行政管理学考试资料

行政管理学考试复习资料

（试卷考题共二个部分，三道问答题，两道论述题.）

1. P24 韦伯的官僚制的主要特征：1，组织实行集权制，组织的权威和权力来自于法律和各种

明确的规定;2，要求组织功能和办事程序保持高度的统一性,减少摩擦，降低人和物的成本;3，在组织内部实行下级服从上级的严格等级制；4，个人职责和所得到授权只取决于其所占据的职位；4,采取测验考试等形式，以技术资格为根据选择任职者，官职是被任命的，官员的职位通常是终身性质的；6，非人格化的管理是最基本的制度要求;7，组织运行严格按照事先规定的程序、流程和指挥链条，纵横交错、按部就班地进行。

2. P29新公共管理理论：又称管理主义,它被定义为“公共行政的传统规范与工商企业管理方

法的融合”.其观点可以做出如下总结：1，公共部门与私人部门间在管理上并无本质差别；2，私营部门的管理比公共部门管理要先进和优越得多;3,借用私营部门的管理理论、管理模式、管理原则、管理方法和技术,包括录用私营部门的管理人员来“重塑政府”，这是提高政府工作效率和管理水平的根本途径。

3. P42西方国家行政职能演变：西方国家政府职能经历了一个较长时期的发展演变过程，我们

主要分三个方面来阐述：1，“守夜人”政府职能（20世纪30年代之前)，上世纪30年代以前，是西方国家政府职能发展的第一个阶段.在这一时期，西方主要资本主义国家普高信奉自由放任的自由市场经济的教义，严格遵循“不干预\"主义，充分发挥“看不见的手”的自动调节作用,政府在长时期内充当着“守夜人\"的角色;2，政府职能的扩张（30—70年代），20世纪30年代,席卷整个资本主义世界的经济大危机彻底动摇了政府的“守夜人”职能的基石。在大危机中，传统的守夜人政府束手无策、一筹莫展。表现出了相当的软弱性。随着与凯恩斯主义经济理论相关的、以国家干预为核心的罗斯福“新政”的推行，危机得到了有效控制，以美国为代表的西文资本主义国家逐渐走出了困境。从此，主张政府对经济积极干预的凯恩斯主义在西文经济学界和经济生活中取代了斯密的统治地位；3，市场化与政府退却（80年代至今）：进入20世纪70年代中期，客观环境发生了重大变化，新的公共政策领域引起了前所未有的关注，社会结构发生了重大变化，中产阶级成为社会主体， 这些变化意味着政府职能还要继续扩张。伴随财政危机的是管理危机和信任危机。政府规模过于庞大导致管理中的失调、失控、官僚主义和效率低下，其结果是政府形象受损和普通存在的信任危机，在这样的背景下，政府职能结构的再次调整成为了必然的选择.这一时期政府改革的主导理论是公共选择和管理主义。公共选择的核心是“市场价值的重新发现和利用\"，而管理主义则主张借用私营企业的管理人员和管理理论、原则、方法和技术来“重塑政府”。在这

一次前所未有改革实践中,西方国家政府职能再次发生了重大调整,其侧重点是政府职能的减少，主要表现为市场化和政府的全面退却.

4. P49我国政府职能转变: 我们政府职能转变主要涉及以下几个方面：1,职能重心的转变，这一转变主

要是将我国政府的职能重心从全能主义政府时期的政治统治和阶级斗争转向经济建设；2,职能履行方式的转变,主要是从运用行政手段为主转向运用经济手段为主，从以微观管理、直接管理为主转向以宏观管理、间接管理为主，从重视计划、排斥市场转向尊重市场、充公发挥市场的作用；3、职能关系的转变，职能关系问题是不同的管理职能该由谁来行使以及管理主体之间职责权限的划分问题，分清职能、理顺关系、划分不同管理主体之间的职责权限，这是实现政府职能转变的关键环节。

5. P65行政组织的体制；1，首长制与委员会制：这是依据行政决策和担负行政责任的人数多

少来划分的。首长制，又称独任制、一长制。指行政组织最高决策和管理权力由行政首长个人行使并负责的组织体制.2，集权制与分权制:这是依据行政组织上下职权的大小来划分的.集权制，指行政组织的一切事务的决定权力集中于上级、下级处于被动受控地位，凡事都依据上级命令或秉砂上级指示办理的组织体制。3，完整制与分离制：这是依据同一层次上的各个行政组织所受上级指挥和控制的异同来划分。完整制又称集约帛或一元统属制。指同一层次的各行政组织或同一行政组织各机构只受同一上级组织或同一首长的统一指挥、控制与监督的组织体制。4，层级制与职能制：这是依据行政组织内部各机构功能与性质来划分的。层级制又称分级制或直线制，指行政组织纵向分为若干个层级,每个层级的工作性质和基本职能相同，各对其上一层级负责，但管辖范围从上到下依次缩小的组织体制。

