不合格品控制程序

不合格品控制程序

（ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018）

1 目的

对不合格品进行控制和处理，确保不合格品的非预期使用。 2 范围

本程序适用于采购物资、生产全过程至交付及交付后所发生的所有不合格品的控制。 3 职责

3.1 检验员负责对不合格品进行记录、做好标识和隔离处理，并填写“不合格品处理报告”，跟踪不合格品的处理结果；重大情况由品质部负责人审核。 3.2 品质部负责对一般不合格品进行评审、审批及处理。 3.3相关部门参与不合格品的评审，提出处理建议。

3.4 各生产车间负责工序间的不合格品或成品不合格品的具体处置实施。 3.5 供应部负责交付后不合格品的信息反馈，并传递到品质部。由品质部会同相关人员对不合格品产生的原因进行分析，并采取纠正和预防措施。 3.6商务部采购人员负责对影响产品质量不合格外购物品的退货事宜。 3.7 总工负责对重大不合格品评审及纠正措施发生的争议进行仲裁。 4 工作程序 4.1 不合格品可分为：

a) 返工产品 ：经检验试验或生产中发现不合格，但进行返工，可以达到规定要求的不合格品。

b) 返修产品 ：经检验试验或生产中发现不合格，但经修理后可以使用的不合

格品（返修后的不合格品，仍为不合格品）。

c) 让步接收产品 ：经检验试验或生产中发现不合格，经返修或不经返修，作让步接收的不合格品。

d) 报废产品：经检验或生产中发现不合格，不能返工或修理只能报废的不合格品。

e) 退货产品：经检验或生产中发现不合格，准备或立即退还给供应厂商的不合格品。

f) 拒收产品：经检验不合格，拒绝收下的不合格品（对送货上门的外购件）。 4.2 不合格品处置方式通常有：

a) 返工：为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。； b) 让步接收：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可； c) 拒收或退货；

d) 报废：为避免不合格产品原有的预期使用而对其所采取的措施。 4.3 不合格品评审处置及权限

4.3.1 对于非让步接收处理的不合格品，由检验员负责批准不合格品的判定、分析、评审、提出处置意见或决定处置方法，并监督不合格品的处置。 4.3.2 对于让步接收的外购外协件，C类物资由检验员批准，B类物资由品质部经理批准，A类物资由总工批准。

4.3.3 对于让步接收的自制件，由品质部经理批准 4.3.4 对于让步接收的装配成品，由总工批准

4.3.5 对于让步接收的最终产品（包装成品），由商务部向顾客提出让步接收申请并经同意后，由总经理或其指派人员批准。

4.3.6 在检验员不能确定时，上报品质部经理处理；品质部经理不能确定时，

上报总工处理。

4.3.7 对于让步接收的产品，由制造部提出申请。

4.3.8 在需要时（如对于严重的、大批量的配件不合格品、最终产品的批量不合格品），应组织相关部门进行评审，品质部对各部门的评审意见进行汇总分析，得出评审结论，并提出处置意见，经总经理批准后实施。 4.3.9返工产品的控制

所有返工、返修后的产品均应重新进行检验，并认真作好记录。

4.3.10 需要时，针对不合格原因，制定并实施纠正措施，防止不合格的再发生，并按《纠正和预防措施控制程序》执行。 4.4 原材料、外购件、外协件不合格品的控制。

4.4.1进货不合格品的处理方式有：退货、拣用、让步接收、返工等。 经检验的物资，一旦不能满足规定的要求时，检验员应在不合格品上挂“不合格品”牌，并将其放入不合格品区，在“外购、外协件检验单”、“验收单”上写明检验的判定结果，并签名或盖章确认。 进货检验不合格品应按以下规定进行评审后作出处理决定：

a) 一般情况下，由检验员在“验收单”的右边写出处理决定。

b) 生产急需时，由制造部或车间负责人在“工作联系单”内，填写物料急需情况，由品质部在“反馈信息”栏作出相应的处理决定，并签名确认。 拣用时，由检验员根据品质部确认的样品进行全检，拣出的不合格品作退货处理。

