企业专利战略的理解、思考和分析(1)

企业专利战略的理解、思考和分析

一、什么是企业专利战略

什么是企业专利战略？专利战略就是企业的决策者、企业的知识产权部门对企业在知识产权专利未来发展的全局性的筹划和安排。

企业专利战略规划就是根据专利战略制定出实现战略战略的战略重点和战略步骤以及重要的竞争领域和职能领域。

企业专利战略和企业专利战略规划的相互关系是，专利战略是专利战略规划的前提，专利战略必须通过专利战略规划来实现。

企业专利战略规划形成一般要经过专利战略规划的制订、专利战略规划评价、专利战略规划实施、专利战略规划调整四个阶段。

企业专利战略一般可作以下分类：按企业专利战略的性质可分为进攻性战略、防御性战略；按企业专利战略的过程可分为申请战略、实施战略、保护战略。结合国内的实践，我们还可将进攻性战略细分为核心专利扩散裂变战略、捆绑式“跑马圈地”战略等；将防御性战略细分为基本技术包围战略、技术公开战略等；将申请战略细分为时间差战略、延伸战略等。将企业专利战略进行分类是为了便于理解、掌握和运用。

关于企业专利战略的分类，学术界还有其他的分类方法。以下我们重点就密集阵战略、放弃战略、多层次战略、延伸战略、综合战略的事例来阐述：

密集阵战略 密集阵战略就是围绕企业的核心技术，申请数量众多专利的一种专利战略。密集阵战略的适用对象是企业技术的核心部分。实行密集阵战略须注意的一点是由于过度密集而带来的“专利泡沫”。关于“专利泡沫”。

放弃战略 放弃战略就是就是对已经进入“休眠”状态的专利进行放弃的战略。放弃战略的适用对象是企业申请的专利中已进入“休眠”状态的那部分。企业将自己的发明创造申请专利，是一种成本的投入。由于专利的实施给企业带来了赢利，专利成为资源，完成了由成本到资源的循环。而当专利不能继续成为资源时就应当考虑放弃。需要指出的是放弃战略并非是单纯地从资金角度作出的选择。放弃战略同时也是企业技术的更换，标志着技术的更新。

多层次战略 多层次战略就是围绕基本专利（必须实施）以周边专利（可实施可不实施）和防卫专利（一般不实施）形成多层次专利集群的战略。

延伸战略 延伸战略在保护主产品的同时，也对相关的产品进行延伸保护的战略。

综合战略 综合战略就是对上述战略的综合运用。

二、企业专利战略在实际中是如何运用的

问题1：如何“跑马圈地”

“跑马圈地”是专利界的一句行话，即企业利用专利在技术领域构建自己的技术防御阵地，并给竞争对手设置技术壁垒。“跑马圈地”属于进攻性战略。

以核心专利扩散裂变战略为例。我所在的上海纺织控股（集团）公司研发了一种新型

纤维——竹纤维。纤维是纺织业最基础的材料，因此，竹纤维也是以后加工竹纤维纺织制品的核心部分，处于核心专利（日本专利界称为基本专利）地位。之后，围绕竹纤维研制开发出竹纤维床单、竹纤维毛巾、竹纤维手帕、竹纤维毛毯、竹纤维空调被等应用型（日本专利界称为周边专利），围绕核心专利扩散裂变成一个专利集群。核心专利扩散裂变战略基本公式如下（图一）：

再以捆绑式“跑马圈地” 战略为例。我国近年从德国引进了磁悬浮技术。磁悬浮技术集中了很多专利，是垄断技术。我国技术人员在原有技术上发展创新，申请了11项专利，节省投资2400万美元。我所在的上海纺织控股（集团）公司下属的上海汉森织造手帕厂对瑞士引进的大提花箭杆织机目板装造结构进行发明创新，设计了一种能任意改变花型的新的目板装造，改变了一台织机配一种目板装造只能织一种花型状况。

捆绑式“跑马圈地”战略的作用在于在技术上受制于人时通过拥有自主知识产权后制于人，既在技术被垄断状况下实现拥有自主知识产权后的再垄断，实现在专利战略意义上的再圈地。捆绑式“跑马圈地”战略不但对发展中国家具有现实意义，对发达国家也有重要的借鉴意义。捆绑式“跑马圈地”战略的基本公式如下（图二）：

问题2：如何应对别人的“跑马圈地”

专利战略上的进攻和防御是相辅相成的，有进攻也会有防御。当竞争对手在某个技术领域研发出某种新技术，威胁到自己在该技术领域发展时，就要实施防御战略。

基础技术包围法与核心专利扩散式方向正好相反。核心专利扩散式法是以核心专利为圆心（基础）向四面扩张。基础技术包围法是以他人的核心专利为圆心（基础）以自己的专利对他人的核心专利实施包围，并限制他人的专利。