6. P90行政决策模型：1，理论决策模型，通常也称科学决策模型,主要代表人物有边沁、泰罗

等人。这种理论认为，人类行为决策有一个绝对标准，即人们在决策时遵循的最大化原则，这就是谋求最大利益,在经济领域中则是求得最大利润;在抉择方案时进行最优选择，即从全部备选方案中选择最优方案。2，有限理性决策模型，这一理论模型的的代表人物是西蒙。这一准则认为，决策过程中不存在最优决策，而只有满意决策。西蒙强调决策的诸阶段的相互交织.3，渐进决策模型：是由美国著名政策分析学家林德布洛姆提出的。他认为，现实中的政策制定并不像理性决策模型描述的那样科学和严密，多数是立足于现有政策而做小修小补的过程，是一个渐进调适的过程。渐进决策强调了解以往类似问题的处理办法，保留以往政策的延续性。4，系统决策模型，主要代表人物是美国政治学家D.伊斯顿。这一模型确定了一种分析模式，用于对政治系统的动作方式作经验主义的理解，同时也改变了传统政治学过分偏重于静态研究的弊端。5，精英决策模型，将公共政策视为占据统治地位的精英们的价值和偏好的反映：不是人民大众通过他们的需求与行动决定公共决策,而是占统治地位的

精英们决定了公共决策，然后由政府官员和机构加以实施.6，团体决策模型：这是美国著名政治学家D.B。杜鲁门提出的一个决策分折模.团体决策模型的基本假设是,团体之间的相互作用和斗争是政治生活中的根本 事实.一般地,具有某种共同利益的个人，均正式或非正式地结合成某一个团体，以便向政府提出他们的利益要求，并希望通过政府的决策行为，实现自己所追求的价值取向,这种利益团体的存在，是政治生活的主要特征之一。

7. P124英国执行机构改革：1，改革的背景：英国的执行机构改革始于上世纪八十年代末,标

志是1986年内阁办公厅效率小组起草的调研报告《改进政府管理：下一步行动方案》(伊斯报告)，此报告提出了改进应遵循的基本原则和优先考虑的方面。2，改革的理念和原则：英国执行机构改革体现了新的管理思想、原则和技术。具有重大的理论意义。具体包括：1）规则为本到结果为本的转变;2）隶属关系到契约关系的转变；3）过程控制到结果控制的转变;4）分权制度化趋势.3，改革的具体措施：首先,执行机构无论规模大小，均应在中央各部制定的政策和资源框架文件下履行其职责。其次，框架文件明确以后，执行机构负责人对在既定框架下达到最佳结果承担个人责任。再次，执行机构负责人既然对工作结果承担责任，他们就应被赋予机构编制、人员录用、工资待遇、内部组织结构、财务管理等方面的自主权。最后,部长与主管部中级别较高的文官构成核心部,其主要任务是制定政策,并对执行机构的动作进行监督、协调和适距控制.4，改革的过程：英国政府确立了执行机构设立的程序和标准，以考试设立执行机构的可能性和必要性。执行机构设立后,英国政府采取了一系列措施来加强对执行机构的管理。一是执行机构负责人的选拔.二是框架文件与适距控制。三是持续性改进的外部压力。四是基准比较的卓越。5，改革的成效：英国的执行机构改革可以说是决策执行适度分离的制度化形式。从实际效果看，通过职责、目标和绩效标准明确化，加大管理者自主权，完善激励、约束和责任机制等具体措施，执行机构改革大大加强了政策执行中的管理,提高了效率和效能。此外，执行机构改革动摇了传统文官制度的某些重要特点.

8. P148行政领导的功能：1,激励部属；2，维持工作纪律;3，维持组织的完整；4，指导组织

达成行政目标；5，保持组织对社会环境的适应。

9. P174西方公务员的特点：1，严格区分政务官与事务官;2，政治中立；3,公开考试，择优录

用；4，实行功绩制原则；5，强调官风官纪和职业道德,重视公务员队伍的廉洁.

