证券公司营业部实习报告总结

证券公司营业部实习报告总结 证券公司营业部实习报告

7月14日至8月31日我到苏州证券有限公司路营业部进行了为期一具半月的实习,实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情. 一,公司介绍

证券股份有限公司前身为证券有限责任公司,是在原证券有限责任公司,市国际信托投资公司,信托投资公司,北方国际信托投资公司,滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上,汲取国内多家有妨碍,有实力的企业共同参股组建的大型证券公司. 4月30日,经中国证监会《对于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可[]618号)核准,证券有限责任公司变更为股份有限公司,变更后的公司名称为证券股份有限公司,注册资本2,226,866,520元.

公司总部设在,下设上海治理总部,在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部.公司秉承\"诚信,和谐,高效,共赢\"的经营理念,\"团队拼搏,创新图强\"的企业精神和\"客户至上,服务率先\"的基本原则,在团结高效的经营团队带领下,全体职员经过自身的别懈努力,始终坚持守法合规经营,严格操纵各类风险,大力拓展各项业务,为客户提供专业化的金融服务.公司努力把握中央对于加快滨海新区开辟开放的历史性机遇,立脚,面向全国,努力成为全国一流券商,以优良的经营业绩回报股东,回报社会. 二,证券交易流程

投资者入市操作普通涉及开立帐户,托付买卖,资金划转,证券交易,清算交割, 挂失,销户等业务环节.

(一)开立证券帐户

别论机构或个人,在深圳,上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡),它是用于记载投资者所持有的证券种类,名称,数量及相应权益和变动事情的帐册,是股东身份的重要凭证.每个投资者在每个市场只允许开立一具证券帐户卡. 1,证券帐户的分类

上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类.各类证券帐户经过编号加以区别(证券帐户的编号由一具大写英文字母与9位数字组成,最后一位数字为校验位). 2,开立证券帐户的地方

① 各大证券公司营业部及营业点

② 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构 3,开立证券帐户的必备资料

个人投资者:本人亲往办理的,提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深,沪b股帐户.由他人代办的,还须提供代办人身份证及其复印件,经公证的授权托付书.

机构投资者:办理人须提供下列资料: ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; ②法定代表人授权托付书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件. 4,开立证券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时,如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的\"申请人填写\"栏; ②交纳费用;

③待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后,打印,领回证券帐户卡. (二)开立资金帐户

有了证券帐户您就能够申请开立资金帐户了,资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额事情的帐户.资金帐户由证券公司营业部为投资者开设.您能够依照您所在地区您挑选一家证券营业部,作为自己买卖证券的代理人,并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议.

1,开立资金帐户的必备资料

个人投资者:本人亲往办理的,提供本人身份证,证券帐户及其复印件;

机构投资者:须提供工商行政治理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件,法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件.

2,营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件,身份证原件及签署的《证券买卖托付合同》等资料交柜台审核;

②柜员将资料输入,客户自行输入交易密码及取款密码,成功注册为某券商的证券交易客户;身份证,证券帐户卡复印留底;

③获得某券商的证券客户号或资金帐号. 3,预约上门开户服务

大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务 (三)资金划转

能够采纳银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户.同样您也能够采纳银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡).您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样,证券公司会按银行

活期存款利率定期计息.银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时刻为正常交易日9:00-15:30.

1,买卖过程中的资金变动

当您每次托付买入指令成功,交易系统将相应扣除保证金帐上的资金.每次托付卖出成功后,交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为 \"资金当日回转\当日回转资金能够用于买入,用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时刻约定:a股,基金,债券为t+1日(即 t日卖出返回的资金余额,t+1日可取款);b股的资金清算为t+3.

(四)托付买卖

1,交易时刻和托付时刻

上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时刻是:每周一至周五:上午(前市): 9:15至 9:25(集合竞价时刻);9:30至11:30(延续竞价时刻).下午(后市): 13:00至15:00(延续竞价时刻).双休日和证交所发布的休市日休市.与交易时刻相对应,投资者下达托付的时刻通常为每一交易日的9:00-15: 00. 2,托付方式

证券公司各营业部为投资者提供的要紧托付方式有:a. 当面柜台托付: 需要投资者本人提供资金帐户卡,填写托付单并签章.托付完毕,请投资者注意妥善保存托付单.b. 自助终端托付:经过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行托付与查询.c. 电话托付:经过拨打券商提供的专用托付电话进行交易与查询:d,上交易: 上交易是经过因特进行证券托付买卖的简称. 3,托付申报

