适用的岗位和员工，并严格遵守。

2.12安环科负责对全矿员工进行安全生产法律法规意识情况进行调查。2.13培训科根据法律法规意识的提升计划，组织法律、法规的培训、考核，安环科配合。

2.14各部门负责了解本部门全体员工法律法规意识情况。2.15其他安全生产组织保障有关的职责在相应的制度文件中规定。2.16各部门执行以上制度文件中的有关规定。3

控制要求

3.1安全生产责任制的控制要求3.1.13.1.2

保证安全生产责任制的制定、运行、沟通、培训、评审与测量的实现。根据“谁主管，谁负责”的原则，建立健全主要负责人、各级管理人员

和所有岗位的安全生产责任制，形成“横向到边，纵向到底”的责任体系。3.1.33.1.4

安全生产责任制的描述要简明、具体、界定清晰并能考核。

安全生产责任制以正式文件的形式下发，并要求自上而下逐级进行说明，

定期评审责任制的适宜性。

3.2安全机构设置与人员任命的控制要求3.2.1

保证按照安全生产法律法规的要求，设置合理的安全生产管理机构或

配备专职的安全生产管理人员。3.2.2

根据自身的状况与需要，设立安全生产委员会。安全生产委员会吸收员

工代表，定期召开审查安全工作进展和确定发展方案的会议，形成会议纪要并由组长签发。纪要的内容应包括研究的主要内容和实施方案。3.2.33.2.4

确保所有员工了解安全生产委员会组织机构、成员机构及主要职责。矿长根据安全生产法律法规的要求，对相关人员予以正式的任命。

3.3员工参与的控制要求

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确保员工关心的问题得到积极的响应，特别是保障员工在安全状况异常的情况下拒绝操作而不会受到惩罚。3.4文件与资料控制的控制要求3.4.1率。3.4.2