10.P174中国公务员制度的主要内容：从国家公务员管理活动来看,中国公务员制度主要包括

四个方面的内容:首行是职位分类制度，这是所有其它公务员制度的基础,职位分类制度在我国有两种对应的划分，第一，从职务序列，我们公务员职务分为领导职务和非领导职务，领导职务共10个层次,非领导职务序列共8个层次；第二,级别划分及其与职务的对应关系，我们公务

员的级别分为15级，与12个职务层次相对应；其次,公务员“新陈代谢制度”，新陈代谢制度主要有5个方面的内容，第一考试录用;第二调任制度；第三辞退；第四辞退；第五，退休；再次,激励约束制度,主要有考核、奖励、处分、职务升降、轮换、回避。最后，职业发展和保障制度，主要包括培训、挂职锻炼、工资、保险、福利。

11。P191公共财政的功能：1，资源配置的功能：市场在资源配置中起基础性的作用，在没有

政府干预的情况下，市场会通过价格与供需平衡自发地形成一种资源配置状态.2,收入分配的功能:公正财政是解决社会公平问题的基本手段，在市场经济体制下,由于市场机制不能避免收入和财富分配的不公平、因此公共财政必须直接介入和进行社会规模的再分配,以实现社会公平。3,经济稳定发展的功能：市场经济在自发运行中不可避免地出现周期波动状态。为此,需要作为社会管理者的政府介入和干预,运用宏观上的经济政策手段，缓解宏观经济的波动幅度,实现经济的相对稳定增长。公共政财下是政府作用于市场经济宏观运行状态的基本手段之一。

异12。P248我国公共危机管理的完善：参照国际经验并结合我国现实，政府应当从法律、机

构、人员、社会意识、民众技能等多个方面。从危机的预警准备、危机的快速反应、危机后的学习等不同环节，加快我国现代危机管理体系建设，增强社会整体的危机意识、自学能力及自我适应性，构筑一个从政府、军队、媒体到民间组织等全方位、立体化、多层次、综合性的危机应对网络,做到危机管理常态化。1，各级政府树立正确的危机意识。2,尽快建立制度化的公共危机管理部门,制定权责明螹的危机反应机制。3，开展危机管理素质教育，增强社会应对能力.4,加强政研合作，大力推进危机管理研究。

13.P256政府绩效管理过程：作为一个过程的绩效管理是一个由多个环节、要素和操作技术的

有序的链条。构成绩效管理过程的要素和环节很多，不同组织在实践中侧重点有所不同，由此形成不同的绩效管理的框架体系和流程.迈克尔.阿姆斯特朗认为，绩效管理包括以下基本环节和要素：明确组织的战略（使合和价值)规划；制定绩效协议；制定绩效计划；绩效的监测、阶段性评估和反馈；绩效的正式评估与分析；奖惩和雇员的培训发展。绩效过程不是一个一次性过程,而是为改进绩效而进行的持续不断的努力。一个绩效管理周期的终结标志着下一个周期的开始，由此形成了循环往复的绩效管理活动。

14.P277我国政府绩效管理实践的特征及其及其改进和优化.：我们政府绩效管理实践呈现出

几个比较明显的特征：1,绩效评估的“内向性\";2，绩效评估的“单向性”；3，绩效评估的“控制取向”；4，绩效评估的“自发性”;5，绩效管理重评估，轻过程；6,绩效管理缺乏统一制度和规划；我们政府绩效管理自改革开发以来，特别是上世纪90年代以来，我国政府绩效管理得到了迅速发展，取得了显著成就，但与此同时，仍然存在不少待解决的问题.对改进和完善我们

政府绩效管理提出一些建议：1，加强政府绩效管理理论研究;2，围绕科学发展观构建绩效评估体系；3，促进政府绩效管理科学化;4，完善政府绩效管理中的公民参与机制；5，建立并完善绩效管理信息系统。

15。P314行政道德失范的原因及其治理。行政道德失落有其深层的原因：1，角色冲突,从组

织外部有角度来看，行政管理人员既是公民，优势公务人员,要承担公民的义务，同时也要承担公共行政要求的责任，从公共行政组织对公务人员的要求看，又要对法律负责，对组织制度负责，以上级负责，对集体负责；2，权力冲突，当一种工具性的价值变成一种终级性价值时候会发生目标移位的类似过程，结果纪律会发展成这一种僵化的做法,并且缺少迅速做出调整的能力。即便是服从,如果多种权力相加，并且这种权力要求的结果并不致时，权力的冲突就带来了责任的冲突；3，利益冲突，角色冲突、权力冲突的结果必然导致利益之间的冲突.行政道德失落的治理：行政道德作为一门学科确立了应用的地位,各个国家对行政道德的治理体现出全方位、综合性的特点：1,行政道德协调机构的建立,许多国家多认识到行政道德建设中组织推动的重要性，经济合作和发展组织OECD各成员国将行政道德建设列为各个行政改革的重要任务之一,纷纷设立协调机构；2，行政道德教育，行政道德建设有赖于正确的引导，行政道德教育的作用不估量；3，行政道德立法,行政道德立法是行政道德的保障的外部机制。

