一、单选题
1.资本证券是指与（商业投资）有关的活动而产生的证券。
2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（上市证券与非上市证券）。
3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（收益性）特征。 4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（应付账款）。
5.证券市场按品种结构关系，可以分为（股票市场、债券市场和基金市场）。 6.证券自律性组织包括（证券交易所和证券行业协会）。
7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（收益性）特征。
8.下面说法正确的是（债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让）。 9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（多头套期保值）。
10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（理事会）。 11. 贴现债券到期时按（票面金额）偿还。 A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额
12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。 A．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险 13. 收益和风险的基本关系是（风险越大，收益率越大）。
14. 在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为（单位信托基金）。 15. 下面的特征中不属于证券投资基金的是（组合投资，分散风险） 16.证券投资基金的当事人一般是指基金的（管理人、托管人和份额持有人） 17. 全球第一个公司型开放式投资基金是（英国“海外及殖民地政府信托）。 18. 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指（）。 A．1949 年以前组建的基金 B．1979 年改革开放之前组建的基金
C．1991 年上海证券交易所成立之前组建的基金
D．1997 年 11 月 14 日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金
19. 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证 券市场的证券投资基金是（）。
A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金
20. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的 报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金 21. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（）。 A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金
22. 持有一定时期后(一般是 3～5 年，最长也可达 10 年)，投资者会获得投资本金的特定百 分比(例如 100％的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是 （）。
A．成长型基金B．收入型墓金C．平衡型基金D．保本基金 23. QDII 指（）
A．合格境外机构投资者B．合格境内机构投资者 C．合格基金投资者D．合格证券投资者 24. 关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（）。 A．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B．本质上是一种指数基金 C．可以进行套利交易
D．ETF 交易不会出现折价或溢价交易
25. 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。 A．基金评级必须针对同一类型的基金来进行 B．基金评级是基于历史业绩的评价
C．五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差 D．五星级基金在被评级时收益率必须为正值
26. 公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（）。 A．股东B．董事C．监事D．经理
27. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。 A．8000 万元B．1 亿元C．12000 万元D．15000 万元 28. （）是基金管理公司的核心业务。
A．投资运作管理业务B．基金募集与销售业务 C．基金行政业务D．受托资产管理业务
29. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（） A 有限责任公司B．合伙制C．合作制D．股份有限公司
30. 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。
A．合法、合规性原则 B．全面性原则C．审慎、适时性原则 D．成本效益原则 31. 基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。 A．内部控制理论B．内部控制方法C．内部控制目标D．内部控制机制 32. 在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担任。 A．中国证监会B．中国人民银行
C．中国人民银行和中国证监会D．中国证监会和中国银监会
33. 以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合 同、（）、基金运作和基金终止。
A 基金募集B 基金申请C 基金财产保管D．基金资金清算 34. 基金投资活动中的核心环节是（）。 A．基金的募集B．基金的登记 C．基金的托管D．基金的交易
35. 基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计 算，进而确定（）与单位基金费产净值的过程。
A．基金资本净值B．基金资产净值C．基金负债净值D．单位基金负债 净值
36. 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算基金申购与赎回价格的基础。 A．基金单位资产净值B．基金单位负债净值 C．基金单位资本净值D．基金交易价格 37. 以下（）不属于基金估值的对象。 A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额 C．基金所持有的债券D．基金的权证
38. （）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A．基金管理费B．基金托管费C．证券交易费D．基金运作费
39. 我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值的一定比例计提。 A．前一日B．前一周C．上一月D．本月
40. 基金会计需要（）对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。 A．逐日B．隔日C．按月D．按年
41. 投资者在 2007 年 8 月 3 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额， 那么投资者享有收益的期限至（）
A．8 月 3 日B．8 月 4 日C．8 月 5 日D．8 月 6 日 42. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。 A．消费税B．房产税C．增值税D．印花税
43. 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收（）。
A．个人所得税B．营业税C．消费税D．企业所得税 44. 人们的金融产品选择依赖于两个因素：（） A．外在因素和内在因素B．心理因素和内在因素 C．个人自身的因素和内在因素D．外在因素和外部因素 45. 在我国，大众投资群体仍主要以（）为主要金融资产。 A．股票投资B．银行储蓄C．基金D．债券 46. 保守型投资者最有可能投资于（）。 A．股票型基金B．混合型基金 C．债券型基金D．货币型基金
47. （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．自动传真、电子邮箱与手机短信 C．“一对一”专人服务 D．邮寄服务 48. 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。 A．15％B．20％C．25％D．30％
49. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不能成立。 A．50％B．80％C．90％D．100％
50. 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理 赎回，但该期限最长不得超过（）个月。 A．1B．3C．6D．9
51. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。
A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格 52. LOF 份额的申购、赎回采取（）方式。 A．份额申购，份额赎回B．金额申购，金额赎回 C．金额申购，份额赎回D．份额申购，金额赎回 53. 封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。 A．每交易日公开 1 次B．至少每周公开 1 次 C．至少每周公开 2 次D．至少每月公开 2 次
54. 托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议 形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A．30B．20C．15D．40