受控的文件和资料主要有：

确保本矿的各项文件和资料的产生、使用、评审、修订和控制的效力和效

a）安全生产法律法规及其他要求；b）安全标准化管理手册；

c）安全标准化体系制度文件；d）安全标准化体系作业文件。

3.5建立《安全标准化体系制度文件清单》（附录3）。

3.6安全记录的控制要求3.6.1

对主要的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保对安全记录的

有效控制。

3.6.2

各部门采用记录，真实地纪录本部门安全生产活动的关键过程，以清晰

地了解安全标准化体系的运行情况。3.6.3

记录内容要真实、准确、清晰，能完整反映相应的过程，体现可追溯性，

并便于掌握事件的真实面目。

3.7外部联系与内部沟通管理的控制要求3.7.1

建立外部联系渠道，明确职责，确保与外界就相关安全事项进行及时有

效的联系，明确沟通的方式、时机、内容、职责及信息的处理。3.7.2

认真听取员工和相关方针对安全健康问题的意见和建议，并确保所有意

见和建议均得到适当的处理。3.8系统管理评审的控制要求

明确规定系统管理评审的以下事项：a）管理评审的频次和周期；b）管理评审输入；c）编制《管理评审计划》；d）管理评审的准备；e）管理评审的实施；

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f）管理评审的输出；

g）纠正和预防措施的跟踪、检查、验证。3.9供应商与承包商管理的控制要求

3.9.1

建立健全合格供应商和承包商的档案，并保存合格供应商和承包商

批准过程的相关记录。3.9.2设

施前组织对其进行培训。

3.9.33.10

对承包商的服务过程实施检查，以识别和控制承包商造成的风险。识别承包商工作带来的风险，并在允许承包商员工使用企业设备、

安全认可与奖励的控制要求

3.10.1确保所有层面的员工均能参与个人的认可过程。

3.10.2安全认可与奖励的方式以精神奖励为主，适当辅以物质奖励，通过公告牌或电子信息媒介，展示安全表现信息。3.11

工余安全管理的控制要求

3.11.1进行工余事故分析。

3.11.2开展工余安全教育培训，保证工余期间员工的人身安全。4 相关文件

4.1《安全生产方针与目标管理制度》 XX•AB•B—A/0—01—20124.2《安全生产法律法规与其他要求管理制度》 XX•AB•B—A/0—02—20124.3《安全生产责任制管理制度》 XX•AB•B—A/0—03—20124.4《安全管理机构设置与人员任命制度》 XX•AB•B—A/0—04—20124.5《员工安全、健康权益保障管理制度》 XX•AB•B—A/0—05—20124.6《文件和资料控制管理制度》 XX•AB•B—A/0—06—20124.7《安全生产档案管理制度》 XX•AB•B—A/0—07—20124.8《安全记录管理制度》 XX•AB•B—A/0—08—20124.9《重大危险源监控和重大隐患整改制度》 XX•AB•B—A/0—09—20124.10《危险化学品管理制度》 XX•AB•B—A/0—10—20124.11《特种作业人员管理制度》 XX•AB•B—A/0—11—20124.12《外部联系与内部沟通管理制度》 XX•AB•B—A/0—12—20124.13《合理化建议制度》 XX•AB•B—A/0—13—2012

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4.14《安全标准化体系管理评审控制制度》 XX•AB•B—A/0—14—20124.15《供应商与承包商管理制度》 XX•AB•B—A/0—15—20124.16《安全生产认可与奖励管理制度》 XX•AB•B—A/0—16—20124.17《工余安全管理制度》 XX•AB•B—A/0—17—20124.18《安全生产经费使用管理制度》 XX•AB•B—A/0—18—20124.19《安全生产科研管理制度》 XX•AB•B—A/0—19—20124.20《工伤保险管理制度》 XX•AB•B—A/0—20—2012

附录3《安全标准化体系制度文件清单》

6.2危险源辨识与风险评价

1

总则

建立并保持《危害识别和风险评价管理制度》，对本矿的生产工艺、设备、设施人员作业过程、环境以及职能部门的管理服务中能够控制和可能对其施加影响的危害因素进行识别、评价，以确定不可承受风险，提出控制措施。在建立实施和保持安全标准化体系时应考虑这些不可承受风险，并及时更新风险信息。2

职责

2.1安环科负责编制《危害辨识与风险评价管理制度》、《关键任务识别与分析制

度》、《许可作业管理制度》和《任务观察制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.2安环科负责危害辨识与风险评价的组织工作，负责制定全矿的任务观察计

划。对不可承受风险控制计划、关键任务的控制计划的落实情况进行监督管理。2.3各部门负责本部门危害辨识和风险评价的基础工作，建立危害辨识与风险评价表。负责实施本部门的任务观察工作。2.4各部门执行以上制度文件中的有关规定。3

控制要求

3.1对危害辨识、风险评价的范围、方法、步骤、辨识的充分性和评价的合理性、不可承受风险的确定原则及控制计划等做出具体的规定。

3.2危害辨识、风险评价的范围覆盖所有生产、管理方面的活动、人员和设施，充分考虑人、机、物、作业环境、管理几方面的不安全因素．并考虑新、改、扩建项目的风险。

3.3危害因素的识别考虑有关法律、法规、标准、规范性文件的符合性以及相关方

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要求，采用现场调查、工艺流程分析、全员调查的形式。

3.4危害因素的识别与风险评价同时考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态，考虑包括供应商、承包商在内的所有进入工作场所人员的活动，以及所有工作场所内的设备、设施；危害因素的辨识和评价还要考虑人的不安全行为、物的不安全状态以及生产过程中的危险和有害因素。3.5对不可承受风险制定适当措施进行控制。

3.6确保所识别的关键任务均有相应的作业指导书。作业指导书应简明扼要，突出关键步骤及要求。

3.7对重大的风险、需要许可的风险施行许可审批管理，并建立控制清单。

3.8对关键任务施行任务观察，对从事任务观察人员进行观察方式、方法的培训，保持任务观察记录。

3.9当本矿内部、外部条件发生重大变化时以及法律、法规有新的要求时，应及时对危害因素和风险进行更新。

3.10在建立实施、保持安全标准化体系时，考虑这些不可承受风险。

4 相关文件

4.1《危害辨识与风险评价管理制度》 XX•AB•B—A/0—21—20124.2《关键任务识别与分析制度》 XX•AB•B—A/0—22—20124.3《许可作业管理制度》 XX•AB•B—A/0—23—20124.4《任务观察制度》 XX•AB•B—A/0—24—2012