16。异P283政府工具的分类：不同的学者从各自不同的角度对政府工具的类别进行了划分:

如罗威等将政府工具分为强制性工具和非强制性工具；萨拉蒙将政府工具分为支出性工具和非支出性工具；狄龙将政府工具分为强制工具、财政激励工具以及信息提供工具;麦克唐纳尔和艾莫尔根据工具所获得的目标将政府工具分为命令性工具、激励性工具、能力建设工具和系统变化工具；乔丹将政府工具分为强制性工具、市场工具、信息装置和志愿协议；加拿大学者霍莱特和拉梅什么根据政府工具的强制性程度，将政府工具分为自愿性工具、强制性工具、和混合性工具，这一分类框架被认为更具解释力、更合理。如果根据政府工具强制程度的不同，我们倾向于把政府工具分为强制性工具、引导性工具和交易性工具。

17。P285市场化工具的主要内容：对于市场化工具，较为普遍的四种，第一，合同外包:合同

外包在性质上是一种行动委托行为，即政府与非政府组织签订契约,政府全部或部分提供经费或硬件设施,而由非政府组织履行契约规定之项目,并提供服务。

合同外包是行政主体的一种富有弹性的管理方式，安既不像行政命令那样僵硬，易窒息法律关系对方主体的积极性,又不像民事行为那样自由随便,它是双方当事人协商自由与行政优先性的有机结合.第二，内部市场：内部市场也称为模拟市场，是指在那些无法引入公私竞争的工作领域，建立某种政府部门内部的竞争机制，以提高公共服务的效率和质量。这所以

称为内部市场,是因为引进了价格、供求、顾客选择、生产者竞争客户等市场机制。第三，使用者付费：公共物品理论认为，根据公共产品的不同属性和特征，安排公共产品的多元供给制度，使各种公共产品的需求与供给平衡，公决效率最优.于是是公共物品市场化成为研究公共物品提供的最新的方式，而用者付费制度便是其中的市场化工具之一。第四，放松管制，政府管制是一种复杂的现象和制度安排，作为一种经济决策，它通常采用法律的形式和程序，而公共政策的特性，又使得每一项管制措施的出台都是政治压力相互调和平衡的结果。所谓“放松管制”是西方国家在政府过度管制的情况下，为消减财政赤字，激发经济活力，解除对企业的一些管制措施，通过一些自由化和市场化的手段,对政府职能进行重新定位,对管制手段进行重新设计的一场意义深远的活动。

18。P298：社会手段化的主要内容:1，社区治理：就是指对社区合作网络的管理。社区治理

强调：第一，政府不是社区治理的唯一主体，政府、企业、社区部门和居民都是社区治理的主体,特别是社区部门在众多社区事务领域中发挥着重要的作用；第二，政府与其他社区治理主体间是合作伙伴关系而非管制与被管制的关系；第三，社区民主参与，即社区成员共同参与社会的发展计划，参与解决社区内的公共事务;第四，社区治理工具多元化。2，志愿者服务：公共政策执行中的志愿者途径被提上政府治理改革与创新的议程之中。归纳起来看，其表现形式包括以下几个方面：第一，志愿合同。第二，志愿协议。第三，志愿标识。第四,志愿诉求。3，公众参与：所谓公众参与,是指行政主体之外的个人和组织对行政过程产生影响的一系列行为的总和。目前,伴前着新公共管理改革蓬勃发展和行政民主化浪潮的逐步推进,加强公共行政领域的公共参与已经成为世界性的发展趋势.

19.P314行政道德失范的原因及其治理。行政道德失落有其深层的原因：1，角色冲突，从组

织外部有角度来看，行政管理人员既是公民，优势公务人员，要承担公民的义务，同时也要承担公共行政要求的责任，从公共行政组织对公务人员的要求看，又要对法律负责，对组织制度负责，以上级负责,对集体负责；2,权力冲突，当一种工具性的价值变成一种终级性价值时候会发生目标移位的类似过程,结果纪律会发展成这一种僵化的做法，并且缺少迅速做出调整的能力。即便是服从,如果多种权力相加，并且这种权力要求的结果并不致时,权力的冲突就带来了责任的冲突；3，利益冲突，角色冲突、权力冲突的结果必然导致利益之间的冲突。行政道德失落的治理:行政道德作为一门学科确立了应用的地位，各个国家对行政道德的治理体现出全方位、综合性的特点：1，行政道德协调机构的建立，许多国家多认识到行政道德建设中组织推动的重要性，经济合作和发展组织OECD各成员国将行政道德建设列为各个行政改革的重要任务之一，纷纷设立协调机构;2，行政道德教育,行政道德建设有赖于正确的引导，行政道德教育的作用不估量；3,行政道德立法,行政道德立法是行政道德的保障的外部机制.

