内部审核检查表填写精编WORD版

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IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】

部门 领 导 层 审核员 张玉刚 审核日期 2008.4.22 备注 条款号 检查内容 审 核 记 录 自2008.5月运行QMS，任命张玉刚为管理者代表，全面实1.公司质量管理体系运行状况? 4.1 2.外包过程的识别、控制 1本公司QMS文件分级及公司受控文件目录。 2质量手册的适宜4.2.1 4.2.2 性评审 3是否有删减内容，是否适宜？ 4形成文件的程序有多少？是否适宜。 1领导层是否对建5.1 立、实施和持续改进体系的有效性作出了承诺? 共17个，包括了标准要求的4.2.3 施QMS。建立七个部门，部门职责及人员分工均明确，按计划实施内审和管理评审，目前来看运行正常，体系范围：橡胶加工。 目前本公司：无外包过程。 二级文件：A：手册（程序文件）B：管理文件、技术文件、管理制度、记录等。按要求建立了《受控文件清单》20种，主要有手册、工序作业指导书、检查指导书等。 手册由公司总经理批准发布（2008.5.6），经过评审和体系运行情况来看，手册基本适宜。 对7.3删减 手册17页，总经理对策划、建立、实施和改进QMS做了书面承诺，主要通过培训、宣贯、批准发布了方针和目标，包括管理评审，提供资源等方式。

2领导层是否在组织内传达了满足顾客和法律法规要求的重要性? 1领导层如何贯彻以顾客为关注焦点的指导思想? 5.2 2如何确保顾客的要求得到确定和满足? 将顾客的要求转化为具体的产品要求，提供合格的产品和优质的服务。 查2008年3月贯标培训记录，向公司全体人员传达了满足顾客和法规要求的重要性，增强了质量意识。 “顾客为关注焦点”的指导思想深入人心，通过运行QMS和宣贯，使全体员工理解更加深刻。 1请领导层解释质量方针的含义? 5.3 2方针是否得到沟通和评审，如何进行沟通和评审? “以顾客为关注焦点，视质量为企业生命；以持续改进为主题，提高企业整体效益。”，以八项基本原则为基础，持续改进公司的产品质量和体系，最终达到顾客满意。 2008.03.21的贯标培训，对公司方针进行了宣贯，并进行公告，与员工交流，公司的质量方针得到理解，计划于08.05.09管理评审时对方针进行评审。 “出公司产品合格率100%原材料入库合格率： 100% 1公司总质量目标 顾客满意率96﹪” 与标准要求适宜，符合公司现状。 2目标分解到相关5.4.1 职能部门和层次，目标能否测量? 3目前目标已实现到什么程度? 《各部门质量目标及考核方法》显示，已将公司总质量目标进行了分解，生产部3项，办公室4项，质检部5项，贸易部3项，均可测量。 查验，2008.5.-2008.11期间分目标基本完成，有考核数据和目标完成情况说明。

1领导层在建立体系时做了什么总体策划? 策划的结果能否满足4.1的要5.4.2 求? 2在体系变更的策划和实施时，如何保持体系的完整性? 1公司组织机构的5.5.1 设置和各级人员职责划分是否做了正式规定? 1管理者代表职责与权限是否明确? 1内部沟通方式，5.5.3 内部沟通渠道畅通? 1管理评审的目的？ 5.6 2管理评审的总体策划与实施？ 目前，体系基本适宜，无变更。 策划建立了QMS文件，批准发布公司质量方针和质量目标，建立了质量手册和17个程序文件。满足了QMS的总要求。 手册P17-20对公司组织机构和部门职能岗位，人员职责进行了明确规定，主要岗位：质检员、仓库、操作工等质量职责划分明确。 5.5.2 手册P3 03章节，对管理者代表的任命和职责、权限有明确规定。管理者代表，职责、权限共四条。 主要通过会议、培训、公告栏、通知、报表等方式实施内部沟通。 持续改进公司QMS的适宜性、充分性和有效性。 “2008年管理评审计划”策划将于08.05.09日实施，由总经理主持，输入信息的要求均有书面规定，由各部门上报书面材料。 公司目前固定人员60人，主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等，车间使用面积约2000㎡，人员均为技术和操作工人，原材料采用顾客指定。 6.1 1公司目前的资源配置情况