6.3 安全教育培训

1

总则

建立并保持《安全教育与培训管理制度》，明确各层次培训教育需求，制定培训计划，提高员工安全意识和技能，确保员工胜任所担负的工作，使每个员工了解自身贡献的重要性和全员参与的必要性，以满足安全标准化体系建立和运行的要求。2

职责

2.1培训科负责编制《安全教育与培训管理制度》，并根据需要及时修订更新制

度。

2.2培训科为安全教育与培训工作的归口管理部门，负责安全标准化体系、安全

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法律法规以及有关知识培训的组织管理工作。

2.3安环科负责员工安全意识的调查工作，开展三级安全教育工作和违章教育

工作。

2.4各部门负责制定本部门的安全教育与培训计划，识别本部门的培训需求和员工安全意识，协助开展有关安全教育培训工作。3

控制要求

3.1培训需求的确定3.1.1

根据安全法律法规、安全生产方针、安全目标指标、员工安全意识等，确

定各层次和人员的培训需求。

3.1.2

培训需求的确定。优先考虑员工数量较大的、事故发生可能性较高或高危

险作业和场所的人员培训，其他包括新员工培训、在岗人员再培训、检查员培训、高层管理人员培训、安全标准化体系专业人员培训、来访人员培训、承包方培训、临时工培训、供应商培训等不同层次人员的培训需求。3.2培训计划应明确：

a）对各类人员的培训要求；b）培训方式；

c）师资配备及应达到的水平和能力。

3.3对可能产生重要安全影响的管理人员或岗位人员应进行专业技能培训，使其明确自己的职责及个人工作效果对安全的影响，熟悉运行控制过程要求，以胜任所承担的工作。

3.4对各部门安全标准化体系内部评价员，应进行安全标准化体系知识全面、系统的培训，确保内部评价能客观、有效地进行。3.5安全意识教育

3.5.1对所有人员进行安全意教育，使其了解本矿的安全生产方针，提高其安全生产和持续改进的意识、遵守法律法规的自觉性。3.5.2安全意识和能力一般包括：

a）对安全生产方针、遵循安全生产有关程序重要性的认识；b）正确熟练操作，能正确分析和解决生产岗位上的相关问题；

c）有强的安全意识，了解工作岗位的安全健康危害，做好事故的预防工作；d）能正确使用报警、消防设施和救护器材，有较强的自救能力，在异常情况下，熟知应变措施，处置果断，有较强的生产处理和事故应变能力；

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第24页 共38页

e）按照法律法规要求需通过法定培训持证上岗人员的资格和能力。

3.6培训科对培训活动和效果等进行跟踪检查，对安全教育与培训的结果进行

评估，评估的途径包括：a）学员反馈；b）绩效改善调查；c）管理层反馈；d）测试结果的分析；e）现场应用能力的跟踪。4

相关文件

《安全教育与培训管理制度》 XX•AB•B—A/0—25—2012

6.4尾矿库建设

1

总则

建立并保持《尾矿库建设安全管理制度》、《尾矿库回采与闭库管理制度》，明确尾矿库生命周期内从勘察、设计、施工和验收、到闭库各个阶段，企业均能够按照国家法律法规和标准要求，确保尾矿库建设和运行的合理合法，明确所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力，加强参与勘察、设计、施工、闭库单位的管理衔接，提高勘察、设计、施工、验收和批准各个阶段的资源分配效率。2

