建设工程发包方在施工过程中的法律风险与防范

摘要：建设工程领域在施工过程中，时常会出现各种类型的法律风险，发包方也会面临一些风险。本文针对发包方的各种法律风险展开针对性的分析，并且提出一些防范法律风险的建议。旨在保障建设工程单位的合法权益，增强建设工程发包方防控法律风险的意识及能力，希望可以对提高建设工程带来一定的帮助。 关键词：建设工程；发包方；施工过程；风险与防范

法律风险的出现对于发包方来说，会给建设工程带来一定程度的损失，尽管法律风险的类型有很多，但是任何一种法律风险都是可以避免的。建设工程在施工期间，发包方的相关工作人员也需要拥有识别法律风险的能力，即懂得在什么状况下容易出现法律风险，然后尽早采取针对性的措施，这样可以最大限度地减免法律风险为建设工程带来的损失。因此，十分有必要分析发包方在建设工程施工管理过程中的法律风险类型，以及具体的防范措施，从而为建设工程的稳定发展做一个良好的铺垫。

一、发包方在建设工程施工管理期间常见的法律风险 1.挂靠承揽防不胜防

虽然发包方可以通过施工方提供的相关资质证书，对这些施工单位的能力有一个基本的了解。但是，在现实中，许多企业并没有良好的施工资质，是通过挂靠的方式获得承揽工程的权利，这种低资质企业及无资质企业通过借用高资质企业及有资质企业进行投标或承揽，假如可以通过，便可以承担所有的工作。更为严重的是，部分有资质企业及高资质企业通过投标，在中标以后再转包给那些无资质企业及低资质企业，然后向其收取管理费用。在这样的情况之下，势必会影响工程的进度以及工程的质量【1】。 2.低价竞标埋藏隐患

顾名思义，是竞标者在招投标期间，通过压低投标报价的方式，在价格上获得一定的优势，从而击退自己的竞争对手，获得承包项目的资格。建设工程项目，发包方最看重的是工期的长短，质量的优劣，以及造价的高低这三个方面的因素。但是，假如发包方在择选承包企业的时候，过于追求低价，对于工程的质量就会埋下较大的隐患。比如，施工企业通过压低价格中标，其工程盈利较低，甚至还会亏本，这个时候施工企业会联想到缩减成本，通过购买劣质材料等方式挽回损失，毕竟没有企业愿意明知亏损还要来做。 3.合同签订易起争端

在建设工程合同中，法律形式十分重要，是开展工程施工，工程监理以及最终验收的关键依据。但是在现实工作中，经常会出现由于一些因素倒签合同的事件，假如出现了法律纠纷问题，那么发包方将无法找到相关证据，因而难以保障自身的利益。与此同时，对于合同条款的设计不够严密，没有写清具体的责任，没有明确具体的权利，文字表达存在歧义等问题，也会造成合同在履行的期间出现法律纠纷，无法保证发包方权益的情况。 4.工程签证审查不严

工程签证指的是双方在施工期间以及清算期间，对工作量的确认，合同价款的增加，各种费用的支付，竣工日期的顺延，所应承担的违约责任，所应赔偿的损失金额等事项所达成统一观点的补充协议【2】。当前部分施工企业常用的手段是“低报价，高签证”，假如是设计变更，或由于施工现场无法避免的原因，那么现场签证则是应该的，发包方是应当承担的。然而通常并非如此，部分施工企

业是把本应在招标期间考虑到的或者是特意在招标期间遗漏掉的，甚至是由于发包方不懂业务而提出来的可有可无的工程项目等进行签证，以此来赚取额外的收益。对于发包方来说也是一个额外增加费用的风险点。 5.工程质量监督缺失

在工程质量问题之中，主要是工程质量缺陷还有工程质量事故这两个方面，在这里主要说的是工程质量缺陷问题，当缺陷程度达到一定范围的时候，便会造成工程质量不合格的现象。造成工程质量风险的因素有三种：（1）设计本身存在错误；（2）相关人员在施工期间，存在施工不当的情况；（3）相关人员在施工期间，出现偷工减料的情况。由于绝大部分发包方不懂工程，对于工程的质量的监督便形同虚设，一味地依赖监理单位绝非一劳永逸之计。 二、发包方在建设工程施工过程中防范法律风险的有效措施 1.确保项目后续管理的实用性