2资源配置能否满足顾客的要求？ 1对监测、分析和8.1 改进过程是如何策划的？ 1体系应如何进行持续改进? 8.5.1 2公司目前有哪些改进的项目。 从产品实现状况来看，目前资源配备满足要求，但长远来看，应增加技术和品质人员的力量，确保产品的能力。 策划建立了8.2.1 通过公司的方针宣传，目标考核，内部审核、管理评审、数据分析、纠正和预防措施等方式，持续改进QMS。 公司计划2008年12月完成技术和品质人员的招聘计划，计划在08年11月开发新的产品项目一个. 08.04.2部门 生产部（生产车间） 审核员 田玉梅 审核日期 2 条款号 检查内容 审核记录 备注 部门文件有：生产管理制度 4.2.3 4.2.4 1本部门文件和记录的管理 操作规程 岗位职责

1.产品一次交验合格率97% 1本部的质量目标及5.4.1 现在目标实现的程度? 2关键工序人员培训频次2次/年 3设备、工装完好率96% 5.5.1 1请领导介绍本部的职责和工作. 责和统计员职责均有明确划分. 本部门共3人,统计员1人,主任4人，生产厂长职 1是否确定与提供了为达到产品要求所需的生产设备/模具/工装? 2设备/模具如何维护，有无维护的证据? <设备管理台帐>主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等, 均进行了识别. 6.3 <设备维护保养记录>中对主要设备进行保养,出现故障的进行检修,有<设备检修记录〉。 3设备的标识，设备的日常管理 行日常管理和维护.” 现场设备均建立”设备管理卡,按设备管理规定进 工作现场实施管理,安全、消防符合要求，查验产6.4 1工作环境的识别和控制 品物资摆放整齐,有”防火警示”标识，已配备灭火器15台，现场工作环境无特殊温度要求。 7.5 7.5.3 1生产过程都获得那些有关产品特性的信息? 《生产通知单》产品标准中明确产品规格、数量、期限和具体产品要求。2008.7共安排生产20次。

2哪些过程有生产操作规程/作业指导书? 其规程是否经过审批的有效文件? 生产计划和作业指导书的现场配备 工序有作业指导书， 均进行了审批、批改， 现场已配备生产通知单和产品图纸，工艺过程卡、首件检验记录。 3工人是否按操作规程去做（过程控制）? 车间操作工人按操作规程进行操作 关健工序为炼胶、粘合，已制定作业文件，关键人4是否对产品的特殊过程和关键过程进行了确认?如何进行控制？ 其他工序均有上岗证、作业指导书及相关记录。 员上岗前进行了培训，首件产品检验，查现场“首检记录”。 5查生产过程中对产品的标识情况.有可追溯性要求时，如何确保标识的唯一性。 原材料采用原标识，半成品和成品按照规格分类存放，成品箱内有合格证，合格证为唯一性标识。 分合格、不合格、待检三种状态。划分合格区、不6 产品的检验和试验状态标识 合格区待检区、废品区。产品流转过程用合格票作为唯一性标识。

7顾客财产如何进行识别、验证、维护、保护？有无丢失或不适用的情况，处理。 库内产品分类摆放，建立库存台帐，出入库手续备注，产品搬运人工和工具车，产品防潮防雨，公司8查产品的防护措施及执行情况. 设运输车十部，负责产品运输，产品全部库内存放，防护措施基本符合要求。 顾客财产：图纸、样品 公司按照ISO9000标准8.2.3 8.2.4 过程的监视8.2.4 1如何对产品的质量进行控制? 和测量,产品的监视和测量,严格控制产品和质量,并建立了不合格品记录,产品出厂检验报告, 1对不合格品如何进8.3 行识别和处置？跟踪验证的有关证据。 公司严格按照不合格品的控制程序,对不合格品进行严格控制,建立了不合格品的控制记录. 本年度改进的措施有: 1. 质量管理体系的改进. 8.5.1 1本年度有哪些改进措施? 2. 产品的改进. 3. 管理层的改进.

2008.04.2部门 生产部 审核员 田玉梅 审核日期 3 条款检查内容 号 审核记录 备注 4.2.31作业指导书的编制、修改是否符合规定 / 4.2.4 <工序作业指导书><设备管理制度>等文件已按要求编制分发,查<设备安全操作规程>无编号,部门文件已建立<受控文件清单>共12个.