职责

2.1选矿厂负责尾矿库相关技术资料的收集、分析、保存和整理工作，负责协调

矿与尾矿库周边工农关系，负责与尾矿库建设外委单位的各项工作，负责尾矿库地质勘探资料收集及分析工作。

2.2安环科负责编制尾矿库建设的各项安全规章制度并检查执行情况。

3控制要求

3.1尾矿库建设的勘察、设计、施工应满足国家和行业相关法律法规及安全、健康的要求。

3.2尾矿库工程地质与水文地质勘查应符合有关法规要求，查明影响尾矿库及各构筑物稳定性的不利因素，并提出工程措施建议，为设计提供可靠依据。3.3对在用的上游法尾矿堆积坝的勘察应执行《上游法尾矿堆积坝工程地质勘察规范》（YBJ11-86）。

3.4尾矿库库址选择应遵守下列原则：

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第25页 共38页

3.4.1 不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地和大型居民区上游；3.4.2不应位于全国和省重点保护名胜古迹的上游；3.4.3应避开地质构造复杂、不良地质现象严重区域；3.4.4不宜位于有开采价值的矿床上面；

3.4.5汇水面积小，有足够的库容和初、终期库长。3.5尾矿库设计文件应明确下列安全运行控制参数：3.5.1尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容；3.5.2尾矿坝堆积坡比；

3.5.3 尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等；

3.5.4尾矿坝浸润线控制。

3.6尾矿库初步设计应编制安全专篇，主要内容包括：3.6.1库区存在的安全隐患及对策；3.6.2初期坝和堆积坝的稳定性分析；

3.6.3尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；3.6.4尾矿库的安全管理要求。

3.7 尾矿库设计应考虑到所有自然灾害、外来因素和内部因素对尾矿库溃坝造成的风险。

3.8设计过程应包括变化管理。

3.9 尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收应参照《尾矿设施施工及验收规程》和其他有关规程进行。3.10隐蔽工程经分段验收合格后，才能进行下一阶段施工。

3.11尾矿库建设资料、图纸及施工记录的保存由档案室负责长期保存。4 相关文件

《尾矿库建设安全管理制度》 XX•AB•B—A/0—26—2012《尾矿库回采与闭库管理制度》 XX•AB•B—A/0—27—2012

6.5 尾矿库运行

1

总则

加强尾矿库输送、筑坝和排放的安全管理，加强尾矿库水位、干滩长度和安全超高的安全管理，规范尾矿坝内渗流状况的控制程序，加强尾矿库作业现场的安全管理，对作业环境、作业过程和劳保用品等进行有效控制，保证作业场所

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第26页 共38页

布置合理，现场标识清楚，降低作业风险。2 职责

2.1选矿厂负责编制《尾矿输送安全管理制度》、《子坝筑坝与排放安全管理制度》、

《尾矿库水位控制安全管理制度》、《尾矿库渗流控制措施和排渗设施安全管理制度》、《尾矿库防震与抗震安全管理制度》。

2.2安环科负责编制《尾矿库变化管理制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.3其他作业现场安全管理职责在相关的制度文件中规定。2.4各部门执行以上制度文件中的有关规定。3 控制要求

3.1尾矿排放与筑坝，应遵守下列规定：3.1.1 严格按照设计和作业计划的要求进行。

3.1.2 冰冻期、事故期或因其他原因确需长期集中排放时，应避免影响后续堆积坝体的稳定。

3.1.3 滩顶高程满足生产、防汛、冬季冰下放矿和回水要求。3.1.4 尾矿坝堆积坡比和坝外坡面维护工作应符合设计要求。

3.1.5 子坝堆筑前应按规定处理岸坡，做好隐蔽工程记录，并经主管技术人员检查合格后方可充填筑坝。

3.1.6 子坝堆筑完毕，应进行质量检查，并做好记录。

3.2 坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，应及时妥善处理。3.3 尾矿库内水位的控制，应遵守下列规定：3.3.1 按设计要求控制库内水位。

3.3.2 在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位。3.3.3 当尾矿库实际情况与设计不符时，汛前应进行调洪演算。