托付通常应在规定的交易营业时刻内办理.托付普通当天有效,即托付有效期从托付申报开始至当天闭市结束.在办理托付时,请您注意申报清晰以下内容:a,证券的名称或证券交易代码;b,买卖方向:即买进或卖出;c,买进或卖出的数量;d,买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率). 4,托付数量和托付价格的相关规定

证券交易所对托付的数量和价格有特定的要求.托付数量的规定要紧包括:(1)交易单位,即托付数量应该是一具交易单位为起点的整数倍.(2)最高申报上限,单笔托付的托付数量别得超过一定的上限. 别同证券种类的交易单位和最高申报上限各别相同. 需要特别说明的是:对股票和基金买入数量须是一具交易单位的整数倍,但小于一具交易单位的证券余额能够一次性托付卖出.

托付价格的规定要紧包括:(1)币种的规定,通常事情下,托付价格的单位是人民币元,但部分证券并非以人民币元作为报价币种.(2)价格档位的规定,即托付价格所应遵循的最小变动单位.(3)涨跌停板的规定,为防范股价异常波动,证券交易所规定了别同证券的当日最高涨幅和最高跌幅,超出此范围的托付一律无效. 别同证券种类的价格档位和涨跌停板也各别相同. 5,托付的执行

证券营业部同意投资者托付后,将马上经过电脑联系统将有关指令转发相应的证券交易所.交易所对所有托付采纳电脑集中竞价,并依照价格优先,时刻优先的原则进行撮合成交,并向证券营业部回报行情和成交事情.投资者的托付如未能一次全部成交,其剩余托付仍可执行,直到有效期结束.托付成交后,投资者应该对符合托付条件的成交结果赋予承认,并请按期履行交割手续.

6,托付的撤销与变更

在托付未成交之前,您有权变更或撤销托付.变更托付,视同重新办理托付. (五)清算交割 1,交割制度

目前,证交所对a股股票,基金,债券及其回购,实行t+1交割制度,即在托付买卖的次日(第二个交易日)进行交割.对b股股票,则实行t+3交割制度,即在托付买卖后(含托付日)的第四个交易日进行交割. 2,办理交割手续

为确定成交与否,请您在托付后及时到开户的证券营业部,办理证券清算交割手续,领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等),以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额事情. (六)指定交易

上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度.即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者,须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易,证券清算的代理机构,并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号,然后才能够进行证券的交易.

由于营业部搬迁等原因,投资者想重新挑选证券营业部时,则须办理指定交易转移手续.即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易,再在新的一家证券营业部重新办理指定交易.随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的托付买卖.指定交易普通在指令送达交易所时即时生效. (七)转托管

投资者从一具营业部搬到另一具营业部进行交易时,假如涉及深圳股票的转移,必须办理证券的转托管.转托管必须到转出营业部办理,办理转托管时须持有三证,而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号. (八)非交易过户

证券发生继承,馈赠,分割时,在经过公证后,需要进行非交易过户.上海证券过户时,证券受

让人可持本人身份证,资金帐户,证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户.深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理. (九)分红配股 1,红股上市流程

(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r),除权除息日(通常为r+1)和红股上市流通日(通常为r+2);(2)从红股上市流通日开始,投资者能够卖出其所得红股. 2,红利派发流程

沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上,投资者能够打印对帐单,查看股息到帐事情.

深市红利派发流程:(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r); (2)r+2日,各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款,并将其划入投资者开设的资金帐户 ;(3)r+3日起,投资者可经过查询其资金帐户变动事情,了解红利到帐事情;(4)特别说明:深市代理市值配售的沪市上市股票(证券代码为003)现金红利将依照上市公司确定的现金红利发放日(普通在r+5日之后)到达投资者资金帐户.

沪市红利派发流程:(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告,确定股权登记日(r)和现金红利发放日(普通在r+5日之后);(2)现金红利将依照上市公司确定的现金红利发放日(普通在r+5日之后)到达投资者资金帐户. 3,配股认购流程

(1)上市公司在指定报刊刊登《配股说明书》,确定股权登记日(r);(2)配股认购于r+1日开始,认购期为十个工作日.逾期别认购,视同放弃;上海证券交易所的配股权证代码通常为700(对应股票代码600),其股份余额表示投资者的可配总量.投资者认购配股可比照卖出证券:证券代码700,卖出价为配股价,卖出数量小于或等于可配股数,配股指令能够撤单,配股是否成功可查询成交回报.深圳证券交易所的配股权证代码通常为08(对应股票代码00),其股份余额表示投资者的可配总量.投资者认购配股可比照买入证券:证券代码08,买入价为配股价,买入数量小于或等于可配股数,配股指令能够撤单,配股是否成功可查询成交回报.配股认购期间,权证别允许转托.(3)配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后,在指定报刊上刊登《股份变动和配股上市公告书》,确定配股上市日;(4)从配股上市日开始,投资者可卖出其已配股份.