2相关的技术文件、资料和产品图纸是否按程序进行了管理? 3部门质量记录的管理? 列出部门<记录清单>共计 种,有<设备维护保养记录><设备台帐><监测装置台帐>记录等,查记录均清晰、无涂改. 相关的技术文件、资料和产品图纸按程序进行了管理? 1本部门的质量目标及现在目标实现的程度 5.4.1 1外购材料及外协加工品检受率95%以上 2工艺文件准确率100% 3对现场作业员的集中教育和指导不低于2次/月 5.5.1 1介绍本部的职责和各级人员分工? 1公司主要的产品/项目，生产和服务提供前是否进行了策划，并将策划的结果形成文件？策划中是否明确了产品目标和要求，是否对目 本部的职责和各级人员分工见手册5.5.1 主要产品：船舶舱口盖用橡胶密封条、水密门用橡胶密封条（海绵条及密实条）、橡胶护舷、实心聚氨酯漂浮护舷及各种橡胶杂件等。针对不同特点制定了作业指导书，如原材料验收规程， 7.1 标、要求的实现采取了措施？ 主要设备20台。 综合来看，策划文件基本适宜，但有些工作内容应进2产品实现策划的文件有效性如何？ 行进行细化。 3 有无形成文件的质量计划 产品稳定，无特殊要求，无质量计划

顾客财产如何进行识7.5.4 别、验证、维护、保护？有无丢失或不适用的情况，处理。 1设备档案是否齐全、清晰? 是否按规定进行检测，有无形成记录或证据？ 顾客财产：顾客寄存的物品 建立《监测装置台帐》主要硬度计、可塑度试验机、电热恒温干燥箱、厚度计、电子万能试验机、单试样硫化橡胶脆化温度测定仪、分析天平、架盘天平等。鉴定时间2008.4 检定结果：均合格 ，检定单位：高密市计量所，均有检定合格证书。 2是否有检测设备的日常管理和计量仪器的周7.6 期检定计划?并按计划实施? 3是否使用了所需的监测设备，监测装置是否完好， 其校准状态是否在有效期内？ 出示《测量装置检定计划》检定周期均12个月。符合公司实际。 名称 检定日期 检定情况 是否有效期内 现场： 钢卷尺 2008.4 合格 是 天平秤 2008.4 合格 是 磅秤 2008.4 合格 是

2008.04.2部门 质检部 审核员 赵桂红 审核日期 3 条款检查内容 号 审核记录 备注 1原材料检测的策划与实施。 合《外购外协件检验规程》之规定。 查验2008.6进公司的一批天然胶有《检验报告》，符 过程检验有工人随机检验其尺寸、质量，试压过程后2半成品检验的策划与8.2.4 实施 形成首检记录。 3成品检验的策划与实施 4产品监视和测量的记录 按照策划对成品进行检验 有产品的测量记录

1对不合格品是否按要求进行评审? 8.3 是否作出处置决定?处置后的跟踪验证。 1对产品实现过程中的8.4 数据及信息是否进行了分析? 始作业时由于调试产品造成部分废品，生产过程中基本无不合格品。 形成“生产报表”“不合格品明细表”及顾客满意分析报告，对生产产品质量分析、形成直观的矩阵图，顾客满意分析报告显示，满意度100﹪。 1是否对已发现的不合8.5.2 格进行调查分析并提出纠正措施? 1是否对潜在的不合格因素进行分析并提出预8.5.3 防措施? 是否对预防措施效果进行了评审? 对已发现的不合格进行调查分析并提出纠正措施 对潜在的不合格因素进行分析并提出预防措施 2008.4部门 办公室 审核员 张玉刚 审核日期 .24 条款号 检查内容 审核记录 备注

1部门的质量目标及现在目标实现的程度? 5.4.1 1文件发放准确率 2新员工培训率 3员工培训考核合格率 1介绍部门的职责和5.5.1 工作、人员分工。 部门目前共10人，主要负责文件资料的管理，人力资源控制，内审，管理评审的组织实施。 1质量手册的编制、修改和适宜性评审? 4.2.2 质量手册由刘琳编制，由管理者代表张玉刚审核， 总经理批准，200施。 目前无修改 1请出示有效文件清单，查清单中的文件受控情况。 《受控文件清单》HC-4.2.3-03共12种抽查工序作业指导书和检查指导书两份文件，有编号、审批、修改状态和受控标识。 2文件的分发，所发4.2.3 文件是否经过审批。 《文件发放记录》HC-4.2.3-04 质量手册在使用前进行了分发，有分发编号，接收人签名。 3外来文件的收集、识别和分发。 通用法律法规已收集，如：产品质量法、合同法已收集，办公室存档，加盖受控章。 4文件的作废、销毁 无文件的作废、销毁