3.3.4 当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时，应优先保证尾矿库安全。

3.3.5 水边线应与坝轴线基本保持平行。

3.4 应定期对坝体浸润线进行观测，当坝体浸润线超过控制线时，应经技术论证并得到批准后，方可增设或更新排渗设施。

3.5 震后应对尾矿库安全进行检查，及时修复被破坏的设施。

3.6 夜间作业时，所有作业点及危险点应有足够的照明，库内的所有电力线路，应按安全规程要求敷设整齐，无乱搭乱接现象。

3.7 企业应确保变化管理所需的制度和资源，在实施变化前，应进行危险源辨识和风险评价。

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4 相关文件

《尾矿输送安全管理制度》 XX•AB•B—A/0—28—2012《子坝筑坝与排放安全管理制度》 XX•AB•B—A/0—29—2012《尾矿库水位控制安全管理制度》 XX•AB•B—A/0—30—2012《尾矿库渗流控制措施和排渗设施安全管理制度》 XX•AB•B—A/0—31—2012《尾矿库防震与抗震安全管理制度》 XX•AB•B—A/0—32—2012《尾矿库变化管理制度》 XX•AB•B—A/0—33—2012

6.6 检查

1

总则

建立并保持《安全生产检查管理制度》，及早发现和消除事故隐患，改善劳动条件，确保作业过程安全，消除安全标准化体系中存在和潜在的不安全因素或其他潜在不期望情况的因素，对不符合项采取纠正措施，保障系统的正常运行。2

4

职责

安环科负责编制《安全生产检查管理制度》和《纠正与预防措施管理制度》，并根据需要及时修订更新制度。

各部门负责本单位活动范围内的安全生产检查，针对不符合项采取纠正措施。协助其他部门开展检查工作。

安环科负责对安全标准化体系日常监控和评价中发现的不符合项提出整改指令，并检查各责任部门的纠正措施和预防措施的效果。控制要求

5

6

3

3.1按照《安全生产检查管理制度》的要求，对以下各项做出规定：a）安全检查的组织机构；b）检查人员；c）检查内容；

d）安全检查类型及频次；e）安全检查结果及处理；f）安全检查结果评审。

3.2对目标实现、安全标准化体系运行、法律法规遵守情况等进行检查，检查结

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第28页 共38页

果作为改进安全绩效的依据。

3.3针对检查出的问题，进行原因分析，制定有效纠正和预防措施并确保实施。3.4按照《纠正与预防措施管理制度》的要求，对以下各项做出规定：a）存在不符合项的过程及活动；b）查找不符合项的途径；c）安全标准化不符合分类；d）安全标准化不符合的处理过程；e）纠正与预防措施的方式及制定；f）纠正与预防措施的实施；g）纠正与预防措施的保障。

3.5对纠正措施和预防措施的效果应进行跟踪验证，以确保其有效性。3.6纠正措施和预防措施若涉及文件修改，应按文件和资料控制程序执行。4

相关文件

4.1《尾矿库安全检查制度》 XX•AB•B—A/0—34—20124.2《尾矿库日常巡检和定期观测制度》 XX•AB•B—A/0—35—20124.3 《尾矿库纠正与预防措施管理制度》 XX•AB•B—A/0—36—2012

6.7 应急管理

1

总则

主动识别和评价潜在的事故、紧急情况和应急响应需求，制定相应的应急计划、应急处理的程序和方式，确保应急救援的针对性、有效性和科学性，最大限度的减少事故损失，限制其后果严重性和影响范围，并检验预期的响应效果，改善其有效性。2

