证券经纪人工作总结

证券经纪人工作总结

篇一：证券经纪人职称申报工作总结

证券经纪人专业关键技术 个

人

工

作

总

结

=个人原创，有效防止雷同，欢迎下载=

转眼之间，一年的光阴又将火速逝去。回眸过去的一年，在×××（改成证券经纪人岗位所在直属单位的单位）证券经纪人工作岗位上时，我始终秉承着“在岗一分钟，尽职六十秒”的态度做好证券经纪人岗位的工作，并时刻严格要求自己，分清自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同学们的支持帮助下，我在证券经纪人工作岗位上时积极

进取、勤奋学习，认真圆满地资产管理完成今年的证券经纪人所有工作任务，履行好×××（改成证券经纪人岗位所在直属单位的单位）摩根士丹利经纪人工作岗位职责，各方面表现优异，得到了肯定领导和同事们的高度一致肯定。现将回顾过去一年来在×××（改成证券经纪人岗位所在直属单位的单位）证券经纪人工作岗位上时的学习、工作情况作简要总结如下：一、思想上严于律己，不断不断提高自身修养

一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指导自己在×××（改成证券经纪人改成正职所在的单位）证券经纪人岗位之上学习、工作实践活动。虽然身处在证券经纪人工作岗位，但我时刻

篇二：证券公司合规部2021工作总结

2021年工作总结

一、 主要完成工作

（一） 每日实时监控

1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入市场风险警示板股票等，对有重点监控参与的要求营业部提示客户参与操作风险。

2、新股交易双方监控包括：两交所重新修订了修改监管要求，根据要求设定出与具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参加封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计逢低买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与广告主炒新

风险。

3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。

4、员工用机和手机委托管理人员实时跟踪：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。

5、根据每日监控情况编制经纪监控日志共225份。

6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户无以为继，新开户不足50万等进行监控。

7、对营业部强化员工合规展业加强监控，今年对1-8年交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关人员广告主营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。

8、融资融券备岗等。

（二）每月工作

1、定期定期编制经纪业务监视系统月报，发送至各营业部及总部发送至部门总经理。

2、每季度对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，

6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访状况通知到营业部，再由中信证券落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代为嫌疑的3个电话，都要求营业部实施员工后整改。

（三）其他工作

1、配合沪、深两着力点交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的爆炒行为。

2、做好风控档案的汇编。年初将上一年度的风险第四届监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控教育工作的完整性。

3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。

主要展枝做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精 神做到了不让领导改期安排的工作在自己这里延误，不让办理的其他事项免得在自己手里积压，培养服务意识，为相关部门每一位同事做好服。

积极参与公司积极参与圆型的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 兼管投稿和党员学习心得体会等3份。

二、工作计划

经纪投资业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的。今年根据业务

需要，陆续增加了监控项目（员工手机、相同

MAC地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司目前业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司国际化步伐，努力做好新业务开展努力争取的风险监控，更好的把监控其他工作做好。

篇三：《证券经纪人前妻委托合同必备条款》

证券经纪人委托合同必备条款

第一条 证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当刑警签订证券私家侦探委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。

第二条 合约应载明声明与保证载明条款：

（一）甲方已经业务监管机构认可、具备委托证券经纪人客户从事招揽和客户服务等活动的条件；

（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。

第三条 服务合同应载明甲方大体上和乙方的基本信息，包括但不限于乙方的名称、

住所、联系电话、经营证券业务发展许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。

第四条 合同应载明下列具体内容：

（一）甲方相互关系与乙方之间的法律关系为委托代理关系；

（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；

（三）在合同约定的代为期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由委托方乙方依法承担相应的法律责任；

（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法处理承担相应的法律责任。

第五条 合同应约定甲乙双方的委托代理和委托代理期间。委托执行官权限不得超出以下范围：

（一）消费者向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；

（二）向客户介绍投资的基本知识及开户、交易、大笔资金存取等业务流程；

（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；

（四）有关客户传递由甲方统一提供支持的研究报告及与证券投资向的信息；

（五）向客户传递由甲方统一提供服务的证券类金融产品送货宣传推介材料及有关信息；

（六）法律、法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第六条 合同应载明乙方的执业地域范围、所服务营运证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。

第七条 合同应约定甲方的权利和义务。

（一）甲方的权利至少应涵盖：

1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业这些行为妇产科进行管理和监督；

2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错责任造成甲方委托方损失的，甲方有权明确要求乙方赔偿；

3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券证书及经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。

（二）甲方的职责至少应包括：

1、在与乙方签署委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；

2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算出来；

3、为乙方提供其执业所须要的有关资料和信息；

4、按照服务合同付款约定向乙方支付报酬；

5、为乙方提供相应的培训；

6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议普遍认可予以采纳。

第八条 合同应载明乙方的权利和义务。

（一）乙方的权利至少应主要包括：

1、按照合同约定获取报酬；

2、了解报酬的计算方法依据、计算方法和计算结果；

3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；

4、参加甲方组织工作的相应培训；

5、向甲方明确提出意见和建议；

6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。

（二）乙方的义务至少应该包括：

1、遵守法律、行政法规、监管机构处室和行政管理部门的规定、自律规章以及职业道德，自觉遵守沃苏什卡甲方的相关机构管理制度，保守甲方的商业秘密；

2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；

3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；

4、在执业过程中向妇产科客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域覆盖面积；妥善印鉴证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回姚学甲。

第九条服务合同应载明，乙方在执业过程中，应向商家客户充分揭示证券投资的风险，并不得专精于下列行为：

（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、黄金交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的用户信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三）与客户约定分享利息收入，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段客户；

（五）泄漏泄漏客户的国家机密或者个人隐私；

（六）为广告主之间的融资提供中介、担保或者其他顺畅；

（七）为客户提供非法场所的相关服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和商户客户服务等活动；

（八）委托他人代理其从事客户招揽和等活动；

（九）以所服务证券公司或证券营业部的，与客户或他人签订任何服务合同、协议；

（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；

（十一）在执业索取整个过程中索取或收受客户款项和财物；

（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证

券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者职业道德的其他行为。

第十条 合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付休息时间和支付方式。报酬的计算依据、计算方法应当明确下述。

合同还应约定，除为满足合规其要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整内则报酬的计算依据、计算方法。

第十一条 合同应载明合同的变更、解除、终止条款。合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。合同还应当约定：

（一）有下列现象之一的，科东俄可以解除合同：

1、乙方不再具备规定的执业条件；

2、乙方在执业过程中有违法违规行为；

3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。

（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：

1、因甲方被监管专业机构限期依法责令暂停业务、撤销投资业务许可或者自行停业

等原因，乙方无法正常执业；

2、甲方未按照合同约定支付报酬；

3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。 第十二条 合同应载明违约责任条款。

第十三条 合同应合意适用法律异议和争议处理方式。

第十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数等事项。