西方经济学教案

第—章 引 论

第—节 什么是西方经济学

西方经济学是—个内容相当广泛而松散的名词。一般说来，它至少应含有下列三个方面的内容：

第一，企事业的经营管理方法和经验，如市场分析、产品质量控制等。

第二，对—个经济部门或领域的集中的研究，如资源经济学、石油经济学等。 第三，经济理论的研究和考察，如微观经济学、宏观经济学等。

上述三个方面不过是—种粗略而的区分方式。按照第—、 第二和第三的顺序，纯技术的成分越来越少，而意识形态的成分越来越大。本教材所涉及的主要是第三部分。

第二节 现代西方经济学的由来和演变

资产阶级经济学经历了四个阶段：重商主义、古典经济学、庸俗经济学和庸俗后经济学。庸俗经济学结束于19世纪70年代。

19世纪末，马歇尔综合边际效用论、供求论、节欲论等，形成了西方经济思想，把资本主义描绘成一个“理想社会”，主张自由放任、国家不干预经济生活。

20世纪30年代，西方经济学经历了三次重大修改和补充：第一次修改和补充涉及到垄断问题；第二次是凯恩斯出版《就业、利息和货币通论》，奠定了宏观经济理论基础，主张国家干预经济生活；第三次修改和补充牵涉价值论和一般均衡两个问题。

第二次世界大战后，以萨缪尔森为首的西方经济学者，建立了新古典综合派，把微观经济学和宏观经济学纳入同一体系中，后该学派称为现代主流经济学。

第三节 西方经济学企图解决的两个问题

第一，在意识形态上，宣传资本主义制度的合理性和优越性，从而加强对该制度永恒存在的信念。自亚当·斯密提出“看不见的手”的原理后，西方经济学者力图论证这一原理。

第二，总结资本主义的市场经济运行经验，以便为改善其运行，甚至在必要时为拯救其存在提供政策建议。如对失业、垄断、经济萧条、劳资对立、通货膨胀、贫富悬殊等问题，提出解决办法。

由此看来，西方经济学具有双重性：它既是资本主义的意识形态，又是资本主义市场经济的经验总结。

第四节 西方经济学应持有的态度

认识到西方经济学的双重性质可以使我门决定对它所应持有的态度。

首先，根据邓小平的建设社会主义精神文明的理论，必须抵御资本主义意识形态的浸蚀。既然西方经济学属于资本主义的意识形态，我们对它应持否定的态度。

其次，按照邓小平理论，市场和计划都是管理国民经济的手段。 因此，资本主义和社会主义的市场经济具有某些共同之处。 如果把私有制的独特性质考虑在内，那末，作为资本主义市场经济总结的西方经济学对我国社会主义市场经济会具有借鉴意义。此外，西方经 济学含有的反映现代社会化生产规律的先进经济管理方法也可以对我国有用。

综合上述两点，我们对西方经济学应持有的态度是：在整个理论体系上否定它，而在具体的内容上应该看到他的有用之处。当然，是否真正有用，还需考虑到国情的差别。

第五节 为什么学习西方经济学

学习西方经济学的原因在于下列四点：

第—，为了辨明是非，方学的有用之处和有害的地方。

第二，即使被判别为西方经济学的有用之处，也要结合我国的国情进行考究以便决定它适用的程度与范围。

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第三，西方的有关经济方面的论著和报道含有大量的西方经济学术语和理论。为了通过西方论著和报道来了解西方的经济情况，必须知道这些术语和理论和含义。

第四，西方经济学在不同的程度上构成许多西方的经济学科和课程的理论基础。因此，为了给其他西方的经济学科课程的研究铺设道路以及了解他们的西方的经济学科中所占有的位置，也必须学习西方经济学。

第二章 需求和供给曲线概述以及有关的基本概念

第—节 微观经济学的特点

一、微观经济学的研究对象

微观经济学的研究对象是个体经济单位。个体经济单位指单个消费者、单个生产者和单个市场等。

微观经济学对个体经济单位的研究，是在三个逐步深入的层次上进行的。 它们的顺序是：首先分析单个消费者和单个生产者的经济行为，然后分析单个市场的价格决定，最后分析所有单个市场的价格的同时决定。 二、微观经济学的两个基本假设条件

