基于委托-代理理院校教师科研报酬激励论文

基于委托-代理理论的院校教师科研报酬激励探讨

作者简介：刘硕（1980－），男，空军航空大学飞行基础训练基地 军教系军事理论教研室讲师，硕士。刘智勇（1962－），男，空军航空大学飞行基础训练基地 军教系军事理论教研室副教授，本科。

【摘要】应用博弈论中委托-代理模型，对院校教师的科研报酬激励进行探讨，通过博弈分析求解了能够有效激励教师科研工作积极性的科研报酬计算方法。力求为解决存在不确定性又无法有效监督的院校教师科研激励问题提供一些有益的思考。 【关键词】委托-代理；科研；激励

【中图分类号】g64 【文献标识码】a 【文章编号】1009-5071(2011)11-0062-02

在院校的学术科研工作中，将校方视为委托人，教师视为代理人。校方追求的目标是科研成果最大化，教师作为校方的代理人，在实现校方目标的同时，也追求个人利益的最大化。在现实中，教师科研工作的努力成果具有不确定性，比如在科研方面非常努力的教师，并不是肯定就会取得预期的科研成果，同时从事科研工作是一个复杂的脑力劳动，会占用教师大量的业余休息时间，因此校方对教师的科研努力情况无法做到有效监督。如何在这种存在不确定性又无法有效监督的情况下对教师进行有效激励是一个值得研究的课题。

1 努力成果不确定且不可监督的校方与教师博弈模型

首先需要明确的是由于无法对教师科研工作的努力情况做到有效监督，军队院校不可能根据教师的努力情况支付报酬，只能根据教师的科研成果支付报酬。

1.1 基本假设:将校方视为委托人，教师视为代理人，教师只有努力（高努力水平）和偷懒（低努力水平）两种努力水平。为简单起见，假设教师工作的不确定性表现为：有20和10单位两种可能的产出，教师努力时产出20的概率是0.9，产出10的概率是0.1；教师偷懒时反过来产出20的概率是0.1，产出10的概率是0.9。 1.2 模型构建:首先校方作为委托人要选择是否为该教师提供科研项目，教师作为代理人首先选择是否接受，其次是否努力工作。引进一个“自然”博弈方0反映不确定性。如果校方得到较高的产出20，就要给教师较高的报酬w(20)，如果校方得到较低的产出10，则给教师较低的报酬w(10)。教师选择努力会有较高的负效用-e，偷懒则只有较低的负效用-s。为简单起见，假设该教师不接受委托时校方的得益为0，不考虑教师有正值的机会成本。那么该动态博弈模型可用图1所示扩展形表示。

1.3 模型分析:在这个模型中，由于教师的努力成果不确定且不可监督，教师的利益直接受到了不确定性的影响。在这种情况下校方与教师的博弈模型主要的问题是如何激励教师努力工作，因此这里主要分析促使教师选择努力的激励相容约束、参与约束、以及校方相应选择委托的条件。

在假设教师是风险中性的情况下，只要他选择努力的期望得益

大于选择偷懒的期望得益，即

0.9×[w(20)-e]+0.1×[w(10)-e]>0.1×[w(20)-s]+0.9×[w(10)-s]

那么教师就会选择努力工作。上述不等式就是该模型的激励相容约束。

在第三阶段教师选择努力的情况下，再倒推回第二阶段只要教师选择接受的期望得益大于不接受的得益0，即 0.9×[w(20)-e]+0.1×[w(10)-e]>0

那么教师就会选择接受委托。该不等式就是模型的参与约束。 虽然校方无法看到教师在第三阶段的选择，但对教师的决策思路还是清楚的。因此给定模型中的e、s、w(10)的数值或公式，校方完全可以知道教师是否会选择努力。

假设校方判断教师会选择努力，那么对风险中性的校方来说，当0.9×[20-w(20)]+0.1×[10-w(10)]>0时，就会选择委托。 在上述几个约束条件满足的情况下，双方的上述选择构成该模型的子博弈完美纳什均衡。该模型主要是解决校方如何激励教师努力科研工作的激励机制设计问题，校方应该根据上述激励相容约束和参与约束条件，以及e和s的数值，确定w(20)和w(10)的数值，以实现对教师的有效激励。

2 校方选择激励函数和教师选择连续努力水平的博弈模型 本节进一步讨论不仅努力成果不确定且不可监督，而且校方可以选择激励函数，教师在连续区间中选择努力水平 的校方与教师

博弈模型。此外，考虑到教师有正值的机会成本，也就是不接受该委托的利益（其它的工作报酬或闲暇的效用）u，并假设努力的负效用是努力水平的单调递增凸函数c=c(e)。

教师的产出r是e的随机函数，用r=r(e)表示。由于是不完监督，校方不知道e，只能根据r支付教师报酬，即w=w(r)=w[r(e)]。 校方的得益函数为：r-w=r(e)-w[r(e)] 教师的得益函数为：w-c=w[r(e)]-c(e) 教师参与约束为：w[r(e)]-c(e)

u

实际的参与约束为：w[r(e)]=c(e)+u 校方的得益函数变为：r(e)-c(e)-u

根据上述得益函数，校方首先可以求出最符合自身利益的教师努力水平e*。如图2所示，e*就是图中使r(e)曲线的切线与c(e)+u曲线的切线平行的努力水平。

要教师自觉选择e*，e*也必须符合他自己的最大利益，即对其他任何努力水平e，都有w[r(e*)]-c(e*)该模型的激励相容约束。

满足激励相容约束条件意味着教师的利益与校方的利益完全一致，教师的行为就会符合校方的最大利益。如果校方按照上述参与约束和激励相容约束设计报酬函数，就能对教师进行有效的激励。 参考文献

[1] 谢识予.经济博弈论[m].上海:复旦大学出版社,2001 [2] 候光明，李存金.管理博弈论[m].北京:理工大学出版

w[r(e)]-c(e)，这就是

社,2004