国盛证券有限责任公司风险管理工作流程
一、根据《国盛证券有限责任公司风险管理基本制度》、《国盛证券有限责任公司风险管理工作制度》等公司制度，编制本工作流程。
公司各部门要在符合《国盛证券有限责任公司风险管理基本制度》、《国盛证券有限责任公司风险管理工作制度》要求的前提下，在本工作流程的框架内制订、编制本部门风险管理制度（办法、流程）。
公司建立各部门风险管理部（风控小组、风控员）、稽核监督总部、风险控制委员会三级风险管理机构，实施全面风险管理。公司风险管理工作的总体流程如下：
二、风险管理的事前控制流程
1、相关制度制定流程
各部门拟订的公司级别的制度、办法，和涉及两个部门以上的业务管理制度、风险控制制度、业务流程、办法等适用本流程。
2、风险控制委员会审核风控事项的工作流程
《国盛证券有限责任公司风险管理基本制度》规定的风险控制委员会议事事项适用本流程。
三、风险管理的事中监控流程
公司各项业务在开展过程中均应接受合规监督部门的事中监控。合规监督部门可以采取包括风控系统实时监控、有关部门报告、备案材料、现场合规性检查等在内的多种方法实施对业务的事中监控。
1、对经纪业务的风险实时监控
2、对自营业务的事中实时监控
3、对受托管理业务的事中监控
四、事后稽核审计工作流程
稽核监督总部根据《国盛证券有限责任公司内部稽核审计工作制度》，进行稽核审计适用本流程。
五、本流程自发布之日起执行。公司以前发布的制度中与风险管理工作有关的流程与本流程不一致的，以本流程为准。
本流程由公司风控办（稽核监督总部）负责解释。