在微观经济学中，对每个经济总是的研究都是在—定的假设条件下进行的。其中，基本的假设条件有如下两个

第—，合乎理性的人的假设条件。它假定在经济活动中，人们总是在利己的动机下，力图以最小的代价去换取最大的利益。

第二，在大部分的微观经济学中都有完全信息的假设条件。它假定市场上每—个从事交易活动的人都对有关的经济情况具肩完全的信息。

西方经济学家承认，这两个基本假设条件未必完全合乎事实，它们是为了理论分析的方便而设立的。

三、对微观经济学的鸟瞰

在此对微观经济学鸟瞰的目的在于大致描绘微观经济学理论体系的框架。这种描绘将有助于读者在往后的学习中更好地把握微观经济学的整个理论体系及其核心思想。

在这里，以图2--1来大致说明微观经济学理论体系的框架。利用图2--1可以说明，在完全竞争市场经济条件下的单千消费者和单个生产者各自追求自身最大经济利益的经济行为，如何通过产品市场和生产要素市场的供求关系联系起来，以及单个市场供求相等的均衡 状态。在此基础上，微观经济学进—步说明在所有单个市场的供求都相等的完全竞争市场经济的—般均衡条件下所实现的有效的资源配置，以及为克服资本主义现实经济中的“市场失灵”所制定和执行的微观经济政策。 (尽管图2-1中没有表示出—般均衡理论、福利经济学和微观经济政策的内容)

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产品市场 消费支出 消费品需求 消费品供给 企业收益 公众 （消费者） 消费者收入 要素供给 企业 （生产者） 要素需求 企业支出 图2-1微观经济学鸟瞰

生产要素市场

第二节 需求曲线

一、需求函数

—种商品的需求数量是由多种因素决定的。 假定仅分析—种商品的价格变化对该商品需求数量的影响，则可以建立需求函数 Qd=f(P) 其中，Qd与P分别示商品的需求量和价格。 二、需求表和需求曲线

商品的需求表是某商品的各种价格和相应的需求数量的序列表。 把需求表里的数字序列用曲线形式表示出来就是需求曲线。需求曲线可以分为直线型和曲线型。线性需求函数的通常形式为；

Qd=α-β·P

其中，α、β为常数，且α,β>0。

第三节 供给曲线

一、供给函数

—种商品的供给数量取决于多种因素的影响。 假定仅分析一种商品的价格变化对该商品供给数量的影响，则可以建立供给函数： Q

s

=f(P)

其中，Qs和P分别表示商品的供给量和价格 二、供给表和供给曲线

商品的供给表是某商品的各种价格和相应的供给数量的数字序列表。把供绐表里的数字序列用曲线形式表示出来就是供给曲线。供给曲线可以分为直线型和曲线型。线性供给函数的通常形式为：

QS=-δ+γP ，

其中，δ、γ为常数，且δ、γ>0。

第四节 供求曲线的共同作用

一、均衡的最—般的意义指经济事物中有关的变量在—定条件的相互作用下所达到的—种相对静止的状态。

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市场均衡可以分为局部均衡和—般均衡。在—个经济社会中，单个或一部分市场的均衡被称为局部均衡，所有市场的均衡被称为一般均衡。 二、均衡价格的决定

—种商品的市场需求量和市场供给量相等时的价格为该商品的均衡价格。在几何图形中，—种商品的市场需求曲线和市场供给曲线的相交点被称为该商品市场的均衡点，均衡点上的价格和数量分别为均衡价格和均衡数量。如图2—4所示图中需求曲线D和供给曲线S相 交于E点，E点为均衡点，相应的均衡价格为，均衡数量为。

商品的均衡价格表现为商品市场上需求和供给这两种相反力量的共同作用的结果，它是在市场的供求力量的自发调节下形成的。 三、均衡价格的变动

需求量的变动是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求量的变动。在几何图形中，需求量的变动表现为商品的价格--需求数量组合点沿着同一条既定的需求曲线发生移动。

供给量的变动是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的供给量的变动。在几何图形中，供给量的变动表现为商品的价格—供给数量组合点沿着同一条既定的供给曲线发生移动。

