安全生产标准化A级要素自评表6

6生产设施及工艺安全评审表格 考核要素 6.1 生产设 施建设（ 10 分） 考核内容 1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 注：本审核周期内 审核资料 查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。 现场检查：查看安全设施投入使用情况。 2.企业应按照建设项目安全许可查文件：1.新建、改安全部 有关规定，对建设项目的设立阶建、扩建项目 段、设计阶段、试生产阶段和竣可行性研究报告、初工验收阶段规范管理。 步设计（“安全设施注：本审核周期内 设计专篇”等）及批复等资料；2.安全设施设计审查资料； 3. 建设项目安全条件评价报告；4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、相关单位 安全部 车间 审核时间 审核情况及扣分情况 得分 3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。 注：《关于进一步加强危险化学品建设项目安全设计管理的通知》（安监总管三〔2013〕76 号） 4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。 5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和采取的安全措施、事故应急救援预案等）； 5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告建设项目竣工验收安全评价报告等)。 查文件： 1.设计、施工、监理单位的相关资质； 2.企业（或项目部）安全管理人员施工现场安全检查记录。 现场检查：施工现场安全管理情况。 查文件： 1.变更资料，包括重大变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告等。 查文 件： 1.工艺设计文件； 安全部 生产部 车间 安全部 安全部 2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。 现场检查： 采用的设备、材料。 1.企业应严格执行安全设施管理查文件： 安全部 制度，建立安全设施台账。 安全设施管理制度。 6.2 安全设 注：《危险化学品建设项目安全设安全设施管理台账。 施（20分 ） 施目录（试行）》（安监总危化〔2007〕225 号） 2.企业应确保安全设施配备符合查文件：《安全设施 国家有 设计》安全设施、SIL 关规定和标准,做到： 等级报告及安全设安全部 （1）按照《石油化工企业可燃气施管理台账。 体和有毒气体检测报警设计规： 现场检查：各种 范》GB/T50493 在易燃、易爆、安全设施的配备情车间 有毒区域设置固定式可燃气体和/况。 或有毒，气体的检测报警设施， 报警信号应发送至工艺装置、储 运设施等控制室或操作室； 查文件： （2）按照《储罐区防火堤设计规安全设施管理台账。 范》GB50351 在可燃液体罐区设现场检查： 置防火堤，在酸、碱罐区设置围各种安全设施的设堤并进行防腐处理； 置及运行情况。 （3）宜按照《石油化工静电接地设计规范》SH3097 在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施； （4）按照《建筑物防雷设计规范》 新材料。 注：《淘汰落后危险化学品安全生产工艺技术设备目录（第一批）》（应急厅〔2020〕38 号）等。 GB50057 在厂区安装防雷设施； （5）按照《建筑设计防火规范》GB50016、《建筑灭火器配置设计规范》GB50140 配置消防设施与器材； （6）按照《爆炸危险环境电力装置设计规范 》GB 50058 设置电力装置； （7）按照《个体防护装备配备规范》 第1~4 部分：GB 39800.1~2 配备个体防护 设施； （8）厂房、库房建筑应符合 GB50016、GB50160； （9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。 注：《关于加强化工安全仪表系统管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕116 号） 注：安全设施作为风险控制的工程技术措施，在每个风险点的危险源辨识时应分析现有控制措施的充分性、有效性。必要时制定补充改进措施，将风险降低到可接受程度。 3.企业的各种安全设施应有专人查文件： 1安全部 负责管理，定期检查和维护保养。 1.安全设施管理制度； 2.安全设施维护保养检查记录。 现场检查： 安全设施的完好性。 4.安全设施应编入设备检维修计查文件： 划，定期检维修。安全设施不得1.设备检维修计划； 随意拆除、挪用或弃置不用，因2.安全设施检维修检维修拆除的，检维修完毕后应记录； 立即复原。 3.安全设施拆除、停用资料。 现场检查：安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。 5.企业应对监视和测量设备进行查文件： 规范管理，建立监视和测量设备1.监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并管理制度； 保存校准和维护活动的记录。 2.监视和测量设备台账； 3.监视和测量设备检验报告； 4.