采购及外包控制程序

采购及外包控制程序 4.1供应商（外包商）开发与管理流程图 流 程 外购（包）申请 寻找供应商（外包商） NG 初步评估 OK NG 样品认证 OK 综合评审 OK 核准 OK 合格供应商名册 定期考评 NG NG 权责单位 申请部门 采购部 采购部 相关部门 采购部 供应商管理小组 总经办 采购部 供应商管理小组 相关说明 外购外协件日常进货检验管理规定 产品一致性要求 供应商资质评价标准管理规定 供应商代码规定 记录控制程序 使用表单 供应商样品验证报告 供应商调查评审单 合格供应商名册 供货商供货综合评价考核汇总表 采购及外包控制程序 文件编号 版 次 页 次 RQ--012 A/0 3/7

4.2采购过程流程图 流程图 需采购/外包的物料 权责单位 需求部门 仓储计划部 相关部门 需求部门主管 采购部 采购部 总经办 采购部 品管部 生产车间 采购部 相关文件 供应商资质评价标准管理规定 合同评审管理 程序 供应商供货评价考核管理规定 外购外协件日常进货检验制度 使用表单 请购单 采购订单 委外加工单 订货通知单 生产任务单 合格供应商名册 提出申请 NG 审批 OK 供应商选择/询价 采购合同的编制 NG 审批 OK 采购/外包过程监控 采购/外包 修改 YES NO 数量增加 其他要求 数量减少 通知供应商 进料检验/验证 采购及外包控制程序 文件编号 版 次 页 次 RQ--012 A/0 4/7

5．执行办法 5.1供应商开发与管理 5.1.1成立“供应商管理小组”，由采购、财务、质量、技术人员等组成，负责供应商开发评审、考核及长期管理。 5.1.2供应商开发评审步骤：物料需求—供应商寻找—初步评审—样品试制认证—综合评审—批准接纳造册。 5.1.3物料需求：明确需求物料种类、时间、数量、技术、质量及对供应商的要求。市场调查了解供应市场的规模、容量、性质，了解供应市场行情及主要供应商的情况，如数量、规模、货源、行业习惯、利润空间等。 5.1.4供应商寻找，采购部门收集潜在供应商资料进行初步评估，要求样品试制认证，同时索取报价并初步议价。根据物料特性，有条件的依实际情况需实地考察供应商。 5.1.5样品试制合格后，供应商管理小组对供应商进行综合评审，主要内容是对潜在供应商的质量管理体系、生产能力、工程技术能力、交货能力、价格、付款方式、服务、企业综合实力等八方面进行综合评审。 5.1.6供应商管理小组填写[供应商调查评审单]，经批准后，接纳造册合格供应商管理系统[合格供应商名录]，合格供应商作为订单下达的选择对象。 5.1.7供应商招标：对于通用性、大宗的物料应尽可能采取招标采购的方式。 5.1.8采购部门应每年至少一次召集“供应商管理小组”对供应商进行综合考核评比。 5.1.9定期汇总统计供应商供货及时率、质量异常情况，分析问题，进行对供应商辅导及质量控制。 5.1.10评审的潜在供应商应提供以下资料，所有资料必须完整、真实。[营业执照复印件]、[税务登记证复印件]、开户银行资料、企业简介、质量体系认证文件、产品认证文件、CCC认证文件，产品经销代理的授权证明等相关证明文件。 5.1.11采购部门正确选择审批通过后的合格供应商进行采购作业，确保采购物料符合规定要求，以全面质量管理为重点，当物料的交货期、质量、价格三方面起必然的冲突时，以满足质量要求为首要前提。 5.1.12供应商选择是采购职能中重要的一个环节，应尽可能选择行业内领先并有过同类物料供应经验的供应商。 5.1.13采购部门应该努力避免固定的和唯一供应商合作关系，同类物料原则上应具备2-3家合格供应商。 5.1.14采购部门应与核心供应商建立良好、稳定的合作伙伴关系，以达到互惠互利、共同发展的目的。 5.1.15采购部选择供应商准备采购合同时应特别注意属3C认证产品关键件、重要件的供应商选择。 采购及外包控制程序 文件编号 版 次 页 次 RQ--012 A/0 5/7