55. 基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后（）内。 A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日
56. 按披露（）的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
A．时间B．性质C．特点D．方式
57. 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。
A．操纵证券市场罪B．内幕交易罪 C．诱骗他人买卖证券罪D．编造并传播证券交易虚假信息罪 58. 《公司法》于（）开始正式实施。 A．1993 年 12 月 29 日B．1994 年 1 月 1 日 C．1994 年 7 月 1 日D．1999 年 12 月 25 日 59. 证券市场监管的主要手段是（）。
A．经济手段B．法律手段 C．行政手段D．自律方式
60. 每个季度结束后（）内，基金管理人应编制完投资组合公告。 A．15 日B．30 日C．60 日D．90 日 61. 以下（）属基金定期报告。 A．基金资产净值公告B．公开说明书 C．基金持有人大会决议D．澄清公告
62. （）是对信息披露操作的时间要求。 A．全面性B．真实性C．及时性D．公平性
63. QDII 基金管理人应该在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其 他文件。 A．2B．3C．4D．5
64. ETF 上市后要遵循的交易规则不正确的是（） A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值。 B．基金价格涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行 C．基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为 0.005 元
65. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益 或减少权益的登记手续。
A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3
66. 我国货币市场基金的申购采用（）原则。 A．确定价B．未知价法C．账面价值D．估计价值
67. 《证券投资基金法》规定：基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起（）个月内进行设立募集。 A．1B．3C．6D．9
68. 封闭式基金发行募集成功后，取得证券交易所批准后在市场上进行交易的活动称为 （）。
A．封闭式基金设立B．封闭式基金募集C．封闭式基金交易D．封闭式基金开 放
69. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不能成立。 A．50％B．80％C．90％D．100％
70. 根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（）内。 A．一个月B．二个月C．三个月D．四个月 二、不定选择题题
1.有价证券是指（）的凭证。
A．标有票面金额B．证明持有人有权按期取得一定收入 C．持有人可以自由转让和买卖D．反映所有权或债权关系 2.下列属于有价证券的有（）。
A．提货单B．银行汇票 C．支票D．仓库栈单
3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（）。 A．非挂牌证券B．非上市证券 C．场外证券D．场内证券 4.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。 A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否 C．采取公示制度与否D．是否上市与否 5.证券市场的主要功能包括（）。 A．筹资功能B．证券资产的定价功能 C．资本配置功能D．宏观调控功能
6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有（）。
A．外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33％，加入 3 年后外资比例不超过 49％D．加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1／3 7.参与证券投资的金融机构包括（）。
A．企业B．商业银行 C．证券经营机构D．保险公司 8.证券公司的主要业务有（）。
A．承销和自营证券B．证券经纪C．受托资产管理D．证券投 资咨询 9.证券业协会的职责包括（）。
A．履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B．维护会员的合法权益 C．审批证券的发行D．组织培训和开展业务交流 10. 证券监管机构的主要职责是（）。
A．制定交易规则B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有秩序的证券市场 11. 记名股票的特点有（）。
A．股东权利归属于记名股东B．安全性较差 C．转让时须履行登记手续D．便于挂失 12. 普通股股东的义务包括（）。
A．遵守公司章程B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．每年定时参加股东大会D．审阅公司财务报表的真实性
13. 市场利率通过（）的途径影响股票价格。 A．改变公司利息负担B．改变资金流向 C．改变投资者融资成本D．改变投资者预期
14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。 A．股权类权证B．债权类权证C．其他权证D．认股权 证 15. 我国目前主要的场外交易市场有（）。 A．代办股份转让系统B．股份报价试点转让 C．银行间市场D．交易所市场 16.系统风险主要包括（）。
A．政策风险B．经济周期性波动风险 C．利率风险D．购买力风险 17. 非系统风险也可称为（）。
A．可分散风险B．不可回避风险C．不可分散风险D．可回避风险 18. 与私募基金相比，公募基金具有（）特点。 A．运作上受到的限制和约束较少B．面向社会公众发售 C．投资者的资格和人数常受到严格的限制D．投资风险较高 19.股票基金根据投资对象的差异，可分为（）。 A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金 20. 货币市场基金不得投资于以下（）金融工具。 A．股票B．可转换债券
C．剩余期限超过 397 天的债券D．信用等级在 AAA 以下的企业债券 21. 境外的保本基金提供的类型有（）
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证 22.对于基金经理的分析主要包括的内容有（）。 A．学历及工作经验B．性别、年龄 C．资产管理业绩评估D．投资风格
23. 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（）。 A．成长型基金B．价值型基金
C．保守型基金D．平衡型股基金 24. 基金持有人的义务包括（）。 A．遵守基金契约B．缴纳基金认购款项 C．承担基金亏损D．不从事有损基金的活动 25. 基金管理人的主要业务和职责是（）。 A．保管基金财产B．管理基金资产
C．发起设立基金D．向基金持有人支付基金收益
26. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（） A．基金注册登记B．核算与估值C．基金清算D．信息披露 27. 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有（）
A．股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助又相互制衡
B．股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权 C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用 D．建立完善的内部监督和控制机制
28. 关于基金托管人，下列说法正确的是（）。
A．基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产 B．基金托管人是基金持有人权益的代表
C．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任 29. 基金托管人内部控制原则包括（）。
A．合法性原则B．及时性原则C．有效性原则D．集中性原则
30. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构 应当具备的条件包括（）。
A．有 200 万元以上的注册资本 B．有公司章程
C．有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D．有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 31. 基金的信息披露主要包括（）。
A．募集信息披露B．运作信息披露 C．定期信息披露D．临时信息披露
32. 我国基金管理公司的一般决策程序是（）。 A．公司研究发展部提出研究报告
B．投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划 C．基金投资部制定投资组合的具体方案 D．风险控制委员会提出风险控制建议
33. 基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。 A．公司章程B．内部控制大纲 C．基本管理制度D．部门规章制度
34. 基金资产的估值是根据相关规定确定（）的过程。
A．基金资产总值B．基金资产净值 C．基金负债价值D．单位基金资产净值 35. 下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有（）
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