(十)销资金户

若想销资金帐户,须持本人身份证,资金帐户,证券帐户到营业部的柜台办理.假如曾经办理过托付书的,还必须提交托付书原件.销户时,营业部将收回资金帐户和托付书,并付清保证金余额及对付利息.您在办理销户前,请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续.

三,实习考虑

(一)证券公司营业部面对投资者,为投资者服务,要跟上新业务的需求.作为提供证券业务的中介服务机构,证券营业部完善的信披制度和良好的服务,将有效增强客户的忠诚度和归属感,也是打造证券营业部核心竞争力所在.特别是随着新产品交易工具的别断推出,客户熟知并了解这些新交易产品运行规则,交易流程,参与风格和理念,就成为了将来一具阶段内证券营业部服务的重点.

(二)证券公司营业部的运作对教学上的考虑

1,证券公司营业部要紧是面对投资者为投资者服务,普通来说证券公司营业部要紧是经纪业务,其经过两条途径为投资者服务,一是柜面服务;二是问服务.柜面服务为投资者提供证券交易流程,问服务为投资者解答各种咨询题.而别管是柜面服务依然问服务,营业部工作人员基本上直接面对投资者的,和投资者打交道,这就需要工作人员了解投资者心理,可以很好

地和投资进行沟通.这就使的我们在日常的教学中要注意培养学生的交际能力以及和人沟通的能力,能够经过开设特意的课程使学生系统地了解与人沟通的技巧,也能够经过开展各种活动引导学生善于与人沟通.

2,要加强技能训练.证券公司营业部为投资者服务必须可以很好地掌握证券交易的流程,熟练地为投资者进行开户,买卖,清算交割,销户等,如此才干赢得投资者的信心,提高工作效率.在我们的日常教学中应该提高实验课的比重,充分利用证券交易实验室,商业银行实验室,保险实验室和期货实验室,以便学生可以很好的掌握证券交易操作的流程,习惯证券公司营业部的工作.

3,要拓宽学生的知识面.证券公司营业部面对的投资者各种各样,他们有的程次高一点,有的程次低一点,在从事具体的证券交易过程中有各种各样的咨询题需要证券公司营业部的职员赋予解答,这就需要职员有很宽的知识面,别仅要了解证券交易的流程,还要了解和证券交易相关的各种咨询题,以便很好地为投资者服务.这就需要我们在日常的教学过程中要故意识地拓宽学生的知识面,能够经过增加开设选修课,说座等形式增加学生的知识面,以便学生能很好地习惯未来的工作.

“[学校计划]下学期英语教研组计划”学校工作计划

别详一、指导思想：

在教务处的领导下，团结奋斗，协调好各备课组间的关系。仔细学习新的教学大纲，巩固进展爱校爱生、教书育人，富有进取精神、乐观积极向上的融洽的教研新风貌，在上届中招取得良好成绩的基础上，为把我组的教研水平提高到一具新的台阶而努力奋斗。 二、奋斗目标：

1、开展学习新大纲的活动，稳步扎实地抓好素养教育；

2、加强教研治理，为把我组全体教师的教学水平提高一具新层面而奋斗；

3、协调处理好学科关系，在各备课内积极加强集体备课活动，在教学过程中要求各备课组按照\"五个一\"要求，做好教研工作，即\"统一集体备课，统一内容，统一进度，统一作业，统一测试\"。

4、配合各备课组，搞好第二课堂活动，把创新教育理念灌输到教书育人的过程中。 三、具体措施：

1、期初及期中后召集全组教师会议，布置教研活动安排及进行新大纲学习； 2、降实各备课组教学进度表及教学打算； 3、有的放矢地开展第二课堂活动 初一年组织学生单词竞赛；

初二年组织学生进行能力比赛；

初三年组织学生进听力比赛；

其中初一年有条件的话多教唱英文歌曲，培养学生学习英语的兴趣，含介绍英美文化背景常识。

4、各备课组降实好课外辅导打算，给学有余力的部分学生制造条件，积极备战英语\"奥赛\"。

5、要求各科任教师，积极主动及时地反馈教情学情，并提出整改意见，指出努力方向； 6、针对别同年段学生的别同表现，注意做好学生的思想教育工作，寓思想教育于教学工作中；

7、降实本学期教研听评课工作安排。