让步接收时，将物料入库或发放生产线使用，并作“让步接收”标识。当合同有要求时，让步接收需经顾客确认。

严重特性或批量不合格均应填写“不合格品报告单”作退货处理。退货时，品

质部应出据该批的检验记录，供应部开据“退货单”

c) 同一供方同一种物料连续两批不合格时，品质部负责人应填写“纠正和预防措施表”督促该供方采取纠正和预防措施，按《纠正和预防措施控制程序》执行。

4.5 过程产品不合格品的控制

4.5.1 生产过程中不合格品的处理方式：退料、返工、返修等。

4.5.2生产过程互检中发现的不合格品，车间或班组负责人应填写“退货单”，并退至相应仓库，由相应检验员进行检验确认；对确认为不合格品的应挂“不合格品”牌，并放入不合格品区。返工产品，应填写“返工单”，由责任人或修理工位进行返工，返工后的产品应由原检验员重新进行检验，并在“返工单”中作检验跟踪记录，合格后方可转序。

4.5.3检验员对过程产品检验和试验中，发现的致命和严重缺陷或批量性的不合格，检验员应填写“不合格品报告单”，由车间或班组负责人会同品质部人员对不合格品进行评审，必要时提请总工审批评审结果。由检验员根据评审结果，按《产品标识和可追溯性控制程序》的相关内容进行标识，作出相应的处理。 4.6 最终产品不合格品的控制

4.6.1最终产品的不合格品处理方式：返工、返修等

4.6.2检验员在成品检验中发现不合格品时，应将其放入不合格品区或挂牌，在“最终检验记录单”上作出不合格的判定结论，并签名确认；对不合格品处置一般由成品最终检验员进行，若作出返工决定，应填入“最终检验记录单”上的“备注”栏，并开据“返工单”到相应车间；生产车间凭“返工单”对不合格品进行返工。返工后的产品应重新进行检验，合格后方可放行；对检验中发现较重大的或批量质量不合格品，检验员应填写“不合格品报告单”，报品质

部负责人，由其组织评审、确定处置意见，由总经理审批。 4.6.3已交付产品的不合格品的处理

对于已交付给顾客产品，发现（或可能）不合格时，按公司产品质量的重大问题对待，品质部应组织采取相应的纠正和预防措施；必要时，由商务部与顾客协商解决的办法，以满足顾客的要求。 4.7其他不合格品的处理

4.7.1对仓库库存产品进行抽检时所发现的不合格品，搬运过程中所造成的不合格品等，需经品质部重检，由品质部负责人在相应的检验记录上作出处理决定，发至相关部门执行。

4.7.2生产线及维修部门所退的物料，经检验员确认为供应商责任后，若作出退货决定，应由仓库员填写“退货单”交供应部采购人员，由采购人员通知供方。“退货单”亦作为财务部办理帐面冲减的依据。

4.7.3检验员发现不合格品，应将不合格现象填入相应的检验记录，以便于原因分析及采取处理措施。 4.8不合格品的统计

品质部每月对进货、产品、顾客退货等的不合格品进行统计，对不合格情况严重（不合格率高），运用统计技术进行调查分析，确定责任人员，督促责任人员制定并实施纠正和预防措施。

4.9对于实际发生的不合格品和潜在的不合格品的控制，需要制定纠正和预防措施时按《纠正和预防控制程序》进行。 4.10 品质部负责纠正和预防措施的验证。

4.11对不合格品控制过程中产生的质量记录，应按《质量记录控制程序》予以保存。

5 相关文件

5.3《检验和试验控制程序》 5.4《纠正和预防措施控制程序》 5.5《质量记录控制程序》 6 质量记录

6.1 “不合格品报告单” 6.2 “退货单” 6.3 “返工单” 6.4 “报废单” 6.5 “让步接收单”

6.6 “ 进料（委加件）检验品质异常反馈单”

不合格品处理工作流程

质量活动名称 质量记录或证据

发现不合格品 填写检验记录中的“检验结论”栏 评审 不合格品报告单(必要时) 标识 挂“不合格品”牌 隔离 放入“不合格品区” 处理不合格品 返工单、退货单、报废单 分析原因 不合格品报告单的“原因分析”栏 纠正措施 纠正和预防措施表