需求的变动是指除某商品价格以外的其它因素变动所引起的该商品的需求数量的变动。需求的变动表示整个需求情况的变化。 在几何图形中，需求的变动表现为需求曲线发生移动。 供给的变动是指除某商品价格外的其它因素变动所引起的该商品的供给数量的变动。供给的变动表示整个供给情况的变化。在几何图形中，供给的变动表现为供给曲线的位置发生移动。

需求的变动和供给的变动对均衡价格和均衡数量的影响是：在其它条件不变的情况下，需求的变动分别引起均衡价格和均衡数量的同方向的变动；供给的变动分别引起均衡价格的反方向的变动和均衡数量的同方向的变动。

第五节 经济模型、静态分析、比较静态分析和动态分析

一、经济模型

经济模型的含义大致与经济理论相同。 经济模型是指用来描述所研究的经济事物的有关经济变量之间相互关系的理论结构。经济模型可以用文字语言或数学形式(包括几何图形和方程式等)来表示。

如果用数学方程式表示均衡价格决定模型，则可以是：

Qd=α-β.P Qs=-δ+γ.P Qd=Qs

根据以上个联立方程，可以求出商品的价格和数量的均衡解。 二、内生变量、外生变量和参数

经济变量是经济模型的基本要素。在—个经济模型中，内生变量指该模型所要决定的变量，外生变量指由该模型以外的因素所决定的已知变量，外生变量决定内生变量。参数通常被看成是外生变量。例如，在上面的均衡价格决定模型中，参数α，β，δ和γ为外生变量，Q和P为内生变量。

在很多经济模型中，外生变量具有明确的含义。如果在上述的均衡价格决定模型中的第二个方程式中，加上一个外生变量w，表示良好的气候条件所带来的供给量，那么，该模型中

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就有一个经济含义明确的外生变量。

三、静态分析、比较静态分析和动态分析

在—个经济模型中，根据既定的外生变量值来求得内生变量值的分析方法，被称为静态分析。当外生变量的数值发生变化时，内生变量的数值也会发生变化。研究外生变量变化对内生变量的影响方式，以及分析比较不同数值的外生变量下的内生变量的不同数值，被称为比较静态分析。

在静态分析和比较静态分析中，变量所属的时间被抽象掉了。而在动态模型中，则需要区分变量在时间上的先后差别，研究不同时点上的变量之间的相互关系。根据这种动态模型作出的分析，被称为动态分析。

第六节 弹性的概念

只要两个经济变量之间存在着函数关系，就可以建立两者之间的弹性关系。弹性是用来表示因变量的相对变动对于自变量的相对变动的反应程度的。弹性的一般公式为： 弹性系数=

因变量的相对变动

自变量的相对变动XX XY 如果两个经济变量之间的函数关系为Y＝f（x），以e表示弹性系数，则弹性公式为：

e

YYXY 或者 elimX0YdYYYYX XdYdXYXX 上面两个弹性公式分别为弧弹性和点弹性公式。

弹性是—个数值，它与函数的自变量和因变量的度量单位无关。 一、需求弹性的含义

本节研究的需求弹性指需求的价格弹性。其公式为：

需求弹性系数需求变动率

价格变动率 在上式中加—个负号，是为了使需求弹性系数在—般情况下为正值，以便于需求弹性之间的比较。

需求弹性分为需求弧弹性和需求点弹性。 二、需求弧弹性

需求弧弹性表示某商品需求曲线上两点之间的弹性。需求弧弹性的公式为：

QQPQ ed

PPQP 需求弧弹性也可以用以下的中点公式来计算：

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P1P2Q2 ed Q1Q2P2

需求弧弹性分为五个类型：ed>1为富有弹性，ed<1为缺乏弹性，ed=1为单—弹性，

ed=∞为完全弹性，ed=0为完全无弹性，这五种类型在需求点弹性的事例中也是存在的。

三、需求点弹性

需求点弹性表示某商品需求曲线上某—点的弹性。需求点弹性的公式为：

dQdQQQ ed

dPdPPP 需求点弹性系数也可以用几何方法求得。根据需求点弹性系数的几何求法，可以得到线性需求曲线点弹性的五种类型。

在涉及到需求弹性的问题时，必须严格区别需求曲线的斜率和需求弹性这两个概念。 四、商品的需求弹性和厂商的销售收入

厂商的销售收入：P·Q，其中，P、 Q分别表示商品的价掐和需求量(假定等于商品的销售量)。当商品的价格发生变化时，商品的需求的价格弹性的大小会影响厂商的销售收入。这种影响分为以下三种情况：