5.2采购/外包作业 5.2.1采购含生产物料采购、生产辅料采购、外包服务。 5.2.2物料请购：采购部门采购人员根据仓储计划部下达的[请购单]制定采购计划，执行采购作业。 5.2.3采购订单或委外加工单：采购作业可采取一次下单，根据实际生产需求，多次分批交货。 5.2.4<采购订单>、<委外加工单>下达前，从审批通过后的<合格供应商名录>中选择供应商进行询价、议价，确定准备下达采购订单的供应商，并与供应商确认物料名称、规格、版次、图纸资料、数量、交货期等具体细节。 5.2.5采购员制作<采购订单>、<委外加工单>经采购经理审核，分管副总批准盖章后，下达给供应商。 5.2.6<采购订单>、<委外加工单>下达后，确认供应商收到订单签字盖章回签，并要求供应商按照<采购订单>、<委外加工单>中规定的时间及数量交货，以保证生产，避免造成断料停产，同时全程跟踪交货、收货、送检、入库、退货、对帐、付款等各个环节，及时协调处理过程中出现的问题。 5.2.7产品整套物料采购，采购人员应控制采购物料回货的齐套性，避免因部份物料交货延迟，导致大批物料积压库存，且无法上线生产。 5.2.8供应商送货：仓库根据《仓储管理程序》验收。 5.2.9品管检验：IQC依据《检验与试验控制程序》执行。 5.2.10当进料验收不合格时，采购人员根据《不合格品处理程序》及时处理。 5.2.11采购付款：采购部门应该尽最大能力以最小的资金占用获得满足需求的物料，并要求供应商提供专用发票，财务付款依<采购订单>中约定的付款方式办理付款手续。 5.3采购成本控制 5.3.1零部件价格变动签准权限： 5.3.1.1凡材料价格下跌，或者上涨幅度在2%（含2%）以下的，由采购部业务员按标准填写<零部件价格变动签核单>，由采购部经理审批后执行； 5.3.1.2 材料价格上涨幅度在2%－20%（含20%）的，由采购部业务员按标准填写<零部件价格变动签核单>，经部门经理复核，至分管副总签批后执行； 5.3.1.3材料价格上涨幅度在20%以上的，由采购部业务员按标准填写<零部件价格变动签核单>，经部门经理复核，至分管副总签批，报请总经理同意后执行。 5.3.2 新增物料的定价签准权限： 5.3.2.1新增物料的单车价值在200元 (含200元)以下的物料定价，由采购部业务员按标准填写<采购料件定价审批单>，由采购部经理审批后执行； 5.3.2.2 新增物料的单车价值在200－5000元（含5000元）的物料定价，由采购部业务员按标准填写<采购料件定价审批单>经部门经理复核，至分管副总签批后执行； 文件编号 版 次 页 次 RQ--012 A/0 6/7 采购及外包控制程序