（1）摸清楚投标公司的情况，深入核查投标公司在实力，诚信，资信方面的信息，必要时可以对投标公司承建的项目做跟踪调查；（2）通过约谈的方式，在没有发出中标通知书之前，选择合适的时机对企业的法人、拟负责该项目的经理进行约谈，约谈的内容包括重申事项要求，强调规定，并制作会议纪要双方签字确认。要求中标企业做出中标承诺；招投标双方共同签订在施工前的事物对接；将项目经理送到发包方，防止挂靠、转包的现象；（3）做好项目履约管理工作，明确挂靠处罚规定，工程预付款、进度款等付款务必打入投标单位账户里【3】。 2.增强合同管理人员自身素质

（1）择选的合同管理人员，需要拥有现代化管理能力，熟知合同法律法规，懂得工程全部过程，并且有着丰富的管理经验；（2）加强对合同管理人员的培训学习工作；（3）通过岗位责任制的方式，加强合同管理人员对于建设工程的责任意识。每一名合同管理人员，必须经过针对性的技能培训及考核，在成绩合格的情况下，才能上任参加工作。 3.做好现场签证管理

在工程施工中，最容易引发争议的就是现场签证环节。因此，需要做好现场签证工作，修补“漏洞”，尽可能缩减现场签证的费用，具体需要做到以下几点：（1）增强施工管理人士自身的法律意识以及专业水平，严控现场签证环节，审查签证是否合理，避免违规签证；（2）现场签证需要通过书面的形式，需要拥有齐全的手续，明确的内容，清晰的项目说明，准确的数量，合理的单价，对于预算定额之内有规定的事项不能签证；（3）需要进行工程签证的时候，需要尽快办理，避免后拖，尽早处理，及时审查。 4.控制施工质量过程

在整个施工质量控制期间，建设单位需要做好质量检查工作，及时发现质量问题，及时整改质量问题，不能仅靠事后表面的检查工作，这是因为许多质量隐患会在施工过程中产生，在施工过程结束以后便很难发现。唯有委派可靠的人员在工地常驻，监督整个工程，才能避免出现这样的情况。在监督人员发现具体问题的时候，需要及时协调具体工作；当监督人员发现任何有损于建设单位的事件的时候，需要及时解决，防止问题进一步深化。 5.加强对于履约保证金的有效管理

通过执行严格的履约保证金制度，可以确保工程质量及工期无误。发包方可以依照建设工程的规律，在每一期进度款中先扣10%的工程款作为履约保证金，等到工程验收合格结算时再结清尾款。然而，当前不少建设单位选择支付完95%

的工程款进度款，仅保留下5%的金额作为质保金。但是5%的质保金对于不少建筑公司而言并不是很高的数额，因而没有让其认真遵守合同的动力【4】。另外更重要的是，对于扣付保证金，需要详细记在合同里面，依据合同办事情更有说服力。

6.及时搜集有效的工程资料

在大多数情况下，发包方比较看重施工的成本，施工的进度，施工的安全，以及工程的质量，并不太注重工程资料的搜集工作。殊不知，搜集工程资料是一项重要的工作。因为发包方需要拥有工程资料，这样才能保管各类证据，尤其是会议记录，合同等方面的资料。发包方需要在整个施工期间搜集有效的资料，这是因为：首先，搜集工程资料有助于完成建设项目，及时做好相应的备案；其次，搜集工程资料便于在整个项目完成以后的应用，维护，以及整改。再次，收集工程资料便于在双方存在争议时有据可查，可以明确双方的责任。 三、结束语

总的来说，在建设工程之中，需要构建完善的法律风险防范体系，这是一个艰辛的任务，是一个系统的工程，发包方需要对其引起足够的重视，加强各个部门之间的配合，构建一个完善的风险防范体系，认真依照该体系开展具体的工作。只有拥有良好的风险防范体系，才能有效控制发包方的法律风险，减少整体的成本，为发包方争取更大的收益。 参考文献：

【1】张念伟. 建筑施工企业工程项目合同管理的法律风险及防范[J]. 价值工程, 2014(15):92-94.

【2】王凤兰. 建筑施工企业工程项目合同管理的法律风险及防范[J]. 经营管理者(11):229.

【3】章疾雯. 建设工程施工合同中承包人的法律风险管理[J]. 法制与经济(中旬)(2):101-102.

【4】李祥. 建设工程施工合同法律风险防范[J]. 中小企业管理与科技(下旬刊), 564(01):121-122.