权益类交易场所监管有了“紧箍咒”

几ｎＨ，，　　权益类交易场所监管有了“紧箍　近年来．一些请电口文『匕艺术　品权益等衩益交弓的交易场所　如雨后春笋般出现，由于交易　场所交易的产品大都是收藏品　类，既不是暇权、期货，也不属　干现货交易，金融和商务部门　对此无法有效监管，权益娄交　易场所监管一度处干“监管真　空”　国夸院曾出台移项文件，　中国证监会多次召开会议．要　求今年６月３０日前基本完成备　娄交易场昕清理整顿工作，切　实解决交易场昕存在的违法迄　规问题．防范和『匕解金融　险　等等举措　处于“监管真空”下　的文『匕艺术品权益等权益交易　的交易场昕，既给投资造成不　少损失，又让经营者因找不到　娘家而困惑。　近日，《河南省权益类交易　场所监督管理办法（试行）》发　布实施，无异于对权益类交易　场所监管有了“紧箍咒”。　不得采取集中交易方　式进行交易　《河南省权益类交易场所监　督管理办法（试行）》第十四条　规定，交易场所开展经营活动应　当遵守国家法律、法规和政策的　相关规定：不得将任何权益拆分　为均等份额公开发行；不得采取　集中交易方式进行交易；不得将　权益按照标准化交易单位持续　挂牌交易；权益持有人累计不得　超过２００人；不得以集中交易方　式进行标准化合约交易。本办法　所称的“标准化合约”是指除价　格、数量等条款外，其他条款相　文／本刊记者鞠永畅　对固定的　约；未经国夸　相壬　对于交易听出现的违法违　金融管理部门批：篷，，壬何交易而　规行为，省政府金融办督　、　所不得从事保险、信贷、黄金等　调有关部门对交易场所的违法　金融产品交易　违规行为进行查处．“办法”规　商业银行、证券　司、期货　定：交易场所风险防范和　置　公司、保险公司、信托投资　司　工作坚持“谁申报、谁次责”、行　等金融机拘不悍为违反上述规　业管理部门苛工协怍的原则　定的交易场所提『韭承销、开户、　所在地政府和主管部门发现交　托管、资产划转、『弋理买卖、投　易场所在经营过程中存在违法　资咨询、保险等眼夸～　违规或违反本办法的行为，应当　金融办牵头严查违规　及时报行业管理部门并｛只仪配　行业管理部门做好相关查处　对于监督管理权益类交易　工怍，行业管理部门可以采取以　场所的监管，《河南省权益娄交　下措饱：（一）提示风险、对交易　易场昕监督管理办法（试行）　场昕高管人况进行斌　谈话、　也育明　规定　其中，第二十三　责令限期整改　（二）违法违姐　条指出．行业管理部门建立非　行为逾期未改的，对各弥中　现场监管和现场检查相结合的　“交易所”字样的交易场所。行业　曰常监管制度，配合省政府金融　管理部门报省政ｊ７子批ｊ隹舌，笊法　办做好相关交易场所的日常监　取消违规交易品种、责令睁业　管工作　具『本分工如下：省科技　整顿：对名称中不含“交易所”字　厅负责科技资源交易场所的日　样的交易场所，行业管理部门套　常监管；古知识产权局负责知　同金融、证监、工商等部门对其　识产权交易场所的日常监管；　进行查处并依法取消违规交易　省国土资源厅负责开展矿业权　品种、责令停业整顿；（三）违法　转让业务的交易场所的日常监　违规行为情节严重的，对名称中　管；省环保厅负责排污权交易　含“交易所”字样的交易场所，行　场所的日常监管；省水利厅负　业管理部门报省政府批准后，依　责水权交易场所的曰常监管；　法依规予以关闭或取缔：对名你　省文化厅负责文化艺术品交易　中不含“交易所”字样的交易场　场所的日常监管；（七）省林业　所，行业管理部门会同金融、证　厅负责林权交易场所的日常监　监、工商等部门对其违法违规　管；省政府金融办负责产权、股　行为予以认定，工商部门根据认　权、债权、金融资产交易场所的　定意见，依法吊销其营业执照　日常监管；其他交易场所的行　行业管理部门直当依法依规追　业管理职责依据国家相关文件　究相关责任人员的责任，涉嫌犯　规定或由省政府指定相关部门　罪的。依法移送司法机关处理。　负责。　２０１７－０８总第８３９期时代青年・　１７