5.3.2.3 新增物料的单车价值在5000元以上的物料定价，由采购部业务员按标准填写<采购料件定价审批单>，经部门经理复核，至分管副总签批，报请总经理同意后执行。 5.3.3确定最优的采购价格是采购管理的一项重要工作，采购成本的高低直接关系到企业最终产品价格和服务价格的高低。 5.3.4采购成本管理要求全过程的成本控制，在确保满足其它条件的情况下力争最低的采购价格是采购人员最重要的工作。 5.3.5设立目标成本管理，由采购、开发、工程、质量、财务部门成立成本下降小组，在满足产品设计要求和质量要求的前提下，通过重新谈判、更换供应商、寻找替代物料、更改或优化设计方案等方式，最终达到目标成本。 5.3.6持续成本降低，采部门各采购人员应每年按产品制定采购成本下降率指标，确定采购成本下降方案及计划，每年度做一次总结，力争达成目标。 5.3.7采购成本下降率指标是采购部门和采购人员最重要的考核指标及奖惩依据。 5.4交期控制 5.4.1<采购订单>或<委外加工单>发出后，具体采购项目负责人填写<供应商交货管理表>对供应商的交付能力进行监督与管理，以确保100%按期交货（指：在规定的交货日期前3天至规定交货日期后1天时间段内的交货）。 5.4.2采购部必须在交货前不定期的，确认供应商产品的生产完成情况和交货准备情况。 5.4.3在监视过程中一旦发现供应商无法按期交货时，应与供应商商讨作出对策。同时，采购员将信息反馈生产部和仓储计划部。 5.4.4生产部和仓储计划部也应监督采购计划的执行情况，在交货前一周保持与采购部联系，以便及时了解物料的交付情况。 5.4.5采购部必须每月对供应商的交付状况进行统计分析，具体参见《数据分析控制程序》。 5.4.6因供应商不能按期交货，导致生产材料中断必须按照[物料紧急预案]执行。 5.5外包加工过程的控制 5.5.1当供应商样件制作评估合格后，试生产前供应商必须对本公司委托加工产品的制造过程进行规划并形成相应的文件，制程规划输出的文件包括：加工工艺流程、控制计划、相应的作业指导书等。 5.5.2供应商正式试产前必须通知采购部，必要时由品管部安排人员对整个试产前的作业准备及试生产过程进行确认，确认结果记录于<外包过程确认记录表>。 5.5.3 试产的数量由****确定。 5.5.4 量产过程中有任何影响已批准文件的变更，实施前供应商必须主动通知****采购部并将变更后的文件根据****的需要提交品管部批准。 采购及外包控制程序 文件编号 版 次 页 次 RQ--012 A/0 7/7

5.5.5外包批量生产时，若有必要时由品管部安排人员到供应商现场对外包过程进行质量控制，包括首检、制程检验及成品检测。 5.6专项采购 5.6.1接收信息。采购部接到新设计和开发的产品、公司内部相关部门申购的电子设备、仪器、工量器具以及客户指定或特殊材料的<请购单>后，依<合格供应商名录>或在其他有竞争力的厂商中选择供应商，应注意属3C认证产品关键件、重要件的供应商选择。 5.6.2选择供应商 5.6.2.1采购部应根据请购要求和质量标准选择，以进一步实现成本合理化； 5.6.2.2采购部接到<请购单>应在15天内进行咨询、选点，选点必须坚持“货比三家”和“优胜劣汰”的原则。 5.6.3对专项采购的零部件价格变动及新增物料的定价签准按5.3执行。 6．相关文件 名称 供应商调查评审单 合格供应商名录 采购订单 委外加工单 零部件价格变动签核单 采购料件定价审批单 供应商交货管理表 外包过程确认记录表 供货商供货交期评价考核汇总表 供货商供货质量评价考核汇总表 供货商供货综合评价考核汇总表 供应商资质评价标准管理规定 供应商供货评价考核管理规定 供应商代码规定 供应商样品验证报告 编号 QR-PUR-001 QR-PUR-002 QR-PUR-002 QR-PUR-003 QR-PUR-004 QR-PUR-005 QR-PUR-006 QR-PUR-007 QR-PUR-019 QR-PUR-020 QR-PUR-018 WI-PUR-004 WI-PUR-003 WI-PUR-002 QR-PUR-009 保存部门 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部 品管部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部 品管部 保存期限 2年 长期 2年 2年 2年 2年 2年 2年 3年 3年 5年 长期 长期 长期 长期 7．参考文件 7.1仓储管理程序 （RQ--018） 7.2检验与试验控制程序 （RQ--013） 7.3记录控制程序 （RQ--002） 7.4不合格品控制程序 （RQ--021） 7.5数据分析控制程序 （RQ--022）