校验和维护记录。 现场检查： 监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 2车间 1生产部 2/3车间 1安全部 2/3/4自动化管理部 6.3 特种设 备（5 分） 1.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。 注：《特种设备安全监督检查办法》（国家市场监管总局令第 57 号 自 2022 年 7 月1 日起施行） 2.企业应建立特种设备台账和档案。 注：质检总局关于修订《特种设备目录》的公告(2014 年第 114 号) 3.特种设备投入使用前或者投入使用后30 日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。 4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行 1 次检查，并保存记录。 查文件： 安全部 1.特种设备管理制 度（应涵盖企业所有特种设备，或有专项制度）； 2.特种设备台账和定期检验报告。 查文件：特种设备台安全部 账和档案。 查文件：特种设备台账和档案。 现场检查：登记标志。 查文件： 特种设备维护保养记录。 现场检查： 特种设备日常维护保养状态。 5.企业应对在用特种设备及安全查文件： 附件、安全保护装置、测量调控校验报告、检修记装置及有关附属仪器仪表进行定录。 期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有查文件： 效期届满前一个月向特种设备检1.特种设备档案； 安全部 动力 安全部 动力 安全部 验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理 注销。 6.4 工艺安 1.企业操作人员应掌握工艺安全全（ 25分 ） 信息，主要包括： （1）化学品危险性信息：1）物理特性；2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；3）毒性；4）职业接触限值。 （2）工艺信息：1）流程图；2）化学反应过程；3）最大储存量；4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。 （3）设备信息:1）材质；2）设备和管道图纸、电气设备危险等级区域划分图；3）泄压系统设计和设计基础；4）通风系统的设计图； 5）调节阀系统、计量控制系统；2.定期检验申请资料。 现场检查： 特种设备检验合格标志。 查文件： 1.特种设备档案和事故隐患台账； 2.报废的特种设备注销手续。 现场检查： 特种设备是否有报废但仍在使用 查文件： 员工培训记录。 询问： 抽查 2~3 名员工对岗位（本单位）工艺安全信息掌握程度。 1/2安全 部 车间 6）安全系统（如：联锁、监测或抑制系统）。 （注：AQ/T3034-2022） 2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；（2）泄压和排空系统； （3）紧急停车系统；（4）监控、报警系统；（5）联锁系统；（6）各类动设备，包括备用设备等。 查文件： 安全部 1.压力容器和压力动力 管道及安全附件检验报告； 2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录； 3.紧急停车系统分布图及维护记录； 4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录； 5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等； 6.工艺控制流程图及自动化控制资料。 现场检查： 1.标准规定的各类设备设施的完整性。 2.危险工艺自动化控制系统投用情况。 3.企业应对工艺过程进行风险分查文件： 安全部 析： 1.HAZOP 分析报（1）工艺过程中的危险性； 告、反应风险评估报 （2）工作场所潜在事故发生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 注：《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号），涉及“两重点一重大”的生产储存装置，要采用危险与可操作性分析（HAZOP）技术，一般每 3 年进行一次。对其他生产 储存装置的风险辨识分析，针对装置不同的复杂程度，选用安全检查表、工作危害分析、预危险性分析、故障类型和影响分析（FMEA）、HAZOP 技术等方法或 多种方法组合，可每 5 年进行一次。三年行动计划：凡列入精细化工反应安全风险评估范围但未开展评估的精细化工生产装置，一律不得生产。现有涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化工 艺的精细化工生产装置必须于 2021 年底前完成有关产品生产工艺全流程的反应安全风险评估，同时按照加强精细化工 反应安全风险评估工作指导意见，对相关原料、中间产品、产品及副产物进行热稳定性测试和告、风险评价记录； 2.岗位操作规程。 3.问题整改记录。 询问： 操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。 蒸馏、干燥、储存等单元操作的风险评估。