1、套期保值 127
是指在现货市场上买进或卖出某种金融资产的同时，做一笔与现货数量相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲来弥补因现货价格变动而带来的风险。
2、有效组合 197
同时满足以下两个条件的证券组合成为有效组合：1、在各种风险条件下，提供最大的预期收益率。2、在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险。
3、市场证券组合 202
是将证券市场上的所有种类的证券按照它们各自在这整个证券市场总额中所占的比重组成的证券组合。
4、公司分析 298
又称企业分析，实际上是确认某一上市公司在本行业中的相对地位。
5、证券投资 3
是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得预期所承担的风险相称的收益。
6、股票 12
是股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。
7、信用交易 106 又称保证金交易、融资融券交易，是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易方式。
8、证券流通市场 65
又称证券次级市场、二级市场，是对已发行证券进行再次乃至重复多次交易的市场。
9、证券账户95
是指证券登记机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量以及相应权益和变动情况的一种账册。
10、私募发行 50
又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。
简答
1、证券交易所功能 72 （1）提供证券交易的场所 （2）形成较为合理的价格
（3）引导资金的合理流动、资源的合理配置 （4）预测、反应经济动态
（5）还有提供丰富且及时的证券市场信息，对证券商进行管理，维持交易的良好秩序，对内幕交易、欺诈、操纵等行为进行监管，设立清算机构保证证券交割等。
2、证券市场监管的重点内容和原则 83、86 重点内容86
（1）信息披露基本要求有全面性、真实性、时效性 （2）操纵市场监管包括事前监管和事后监管 （3）欺诈行为 （4）内幕交易 原则 83
（1）公开原则。信息公开原则，核心是实现市场信息的公开化，是证券市场具有充分的透明度
（2）公平原则。指证券发行、交易活动中的所欲参与者有平等的法律地位，格子的合法权益能够得到公平地保护。
（3）公正原则。要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象予以公正的待遇
3、影响债券价格的主要因素 224 （1）市场利率
（2）债券市场的供求关系 （3）社会经济发展状况
（4）财政收支状况和财政政策 （5）货币政策
（6）国际利差和汇率的影响
4、技术分析假设和要素 324 假设：
（1）市场行为涵盖一切信息 （2）证券价格沿趋势移动 （3）历史会重复
要素：证券价格、成交量和价格变动的时间跨度
5、证券投资和证券投机的区别
在证券市场上既有投资，也有投机。证券投机是指在证券市场上，短期买进或卖出一种或多种证券，以获取收益的经济行为。它是以获取较大收益为目的，以承担较大风险为代价的。因此，对待风险态度不同是投资者和投机者的区别之一。投资者是风险回避者，他们购买证券一般希望获取稳定收益，本金又相对安全，而投机者恰恰相反。第二，从投资的时间长短来看，投资者着眼于长远利益，买入证券往往长期持有，按期收取稳定的股息和资本增值，
而投机者热衷于在短期的股价变动中获取价差收益，因此买卖极其活跃。第三，从分析方法看，投资者注重证券内在价值的分析和评价，常用基本分析法，而投机者关心市场价格的变动，多用技术分析法。
计算：
（1）方差、组合方差、协方差、相关系数、收益率、持有期收益率 （2）债券股票定价贴现 （3）简单的证券指数 （4）期货套保
论述：
（1）注册制 （2）MSCI
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