20。P329当代西方国家行政改革的主要内容：1,政府职能的调整和优化，改革有以下内容：1）

非国有化,即公有企业和公用事业的产权转移或私有化。2)自由化：自由化主要表现为缓和规制，包括社会规制，市场管制,保护产业的规划等。3)政府社会服务职能的优化:实质是对政府社会服务职能的压缩和缩减。2，政务公共管理的社会化:1）政府业务的合同出租：合同出租亦称合同承包、竞争招标,即把政府的一些工作任务推向市场。2）以私补公,打破政府垄断：即用说服、宣传表彰、政策优惠等手段鼓励和吸引私人资本投入到原来政府包揽的事业中。3）建立政府部门与私营企业的伙伴关系。4)公共服务社区化。3,政府内部的管理体制改革：1），利用信息技术革命新成果,建立完善行政管理信息系统，包括决策支持信息系统和管理信息系统。2）分权与权力下放.3）部门内部的组织结构改革。4）公务员制度改革。5）提高服务质量，改善公共机构形象。

21.P339深化我国行政改革的核心问题。我国行政管理体制改革已经进入了一个新的阶段。推

进改革深化,有三个问题值得深入思考：1，深化改革需要动力机制的创新，我国改革开放实施了30多年并取得了瞩目成就，但迄今为止，行政改革的动力主要源于体制之内，体现出体制内改革的基本特性.我国正处在一个“黄金发展期”和“矛盾凸现期\"并存的关键时期，新的历史时期和新的施政理念，使深化行政改革显得十分必要和迫切，但新形势下深化改革却面临着一系列的动力困境。首先是改革疲劳和改革精神的丧失.其次,深化改革的动力困境表现为打破现有利益格局的艰难。深化改革的第三个动力困境可以表述为:改革新理念与传统动力转换机制之间的张力越来越大，矛盾越来越突出。2,正确认识市场化改革的大方向。市场化是发达国家当代政府改革的主流方向或旗帜，也是我国30年来经济体制和行政管理体制改革的基本方向这一。然而，目前远远没有到位的市场化改革，在我们却面临全面的责难和质疑。不论炎广度还是深度看，我国的市场化改革与发达国家还有相当大的差距，发达国家市场货改革的重心是服务提供机制的市场化，具体做法如公用事业非垄断化、合同外包、特许经营、凭单制、内部市场等。与政府责任市场化同时存在的,是服务提供机制市场化方面着力不足,其主要表现如下:1）市场准入方面的严格控制和对非公机构的排斥。2）服务机构之间公平竞争环境的缺乏.3）资源配置的非科学性和随意性。4）对公共服务机构的直接管理和微观控制。3，改革侧重点的选择与平衡，新形势下深化行政改革的一个重大议题，就是如何处理机构改革和动作管理改革的关系。当代行政改革涉及面虽然非常广泛，但基本上可以概括为三大主线:1）政府职能结构优化，即通过公共服务市场化、社会化、减少政府干预范围，实现政府角色和作用的重新定位。2）社会力量的利用和公共服务社会化，即利用市场和社会力量，承担政府属于份内职责的公共服务。3)政府部门内部的管理体制改革。从我国的改革实践来看,首先不能否认我们历次机构改革的必要性和成就，同时也要看到,随着轮番推进，机构改革的效益出现了明显的边际递减。其次，从

组织机构和运作管理的勬来看,两者相辅相成，共同决定着组织绩效.第三，机构改革具有高度可见性、阶段性和突击性等特征，动作管理的改进却是一个长期的过程。强调关注运作管理改进和改革侧重点的合理平衡，更重要的是基于我们行政管理的现状和现实需要。我们政府部门在动作管理上取得明显的进步，但与发达国家相比，尚存在相当大差距，基本上处于没有枪、没有炮，我们就有冲锋号的粗放式管理水平。1）理念和政策缺乏技术支持。2）管理缺乏系统思维。3）政策配套措施不到位的尴尬。4）严肃的政策规划与疲软的监督落实。