强化精细化工反应安全风险评估结果运用，已开展反应安全风险评估的企业要根据反应危险度等级和评估建议设置相应的安全设施，补充完善安全管控措施，及时审查和修订安全操作规程，确保设备设施满足工艺 安全要求，2022 年底前未落实有关评估建议的精细化工生产装置一律停产整顿。 4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1)现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控制。 （7）新建化工装置试生产企业在建设项目竣工后，要及时委托具备相应资质的安全评价机构开展建设项目安全验收评价，全面开查文件： 安全部 1.生产装置开车前安全条件确认 检查表； 2.系统气密、置换及动设备空试记录； 3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案； 5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查与整改记录。 7.试生产条件安全评价报告、试生产方案、专家审核意见、当地应急部门批文 展安全检查，确认试生产条件。试生产方案，设计、施工、监理单位和外聘专家对试生产方案和试生产条件的签字确认意见，安全评价机构出具的试生产条件安全评价报告等事项书面报告当地安监部门。 注：《关于进一步加强化工建设项目试生产环节安全管理的通知》（鲁安办明电〔2015〕9 号） 注：开车方案按《山东省化工装置安全试车工作规范》（DB37/T 1854-2020）编写。 5.企业生产装置停车应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 注：开车方案按《山东省化工装置安全试车工作规范》（DB37/T 1854-2020）编写。 6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： （1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通（或回执）。 查文件： 安全部 1.停车方案及培训 记录（含考核记录）； 车间 2.停车操作记录。 询问： 询问 2~3 人是否清楚停车要求。 查文件： 车间 1.操作规程； 2.操作记录。 询问： 询问 2~3 名操作人员在紧急情况下处理措施和程序。 知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7.企业生产装置泄压系统或排空现场检查： 系统排放的危险化学品应引至安1.生产装置泄压排全地点并得到妥善处理。 放系统排放的危险物质处理； 2.排空系统及火炬管理情况。 8.企业操作人员应严格执行操作查文件： 规程，对工艺参数运行出现的偏工艺操作记录及交离情况及时分析，保证工艺参数接班记录。 控制不超出安全限值，偏差及时询问： 得到纠正。 询问 2~3 名操作人员如何处理工艺参数的偏离。 6.5 关键装 1.企业应加强对关键装置、重点部查文件： 置 及 重 点 位安全管理，实行企业领导干部1.关键装置、重点部部位（5 分） 联系点管理机制。【 未确定关键位管理制度； 装置、重点部位，扣 15 分（B 2.关键装置、重点部B 级要素否决项） 位台账。 2.联系人对所负责的关键装置、重查文件： 点部位负有安全监督与指导责监督指导有关记录。 任，包括： 询问： （1）指导安全联系点实现安全生联系人对所负责的产； 关键装置、重点部位（2）监督安全生产方针、政策、进行的安全监督指法规、制度的执行和落实； 导情况。 （3）定期检查安全生产中存在的车间 车间 1/2安全 部 车间 问题； （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则的落实； （6）解决影响安全生产的突出问题等。 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。 查文件： 联系点活动记录。 车间 6.6 检维修 （ 10分） 查文件： 安全部 1.关键装置、重点部位管理制度；2.关键装置、重点部位档案； 3.关键装置、重点部位的监督检查 记录。 5. . 企业关键装置、重点部位为重按照 3.4 条评审。 大危险源时，还应按 3.4 条执行。 1.企业应严格执行检维修管理制查文件： 1生产部 度，实行日常检维修和定期检维1.设备检维修管理2车间 修管理。 制度； 2.检维修记录。 现场检查： 现场检查或抽查设备状况。 2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： （1）检维修前： 1）应确定作业风险分析的责任部门/人采用 JHA 法实施危险源辨识，并制定相应的安全控制措施。2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备符合要求的工器具和劳动保护用品； 7）办理各种作业许可证。 （2）对检维修现场进行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 查文件： 生产部 年度综合检维修计划。 生产部 车间 6.7 拆除和 查文件： 1.检维修风险分析记录； 2.检维修方案； 3.工艺、设备设施交付检维修手续； 4.检维修人员安全培训教育记录；5.相应作业许可证及安全控制措施； 6.对检维修作业现场进行安全检查的记录； 7.检维修交付生产手续等。 