HM-P20内部质量审核管理程序

文件名称 文件文件代号 摘要 发布方式 内部质量审核管理程序 HM-P20 新版(X)划改( )换页( )改版() 发布日期 2005-9-10 生效日期 2005-9-10 页数 4 版本 A 历史版本 版本 更改内容 章节栏目 文件名称 前版内容 发布日期 生效日期 现版内容 发布理由 文件代号 被替代文件 文件名称 版本 生效日期 备注 编制签名 编制日期 审核签名 2005年 月 日 批准签名 批准日期 2005年 月 日 2005年09月10日 审核日期 上 海 豪 码 通 信 技 术 有 限 公 司 内部质量审核管理程序 1目 的

文件编号：HM-P20 版 次：A 分 页 次：第 2 页 共 4 页 通过对公司内部的质量管理体系审核，验证公司的所有质量活动及其有关结果是否符合已建立的质量管理体系要求，并确定质量管理体系的有效性。 2适用范围

本程序使用于公司质量管理体系内部审核，验证质量管理系统是否依ISO9001：2000国际标准建立文件及是否被正确实施以及适时发掘问题,并采取改进措施,以维持各项品质作业之有效运行。 3职 责

3.1品质部主管负责内审工作的组织和培训。

3.2审核组长制定《年度第 次内部审核计划》，组织和实施质量管理体系内部审核。 3.3管理者代表负责审批《年度第 次内部审核计划》，并任命审核组长和审核员。 3.4内审员依照审核组长分配的任务完成指定的审核工作。 3.5所有其他人员有责任配合内部质量体系审核工作。 4定 义 4.1不符合项划分

MA - 严重不符合项：与体系要素要求不一致的重要失效或大量形成模式的次要失效。 MI - 一般不符合项：对某一程序或质量管理体系要求不一致的孤立失效。

OBS - 观察项：此项作业目前没有不符合现象，但有潜在不符合发生.此项记录可由受审核单位决定是否提改善对策。 5程序内容

5.1内部审核计划的制定

5.1.1审核组长制定《年度第 次内部审核实施计划》，报总经理审批。

5.1.2《年度第 次内部审核实施计划》应包括审核的目的、审核的范围、审核的准则、审核组成员名单、具体的审核日程和审核任务分配等。

5.1.3审核组长在分配审核任务时，应注意每个审核员在审核过程中不能审核其本人所承担的质量工作，以保证审核结果的公正性、合理性。

5.1.4《年度第 次内部审核实施计划》应呈报管理者代表审批，并于审核前通知各部门做好准备。 5.2 内部审核准备

5.2.1原则上公司内部审核每年进行一次，特殊情况下，如发生重大的质量问题、有严重的投诉、公司的领导层或产品等有重大变化、即将进行第二、三方审核等，总经理可委派审核组临时组织一次特殊的追加内部质量体系审核。

5.2.2不定期之审核可针对特定要项及部门依照总经理或管理者代表之批示执行。

5.2.3由管理者代表任命审核组长和审核员，审核组长和审核员应经过专门培训，并取得内部质量体系审核员证书的审核员进行审核。内审前至少5个工作日发出《年度第 次内部审核实施计划》表,通知受审部门。

上 海 豪 码 通 信 技 术 有 限 公 司 内部质量审核管理程序 文件编号：HM-P20 版 次：A 分 页 次：第 3 页 共 4 页 5.2.4受审部门对计划如有异议，应在审核前3天与审核组联系，经协商再另行调整。 5.2.5受审部门对计划如无异议.要确定陪同人员并做好必要的准备工作。

5.2.6根据计划安排内审员在《内审检查表》中编写检查内容确定方法.做好审核准备。 5.3 现场审核

5.3.1 审核组依照《年度第 次内部审核实施计划》准时到达审核现场，并由审核组长负责召开首次会议。首次会议应要求与会人员填写《会议记录》中的签到栏。在首次会议上，审核组长应说明审核之目的、范围、依据及时间安排， 以便受审核部门人员清楚了解，并给予配合。

5.3.2 审核组长组织审核组依照《年度第 次质量体系内部审核实施计划》《内审核检表》、质量体系文件通过交谈/查阅文件/检查现场/收集证据来证实质量体系运行情况。

5.3.3审核员应以事实为根据，以质量体系文件为准绳，收集客观证据，做出公正的判断。现场发现问题时.应由该项负责人(或操作者)确认,以保证不合格项能够完全理解.有利于纠正措施的制定。 5.3.4审核结束后.审核组进行内部商议对审核发现和现场收集的信息进行评审.确认审核结论编写《内部审核不符合报告》和《内审不合格项分布统计表》。

5.3.5 审核组长应按记录编号给出所有《内部审核不符合报告》的编号。

5.3.6 现场审核以末次会议结束。审核组长组织末次会议，要求与会人员填写《会议记录》中的签到栏，向受审核部门报告审核结果，宣读所有《内部审核不符合报告》向相关责任部门提出纠正措施完成时间要求，并将《内部审核不符合报告》下发给相关责任部门，对本次审核作出总结。 5.4 纠正和预防措施的制定、实施、跟踪验证

5.4.1 存在不合格项的部门在接到《内部审核不符合报告》后，应分析原因按要求制定纠正/预防措施，并将其填写在《内审不合格报告》栏内，交回审核组长。

5.4.2 审核组长在签字确认后，应及时将[不合格报告]呈报管理者代表审批，然后正式下发给相关责任部门，由其按纠正/预防措施执行。若其纠正/预防措施不被批准，审核组长应向相关部门解释其原因，并督促其修改相关的纠正/预防措施。当审核组长与责任部门意见不一致无法达成共识时， 将问题上交管理者代表裁决。

5.4.3 审核组长应委派审核该部门的审核员跟踪不合格项之纠正/预防措施实施情况，当有关部门已完成纠正/预防措施，并由该审核员验证其有效后，该审核员应在《内部审核不符合报告》“纠正预防措施验证情况”栏中记录并签字。 5.5 填写内审总结报告

5.5.1 当依照《年度第 次内部审核实施计划》完成一次完整的内审，即所有的部门都审核完成之后，审核组长负责组织审核员汇总各部门之内部质量体系审核问题，并分析结果，评价整个质量体系的有效性，还要与上次内审结果相比较，评价其进步情况，同时，对各部门实施纠正和预防措施的情况加以汇总分析，由审核组长填写出一份《内部审核报告》，呈报管理者代表审批。 5.6 由纠正措施导致的质量体系文件的修改，按《文件管理程序》执行。 5.7 内审记录的保存

上 海 豪 码 通 信 技 术 有 限 公 司 内部质量审核管理程序 文件编号：HM-P20 版 次：A 分 页 次：第 4 页 共 4 页 5.7.1审核组长在每次完整的内审后，应将所有的、完整的一套内审记录送交品质部，由品质部负责按《质量记录管理程序》归档保管,保存期限为三年。 5.7.2《内部审核报告》视实际需要由品质部发出副本。

5.7.3《内部审核报告》由管理者代表呈报总经理，作为管理评审的输入之一，由总经理在管理评审中做复审。 6附 件

6.1《文件管理程序》(HM-P01) 6.2《质量记录管理程序》(HM-P02) 6.3《内审核检表》（HM-QR-012） 6.4《内部审核不符合报告》(HM-QR-009) 6.5《内审不合格项分布统计表》(HM-QR-013)

编制： 审核： 批准： 2005年 月 日