关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)法规内容

发布网友发布时间：2024-10-24 12:59

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热心网友时间：2024-10-29 16:51

中国证券监督管理委员会制定了一项关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，旨在保障市场稳定与投资者权益。以下是关键条款的概述：

第一条: 该规定要求期货公司强化内控和合规，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度，旨在保护投资者权益，确保市场规范运行，依据《期货交易管理条例》等法规制定。

第二条: 投资者适当性制度是指根据股指期货的风险特性，根据投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适合参与交易，并制定相应的监管安排。

第三条: 各地监管机构、交易所、期货保证金监控中心和期货业协会需遵循联合监管原则，严格执行规定要求。

第四、五、六条: 及其派出机构、交易所、期货公司和监控中心各自负责对投资者适当性制度的执行进行监督、核查和实施指导。

第七条至第九条: 期货公司需确保客户理解风险，测试投资者知识，审慎评估风险承受能力，投资者需如实申报，承担交易责任，并遵守相关法规。

第十条至第十三条: 交易所、期货公司和证券公司需加强对投资者交易行为的管理，处理客户纠纷，严格遵守投资者适当性制度。

第十四条至第十六条: 中间介绍业务的证券公司在开户过程中必须执行投资者适当性制度，期货公司和证券公司需在合法合规的场所办理开户手续。

第十七条至第十八条: 本规定由中国解释，自2010年2月8日起施行。