现场检查： 1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况； 2.检维修作业现场的安全管理。 3.检查特殊作业许可证。 1.企业应严格执行生产设施拆除查文件： 安全部 报 废 （ 10 和报废管理制度。拆除作业前，1.生产设施拆除和分） 拆除作业负责人应与需拆除设施报废管理制度； 的主管部门和使用单位共同到现2.设施拆除和报废场进行对接，作业人员进行危险、审批手续； 有害因素识别，制定拆除计划或 3.拆除作业风险分方案，办理拆除设施交接手续。 析记录； 注：对欲拆除的容器、设备和管4.拆除计划或拆除道清洗过程进行危险源辨识，落方案； 实安全措施； 5.设施拆除交接手续。 现场查看： 查看拆除作业现场安全管理。 2.企业凡需拆除的容器、设备和管查文件： 道，应先清洗干净，分析、验收分析、验收合格证合格后方可进行拆除作业。 明。 现场检查： 拆除、清洗作业现场安全管理。 3.企业欲报废的容器、设备和管道查文件：分析、验收内仍存有危险化学品的，应清洗合格证明。 干净，分析、验收合格后，方可现场检查： 报废处置。 拆除、报废、清洗作业现场安全管理。 6.8 常压储1.常压储罐应符合《石油化工储运查资料： 罐安全管理 系统罐区设计规范》（SH／T 设计文件、联锁台（5 分） 3007-2014）相关要求。 账、测厚记录等。 （1）储存Ⅰ、Ⅱ级毒性液体的内现场检查： 生产部 车间 车间 车间 生产部 自动化管理部 浮顶罐和直径大于 40 米的甲 检查罐组。 B、乙 A 类液体内浮顶储罐，不检查操作记录、得采用易熔材料制作的内浮顶。 DCS、联锁设置 （2）直径大于 48 米的内浮顶储罐，应选用刚制作单盘或双盘式内浮顶。 （3）储存Ⅰ、Ⅱ级毒性的甲 B、乙 A 类液体储罐不应大于 10000 立方米，且应设置惰性气体密封保护系统。 （4）设有固定式和半固定式泡沫灭火系统的固定顶储罐直径不应大于 48 米。 （5）采用氮气密封保护的储罐，其操作压力宜为 0.2~0.5kpa；其他设置有呼吸阀的储罐，其操作压力宜为 1~1.5kpa. （6）采用氮气或其他惰性气体密封保护的系统的储罐应设置事故泄压设备。事故泄压设备宜选用直径不小于 DN500 的紧急放空人孔或呼吸人孔。 （7）储存Ⅰ、Ⅱ级毒性液体的储罐、容量大于或等于 3000 立方米的甲 B、乙 A类液体储罐、容量大于或等于 10000 立方米的其他液体储罐应设高高液位报警 及联锁，联锁关闭进口管道控制阀。 2.常压储罐日常管理应符合《常压储罐完整性管理》（GB_T 37327-2019）的相关要求。 （1）常压储罐一般于投用后 3~6 年进行首次完整性评价，以后的评价时间有检验机构根据评价结果确定。评价内容应包括常压储罐罐体和基础、密封系统、阴极保护、防腐涂层呼吸阀、仪表电气系统、防雷防静电设施及其他相关附件的检验与评价等，必要时进行合于使用评价。 （2）常压储罐用呼吸阀每年至少进行一次检验。内容包括外观检查、开启压力、通气量和泄漏量实验等。 （3）防雷防静电接地电阻每半年检测一次。 3.严禁正常运行的内浮顶罐浮盘落底（应急〔2019〕78 号）。特殊情况需要浮盘落底操作室，必须制定作业方案，作业方案应至少包括风险分析、安全措施等内容，编写人、审核人（车间主任）、 会签单位（生产管理部门负责人、安全部门负责人）、审批人（公司分管生产副总）签字 查资料： 生产部 查完整性评价报告、 呼吸阀检验报告、防安全部 雷防静电检测报告。 现场检查： 检查罐组。 查资料：查设计文不涉及 件。 现场检查： 查现场、查最近 6 个月 DCS 历史数据（曲线）。 ---------- 6.9 机泵安 全（5 分） 机泵选型应符合《石油化工储运系统泵区设计规范》（SH／T 3014-2012）有关要求： 1.输送职业卫生接触毒物（Ⅰ、Ⅱ级）时，宜选用屏蔽泵或磁力泵。 2.对于液化烃、有毒或腐蚀性极强的介质应采用双端面平衡型机械密封；对于润滑性能差、低沸点易汽化介质及高速工况应选用平衡型机械密封，或双端面或串联干气密封（94 号文）。 2.根据《石油化工企业设计防火标准》《精细化工工程设计防火标准》，液化烃及操作温度等于或高于自燃点的可燃液体设备至泵的入口管道应在靠近设备根部设置切断阀，当设备容积超过 40m3且与泵的间距小于 15m 时，该切断阀应为带手动功能的遥控阀，遥控阀就地操作按钮距泵的间距不应小于 15m。 3.根据《石油化工企业设计防火标准》,液化烃及操作温度等于或高于自燃点的可燃液体泵，应设置水喷雾（水喷淋）系统或固定消防水炮进行雾状冷却保护，喷淋强度不宜低于 9L/m2 ·min。 4.企业应建立设备润滑管理制度，查资料：查设计文生产部 件、设备台账或设备 采购合同。 车间 现场检查： 查现场。 查资料：查设计文生产部 件、设备台账。 现场检查： 车间 查现场。 查资料：查设计文不涉及 件。 现场检查： 查现场。 --------------------------------------- 查文件：机泵润滑管生产部 机泵润滑油符合要求，实行三级理制度 过滤。 现场检查：查润滑油牌号、查三级过滤、查机泵润滑。 6.10 泄漏 企业应根据《关于加强化工企业查文件：泄漏管理制管理（ 5分 ） 泄漏管理的指导意见》（安监总管度、泄漏检测与修复三〔2014〕94 号）等文件的要求，管理制度 建立泄漏管理制度，开展相关工检查资料：泄漏台作。 账、泄漏修复台账。 现场检查：检查泄漏点、近 30 天可燃有毒报警仪记录。 仓储部 安全部 车间