矿业项目前期需提供的简单资料
一、项目简介
⑴融资贷款项目，须提供融资说明书，主要包括以下内容:
融资金额、资金用途、用款期限、抵押物、还款来源、借款人近三年及最近一期（经审计）财务报表
⑵股权投资，须提供以下内容： 资金需求、股权比
⑶风险勘探项目，须提供以下内容：
资金需求、股权分配、矿山勘探进展情况说明书（包括勘探进展程度、各级政府及相关部门批文及各证件报批进程、自有投入资金落实情况等）
二、公司介绍
⑴各种证照复印件（有效期内）（分探矿权证阶段、采矿权证阶段、矿山正常生产阶段） ⑵股东以及实际控制人情况说明 ⑶价款缴纳证明
⑷公司及矿山历史沿革
三、地质报告
⑴矿产资源储量地质勘察报告（根据预测、普查或详查等不同阶段的最终稿）或核实报告
⑵矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具） ⑶矿产品的选矿试验报告（非煤矿山）
四、矿山现状及经营情况
⑴设计、施工、建设、生产情况，采选方式等及存在的风险情况说明 ⑵目前总投入资金情况
⑶矿山开采资源的设计年产量、实际生产量、销售吨矿产资源的价格、吨资源成本、利润等说明
⑷近期拍摄的现场照片
第二次尽调资料分拆清单模板
（重复部分只提供一份就行了）
一、法律二次尽职调查清单
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 公司简介 公司章程 资料名称 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 备注 验资报告（公司设立时及后续增资、变更验资报告） 营业执照正副本复印件 组织机构代码证正副本复印件 国税-税务登记证正副本复印件 地税-税务登记证正副本复印件 法人代表／实际控制人简历和身份证复印件 财务负责人简历和身份证复印件 历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况 土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件 企业全套工商注册资料（工商局备案资料）（包括注册、验资、变更、年检等记录情况） 全体股东签字同意的董事会同意融资决议书 具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件） 融资人出具矿权无争议的保证书 采矿证复印件（正本及副本） 生产许可证复印件 安全生产许可证复印件 矿长安全生产许可资格证复印件 矿长资格证复印件 后期提供 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 尽量提供 尽量提供 如有 矿长简历及身份证复印件 矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见 矿产资源储量评审备案证明 矿产资源价款缴纳相关凭证复印件 《可行性研究报告》专家组复查意见 《矿产资源开发利用方案》评审备案登记表 《环境影响报告书》的批复（省环保厅出具） 《地质灾害危险性评估报告》备案登记表 《水土保持方案报告书》的批复 项目选址的批复、土地复垦批复 矿山安全设计批复 当地矿权抵押登记的政策复印件 当地资源价款缴纳相关的政策复印件 诉讼、仲裁及行政处罚相关资料
二、财务二次尽职调查清单 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
资料名称 借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表 贷款卡正反面复印件、贷款卡号码及密码 历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况 土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件 关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容 具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件） 矿产资源储量评审备案证明 矿产资源价款缴纳相关凭证复印件 矿山工程进度计划表 矿山融资期内产量计划表 针对生产阶段的矿山需提供下列资料： 矿山年度实际生产量、销售量、吨煤价格、利润、销售市场等情况说明 截至近期的矿产储量静态核实报告及审批意见 融资公司2007/12/31、2008/12/31、2009/12/31、2010/7/31科目余额表及相应的明细账（附带凭证号） 以上各时点的银行对账单（有银行盖章）、余额调节表 短期或长期借款合同（如有） 最近三年的盘点报告 固定资产的产权证 土地证原件及复印件及土地征用合同 在建工程投资计划及重大施工合同 采矿权资源价款缴纳发票 提供销售额前十的销售客户名单及销售合同 提供采购额前十的采购客户名单及销售合同 收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证 收购原矿权的评估及审计报告 备注 必备 必备 必备 必备 必备 后期提供 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备（如适用） 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备 必备
三、地质二次尽职调查清单
序资料名称 号 1 针对矿山开采的不同阶段提供不同地质勘查报告： 1.1 立项或风险勘探阶段：普查报告 1.2 可行性研究阶段：详查报告 1.3 设计阶段：精查报告 1.4 生产阶段：地质报告 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 矿区图、施工作业图 矿山工程进度计划表 矿山融资期内产量计划表 针对生产阶段的矿山需提供下列资料： 矿山年度实际生产量、销售量、吨煤价格、利润、销售市场等情况说明 选矿试验报告 《可行性研究报告》专家组复查意见 具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件） 矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见 矿产资源储量评审备案证明 矿产资源价款缴纳相关凭证复印件 《可行性研究报告》专家组复查意见 《矿产资源开发利用方案》评审备案登记表 《环境影响报告书》的批复（省环保厅出具） 《地质灾害危险性评估报告》备案登记表 《水土保持方案报告书》的批复 项目选址的批复、土地复垦批复 备注 必备，最近一期地质报告 必备 必备 必备 尽量提供 必备 后期提供 必备 必备 必备 尽量提供 必备 必备 必备 必备 必备 备注说明：
1）上述法律、财务、地质尽职调查人员应按照所附清单进行尽职调查，所有资料均须查看原件，如矿方无法提供相关资料或原件不能查实，需要求矿方进行说明，同时在此处进行提示；
2）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章； 3）以上资料按顺序装订成册（附目录）； 4）以上各项材料需提供电子版光盘。
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