职责

2.1安环科负责编制《应急管理制度》和《应急预案评审制度》，并根据需要及时

修订更新制度。

2.2管理者代表负责批准应急计划并为应急配置必要的人力、物力及财力资源。负责组织应急预案的评审工作。

2.3安环科负责审核各部门编制的应急措施及应急预案，报分管矿长审批后，

督查各部门应急预案审核的实施、演练和准备情况。

2.4安环科负责组织应急预案的演练和实施工作。

2.5各部门负责认定本单位潜在的事故，认定潜在的紧急情况，编制相关的应

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第29页 共38页

急措施或预案，负责本单位的应急准备及响应措施的落实，并检查应急物资的完好状况。

2.6应急救援指挥部负责开展应急响应工作。3

控制要求

3.1建立应急救援组织，指定相应的应急救援人员，要求建立应急救援预案并为事故应急救援准备必要的资源。包括：

a）制定应急计划；

b）提供适当的应急设备、人员、材料等资源；

c）定期演练检验其响应能力。3.2应急计划的控制要求3.2.1

企业需要制定应急预案和响应计划的紧急情况一般包括：重大地质灾害

事故；重大水灾事故；重大火灾（包括自燃发火）事故；重大机电事故；尾矿库溃坝。

3.2.2应急计划应说明：

3.2.2.1特定紧急情况发生时需采取的措施；

3.2.2.2成立相关的应急机构并进行应急培训，确保他们熟悉各自的应急职责和具备应急响应的能力。包括下列内容：a）识别潜在的事故和紧急情况；b）确定紧急情况发生时的负责人；c）矿山救护队所起的作用；

d）确定紧急情况发生时各类人员的行动计划；

e）确定紧急情况发生时具有特定作用的人员的职责、权限和义务，例如消防员、急救人员、安全专家等；

f）识别并确认危险物料的使用或存放地点，以及应急处理措施；g）与外部应急机构的接口；h）与执法部门的交流；i）与邻近单位和公众的交流；j）重要记录资料和重要设备的保护；k）紧急情况发生时可利用的必要资料。3.2.3

企业在应急计划中应对外部机构的参与有明确的规定，应向这些机构说

明他们需参与和可能遇到的情况，并提供相关信息，以便他们能更有效参与应急响应活动。

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第30页 共38页

3.3应急保障的控制要求

3.3.1确定所需的应急设备，并保证充足提供。定期对这些应急设备进行测试，以

保证其能够有效使用。应急设备一般包括：报警通讯系统；井下应急照明和动力自救器、呼吸器；安全避难场所；紧急隔离栅、开关和切断阀；消防设施；急救设施(包括应急喷淋、洗眼装置等)；通讯设备。3.3.23.4.13.4.23.4.34

建立应急响应队伍，识别外部应急资源。

按预定计划进行应急演练，检验应急计划和程序的完整性和有效性。对应急演练结果进行评审，特别是对紧急情况发生后应急计划实施的事故一旦发生后，分析事故原因，并对应急措施进行评审或修订。

3.4应急演练和评审的控制要求

效果进行评审，必要时修改应急计划。

相关文件

4.1《应急管理制度》 XX•AB•B—A/0—37—20124.2《应急预案评审管理制度》 XX•AB•B—A/0—38—2012

6.8事故、事件报告、调查与分析

1

总则

建立并保持《事故、事件报告、调查与分析管理制度》，对事故、事件、不符合项进行调查、分析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生，并通过制度的实施，发现、分析和消除不符合的潜在原因。2

职责

2.1管理者代表负责组织重大事故的调查，建立事故调查组，并任命事故调查

员。

2.2安环科负责编写《事故、事件报告、调查与分析管理制度》，并适时修订更新

制度，负责事故事件的调查、统计及分析及回顾。

2.3各部门负责本单位事故、事件报告，配合调查处理并落实纠正和预防措施。3

控制要求

3.1任何人发现事故，应当立即采取相应的措施，并及时上报，防止事故的进一步扩大。

3.2《事故、事件报告、调查与分析管理制度》对以下各项做出规定：

a）事故的分类和分级；b）事故、事件报告程序；

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第31页 共38页

c）事故、事件调查组织；d）事故处理；e）整改措施的落实；f）经验教训分享；g）事故、事件记录管理；h）事故、事件统计分析；i）事故、事件回顾；j）事故、事件沟通。

3.3告知所有相关方一旦发现不符合、事故、事件时应立即采取的措施。3.4定期对事故、事件进行分析，发现事故的发展趋势，找出规律，编写事故、事件分析报告，防止事故发生。