以基本技术包围战略为例。我所在的上海纺织控股（集团）公司了解到国外发明了一种新型的纤维素纤维专利，并为国内丹东化学纤维厂引进生产。经分析该纤维素纤维有潜在的市场前景，于是就围绕该纤维素纤维基本专利研发了一批应用型技术，在该纤维可能应用的领域抢先申请专利，构筑了包围圈，对可能出现的被动局面进行了防御，并且对该基本专利在应用领域的拓展进行限制。基本技术包围战略的基本公式如下（图三）：

再以技术公开战略为例。对于那些无法改进或不易改进的基本专利，如果不去抑制竞争对手的“圈地”，自己的产品就可能失去发展的空间。这时，企业常用的方法就是实行技术公开，把基本专利可能通过改进而扩展的技术和创意予以公开。采用这种方法的目的就是我不想“圈地”，你也休想把我的地盘“圈”进去。

发明、实用新型的新颖性是指申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知。也没有同样的发明或者实用新型由他人提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。由此可见，发明、实用新型的新颖性必须具备两个条件，一、国内外出版物上没有发表过；二、国内没有公开使用过或者以其他方式为公众所知。

技术公开战略就是反其道而行之。就是在国内外出版物上发表，在国内公开使用。这样当别人想通过申请专利构筑技术壁垒时因该技术丧失新颖性而不能实现。

问题3：专利申请中的战略

以延伸法战略为例。企业在保护主产品的同时，也对相关的产品进行延伸保护，这就是延伸法。延伸法又可分为顺延伸和逆延伸。顺延伸就是以需要保护的产品为中心向附加在产品上的其他物品延伸。如围绕产品向该产品专用的包装材料延伸等。顺延伸法在产品的生产流程中是顺向的。逆延伸就是以需要保护的产品为中心向形成产品的其他物品延伸，如在保护床单等外观设计的同时保护形成该产品的花布的外观设计。逆延伸法在产品的生产流程中是逆向的。延伸法战略的基本公式如下（图四）：

再以时间差战略为例。时间差战略就是在专利申请时利用申请文件处于不公开的阶段，不公开使用该专利或准备好该专利实施条件，一旦授权公开后立即实施的方法，同时监控市场，打击侵权，缩短被仿冒时间的申请方法。

并非所有的专利越早申请越好，也并非一旦拥有了专利权就可以高枕无忧。有时产品

或者申请文件的过早公开会给专利侵权者提供便利。因此，专利申请、实施、保护过程中，除了按照法律，维护自己的合法权益，发明设计人也应运用申请策略，不给专利侵权者有可乘之机。

三、企业专利战略的特点

根据上述内容，我们可以对企业专利战略的特点进行一个概括：

1、必然性。专利战略是企业专利工作发展到一定阶段的必然产物。专利申请是实施专利战略前提，实施专利战略是申请专利目的。没有实施专利战略目的的专利是专利量的堆砌，是专利实施过程中的“散兵游勇”。有实施专利战略目的的专利是企业占领和扩大市场，把握参与竞争的步骤，是企业生产经营总体战略这盘棋中一个个有意图的“子”。运用好专利战略，会使已经申请的专利发挥更大的作用。相反，企业如不注意专利战略的运用，会使专利在占领和扩大市场，参与竞争中发挥不了作用，甚至会减小、削弱专利的作用。

2、、策略性。专利战略说到底是一种谋略。专利战略不是某几个专利的“单打独斗”，而是企业有计划、有安排的对市场和竞争对手实施的战略性的部署。它所要考虑的对象是未来市场和对竞争对手，运用专利战略编织自己的专利网，从而构筑起限制他人、防止他人攻击自己的专利壁垒。专利战略是对市场和竞争对手实施的战略性的行为。

3、复杂性。专利战略涉及企业总体战略和企业总体战略规划，是企业总体战略和企业总体战略规划的一部分，渗透到企业总体战略和企业总体战略规划的各个部分。专利战略还涉及众多的法律领域，如专利法、合同法、民法、民事诉讼法、刑法、刑事诉讼法等。

根据上述内容，我们也可以对企业专利战略规划的特点进行一个概括，即时间性、持续性、总体性。

时间性是指是企业在一定时间内对专利战略规划的安排。

持续性是指是企业将专利战略规划与生产经营规划一样作为持续性的工作来考虑。

总体性是指是企业将以专利为核心的知识产权，包括商标、著作权等互相支持、互相联系的总体部署。