一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。 A．3 B．5 C．7 D．15
2、在下列国家中，__有玉米期货交易。 A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非
3、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度
B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的
C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交
4、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会
D．风险管理部门
5、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案
B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易
D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 6、下列选项中，不属于技术分析手段的是______。 A．价格 B．供给量 C．交易量 D．持仓量
7、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是__。
A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约
B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度
C．期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收
方式
D．远期交易较期货交易有更高的信用风险
8、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。 A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易
C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性
9、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分
10、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。 A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高 11、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。 A．分为多头套期保值和空头套期保值
B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值 12、相关系数____ A：适用于单相关 B：适用于复相关
C：既适用于单相关，也适用于复相关 D：上述两者都不适用
13、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。 A．保证投资者免受违约风险
B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约
14、下列期货市场中，市场流动性最强的是。 A：深度大、广度小的市场 B：深度大、广度大的市场 C：深度小、广度大的市场 D：深度小、广度小的市场
15、下列关于我国期货交易所规定的持仓限额制度的说法，正确的有（）。 A．目的是防范风险 B．仅针对会员
C．持仓限额按单边计算
D．套期保值交易头寸持仓不受限制
16、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。 A．2003年7月1日
B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日
17、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。 A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠 18、下列关于反向市场的说法，正确的有__。
A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切
B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加 C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出
D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同 19、《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。 A．2% B．5% C．10% D．20%
20、下列结算公式中，正确的有（）。 A．当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏
B．持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏
C．历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓成交价)×持仓量 D．平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏
21、国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的__，不得利用职务便利牟取不正当的利益。 A．商业秘密 B．个人信息资料 C．个人隐私 D．交易记录
22、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是__。 A．监管会员及客户 B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
23、标的物价格波动性越大，期权价格就，价格波动性越小，期权价格就 A：越高，越高 B：越高，越低 C：越低，越高 D：越低，越低 24、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D．人事部门的鉴定材料
25、金融期货是指以（ ）作为标的物的期货交易方式。 A：美元 B：实物 C：利率
D：金融工具或金融产品
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。 A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法
C．是否具备胜任能力
D．是否符合固定的任职条件
2、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。
A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量
3、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．申请书
B．任职资格申请表
C．期货从业人员资格证书 D．身份、学历、学位证明
4、中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行。 A：现场检查 B：年度检查 C：专项检查 D：非现场检查
5、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。 A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配
D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性 6、目前，我国期货法律法规体系主要由等构成。
A：全国人民代表大会及其常务委员会通过的与期货市场有关的法律 B：国务院制定的行政法规
C：中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释
D：中国期货业协会和期货交易所制定的有关自律规则 7、对于期货价格的理解，下列描述正确的有__。
A．有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性 B．只能反映单一生产要素在未来一定时期的变化趋势
C．具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格
D．是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格
8、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。 A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
9、双重顶形反转形态的成立条件是__。 A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线
10、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。 A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓
11、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。 A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善 12、期货专题报告的类型有 A：创新研究
B：市场结构及交易制度的分析 C：重要因素专题分析 D：突发事件分析 13、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。 A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产
C．不得挪用客户保证金和其他资产
D．不得损害期货公司、客户的合法权益 14、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。 A．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
B．在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
C．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
D．在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位
15、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据(《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例．
A：符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 B：符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
D：不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
16、现货市场中价格信号的特征是__ A．分散 B．连续 C．集中 D．短暂 17、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。
A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用
18、执行价格为1 280美分/蒲式耳的大豆看涨期权，若此时市场价格为1 300美分/蒲式耳，则该期权属于__。 A．欧式期权 B．平值期权 C．虚值期权 D．实值期权
19、期权卖期保值策略主要有 A：买入看涨期权 B：买入看跌期权
C：买入期货合约，同时买入相关期货看跌期权组合 D：卖出期货合约，同时买入相关期货看涨期权组合 20、期货结算部门的作用是__。 A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏 21、水平套利又称__。 A．价格套利 B．日历套利 C．货币套利 D．时间套利
22、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。 A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌
23、下列能影响一种商品的需求量的有__。
A．消费者的预期 B．生产技术水平 C．消费者的收入
D．替代商品的价格上升 24、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。 A：6个月 B：1年 C：2年
D：3年或永久
25、会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有__。 A．决定对严重违规会员的处罚
B．决定总经理提出的财务预算方案、决算报告 C．决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本
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