1记录用什么方法标识，并便于检索和识别?公司记录清单的适宜性。 2记录贮存和保护是 4.2.4 否完好，采用什么方法? 是否按记录的不同用途规定了保存期? 编号：HC-条款号-序号 质量记录分类建立目录 建立公司《记录清单共》37种，编辑日期08.4符合公司现状。 记录按类别归入档案袋，并列出目录，在《记录清单》中规 定了不同的保存期，一般三年，设备台帐和监测装置台帐类记录长期保存。 3是否按文件程序，对记录进行处置? 无记录的销毁 1. 从事影响产品质量出示《岗位任职要求》，对管理者代表，各部门负工作的人员任职能力如何考核、评定并形成记录? 《岗位人员评定记录》均合格。 责人，操作人员的能力要求形成文件、“技能、经验、教育、培训”为四大考核点，实际考核形成 2.是否申报2008年培《2008年培训计划》HC-6.2-10 训申请计划？培训计6.2 划的实施情况。 内审员培训→已实施2008.5.11日 贯标培训→已实施2008.3.21 操作工培训→已实施2008.3.21 3. 外部培训的实施情内审员外培，已实施。有培训申请和员工培训档况 案，均合格，已颁发内审员证书。

4. 特殊人员资格证书特殊人员经培训已持证上岗 评价 5. 新员工培训的实施新员工按公司的培训计划已实施 情况 6.如何评定培训的有效性? 每次培训后，由培训教师评价培训的有效性，并形成记录，见《培训记录表》。 2008.4.部门 贸易部 审核员： 赵桂红 审核日期： 24 条款号 检查内容 1顾客规定的要求是否 确定?规定用途或预期用途的要求是否明确?与产品有关的法律、法规要 审核记录 备注 明示要求：产品名称、规格、数量、日期、质量要求等在注文书和产品订单中明确表述 产品须符合<产品质量法><合同法>之要求,目前公司无附加要求. 7.2.1 7.2.2 求是什么是否明确?组织是否确定了其他附加要求? 1与产品有关的要求的评审合同、订单等是否经过评审? <产品要求评审表>对每份订货合同在签订前均进行了评审,订单由总经理或授权人评审后签字生效.

1顾客意见的收集与处理及与顾客沟通的渠道是否畅通? 发货时积极与顾客沟通,收集产品信息,主要通过电话、传真、E-MAIL方式一顾客沟通 2如何收集顾客意见? 售前、售中、售后积极与顾客沟通，并形成顾客反顾客意见如何整理、7.2.3 分析 得出什么结果? 1 采购物资分类 A类：天然胶等 B 类：包装材料、辅料等 馈通知，目前，没有收到顾客不良反馈。 2是否制定合格供方名册？从名册中抽取1～2家采购单位查其评价记录和有关资料 7.4.1 3是否对供方进行动态控制？ 1采购合同/协议的充分和适宜性 形成《合格供应商名单》。 对每批产品的质量进行监控，年底将综合评价。 采购合同/协议包括了双方权利和义务，质量要求等，签订前进行评审，由总经理签字生效。 2 采购单/计划的充分采购订单以书面形式发至供方，在发放前由总经理和适宜性 签字确认确保其适宜性。 7.4.2 1采购产品的验证方式，验证的证据。 通过检验、验证等方式，外观、尺寸、性能等指标，执行《外购外协件检验规程》和《产品的监视和测量程序》由质检部负责。

2有无到供方现场实施验证情况如何安7.4.3 排。 无供方现场验证的情况发生。 交付、服务及活动的实施 1怎样确保库内产品质量符合规定要求? 7.5. 按照公司销售管理制度进行产品交付后的服务活动 1、按规定存放 2、库存的物资已建立台账 库存物资和产品的台帐是否清晰? 3、产品已建立台账 1顾客满意度调查表7.5.5 的分发和回收 本季度共发放调查表5，回收5份。 打分情况：100% 2是否对顾客满意度做了统计分析，并制定有效措施。 8.2.1 1是否对内审进行了策划、并制定审核方案? 出示《顾客满意分析报告》，对综合满意度和满意率进行测算，并对顾客意见进行了反馈，处理。 《2008年度内审计划》策划了内审的时间、频度，过程安排、人员安排，审核方式等进行了书面规定。 2内部审核员是否经8.2.2 过培训，有相应能力且经过授权? 内部审核员已经过培训

3是否按规定编制审核计划? 《内审实施计划》编制日期2008.4.22实施日期2008.4.22--24 对时间安排，过程安排进行了策划、适宜。 4审核结果是否提交管理评审 1怎样对质量体系过程进行监视和测量，有无证实性材料。 对内审情况提交管评，办公室负责。 通过内审，管理评审，日常工作检查，质量目标考核等方式对QMS 过程实施监控。 质量目标考核已实施（2008.4）,内审和管理评审实施每12个月一次，日常工作检查不定期进行。 1针对出现的问题采取了那些纠正措施和8.2.3 预防措施? 有什么效果? 下一步打算如何改进? 2008年：加强对文件和档案的管理。