3.5采用适当方式记录事实信息、立即调查结果和后续详尽的调查结果，应保存

反映体系过程的客观纪录。4

相关文件

《事故、事件报告、调查与分析管理制度》 XX•AB•B—A/0—39—2012

6.9 绩效测量与评价

1

总则

建立并保持安全绩效监测制度和内部评价制度，以便对具有重大安全影响的运行和活动的关键特性进行监测，及时了解安全目标指标的完成情况、法律法规的符合情况及安全标准化体系的运行情况。定期评价安全标准化体系的符合性和有效性，确定系统是否得以正确的实施和保持。2

职责

2.1安环科负责编制《安全绩效监测与测量管理制度》和《系统内部评价管理制

度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.2安环科负责安全标准化体系运行的日常监督和有关结果的分析、汇总、上报

管理者代表。

2.3安环科负责组织指导、监督、实施和总结安全绩效的监测与测量，对监测内

容实施全过程的管理。

2.4各部门按有关法规要求做好本部门的日常自我监测和检查工作。负责对本单位的目标指标实现情况及管理方案执行情况进行监控；负责对本部门安全设备、设施进行维护和检修并保持相关记录；配合完成安全健康绩效的监测、监视。

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第32页 共38页

2.5管理者代表负责组织领导安全标准化体系内部评价工作，任命评价组长，

批准内部评价计划。

2.6评价组长组织实施安全标准化体系评价工作，评价组负责安全标准化体系

评价后纠正措施的跟踪验证。

2.7安环科协助管理者代表组织安全标准化体系内部评价工作。

2.8各有关部门负责内部评价后需采取的纠正措施并有效实施。3

控制要求

3.1《安全绩效监测与测量管理制度》对以下各项做出规定：a）安全绩效监测计划的制定；b）安全绩效的监测内容；c）安全绩效的判定依据；d）监测范围；e）监测方法；f）监测质量的保证；g）监测的结果分析及处理。3.2安全绩效测量

3.2.1安环科对安全标准化体系运行状况，包括目标、指标和安全标准化管理方案

的完成情况、运行控制进行监督控制。3.2.2

安全绩效的测量技术包括：

a）对危险辨识和风险评价结果的分析；b）作业场所安全检查，安全巡视；

c）对新的装置、设备、材料、危化品、技术、工艺、程序或作业模式的风险评价d）设备、设施安全检查、监控；e）职业危害因素检查、监测；

f）安全生产责任制和规章制度执行情况的考核；g）事故和职业病统计分析；h）文件和记录的分析等。3.2.33.2.4

做好监测和测量的相关记录，监测结果超过了预定参数和要求时，应及对监测和监控发现的不符合进行及时研究，并采取必要的纠正措施与预

时采取措施实施整改。防措施。3.3内部评价

XX·AB·A—A/0—2012 管理手册 第33页 共38页

3.3.1

《系统内部评价管理制度》对以下各项做出规定：a）内部评价计划的编写；b）内部评价的内容；c）评价频率；d）内部评价机构；e）内部评价方法；f）内部评价范围；g）内部评价过程。

3.3.2一般情况下每年进行二次安全标准化体系内部评价。

3.3.33.3.43.3.53.3.6

评价组长负责编制评价计划并确定评价员，评价员应具有内审员资格且评价覆盖系统涉及的所有部门和体系17个核心要素，评价方案应立足评价结果经管理者代表批准后发放，并作为管理评审的依据。评价中发现不符合应及时纠正，并跟踪检查落实情况。

与被评价部门无直接责任关系者担任。于涉及重大风险的活动和以前的审核结果。

3.4安环科负责编写外部评价计划，安全标准化体系的外部评价由省级安全生

产监督管理部门负责，省级安全市场监督管理部门可以委托专家或中介机构具体实施评价工作。外部评价每3年至少进行一次。4

相关文件

4.1《安全绩效监测与测量管理制度》 XX•AB•B—A/0—40—20124.2《系统内部评价管理制度》 XX•AB•B—A/0—41—2012