1．对于ed>1的富有弹性的商品，降低价格会增加厂商的销售收入，反之则减少。 2．对于ed影响需求弹性的主要因素有：商品的可替代性、商品用途的广泛性、商品对消费者生活的重要程度、商品的消费支出在消费者预算总支出中所占的比重，以及所考究的消费者调节需求量的时间。—种商品的需求弹性系数值，取决于影响该商品需求弹性的所有因素的综合 作用。

六、弹性概念的扩大

在任何两个具有函数关系的经济变量之间都可以建立弹性，其方法和需求弹性是相似的。 1．供给弹性

在此研究的供给弹性指供给的价格弹性。供给弹性也分为供给弧弹性和供给点弹性。 供给弧弹性表示某商品供给曲线上两点之间的弹性。以es表示供给弹性系数，供给弧弹性的公式为：

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QQPQes

PPQP 供给点弹性表示某商品供给曲线上某—点的弹性。供给点弹性的公式为：

dQdQPQes

dPdPQP 供给弹性也分为五个类型；es>l为富有弹性es＝O为完全弹性，es=0为完全无弹性。

供给弧弹性系数也可以用以下的中点公式来计算：

P1P2Q2 es PQ1Q22 供给点弹性还可以用几何方法来求得。根据该方法，可以得到线性供给曲线点弹性的五种类型。

2．需求的交叉弹性

需求的交叉弹性被用来研究—种商品的价格变化和它的相关商品的需求量变化之间的关系。

假定需求函数为Qx=f(Py)，其中，Qx和Py分别表示商品X的需求量和商品Y的价格，且以exy表示当Y商品的价格发生变化时的X商品的需求交叉弹性系数，则商品X的需求的交叉弧弹性公式为：

QxQxPyQx exy PyPyQxPy 相应的商品X的需求的交又点弹性公式为；

dQxdQxPyQx exy dPydPyQxPy 如果X、Y两商品之间互为替代品，则exy>0。如果X、Y两商品之间互为互补品，则

exy<0。如果X、Y两商品之间无相关关系，则exy=0．也可以反过一。根据X、Y两商品之

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间的需求交叉弹性系数的符号，来判断X、Y两商品之间的相关关系。

第七节 运用供求曲线的事例

一、易腐商品的售卖

易腐商品必须在短期内卖掉。易腐商品的销售者应如何定价，才能使全部商品以最忧的价格卖掉。以夏天的鲜鱼为例。 如果鲜鱼的销售者准确地知道消费者对期鲜鱼的需求曲线,便可以根据需求曲线和准备出售的全部鲜鱼数量，来确定能使自己获得最高收入的价格，如图2--20：根据鲜鱼的需求曲线，当鲜鱼销售者准备出售的全部鲜鱼数量为的鲜鱼价格为P1。

二、价格放开

在我国经济体制改革中，为了增加那些在市场上供给数量相对缺乏的政府限价商品的生产，—部分中国学者提出：只要政府取消限价，商品的供给量就会增加。事实是否如此，这要根据商品的供给弹性作具体的分析。如果商品的供给弹性较大，则取消限价会使供给量有较大的增加，如图2--21（a）所示。如果在某些特殊情况下，商品的供给弹性为零，则取消限制限价不会带来供给量的变化，如图2--21(a）所示。 三、谷贱伤农

谷贱伤农是我国的—句成语。造成这种经济现象的原因在于家产品的需求往往是缺乏弹性的。图2-24中，农产品的需求曲线是缺乏弹性的，在丰收年份，农产品的供给曲线向右平移，致使农产品的价格大幅度下降，从而使得农民的收入减少了。

Q1

时，他所应确定

第三章 效用论

本章分别介绍基数效用论者和序数效用论者对消费者行为的分析和对需求曲线的推导。

第—节 效用论概述

一、效用的概念

效用是指商品满足人的欲望的能力，即消费者在消费商品时所感受到的满足程度。效用是—种主观心理评价。

二、基数效用和序数效用

基数效用论者认为，效用如同长度、重量等概念，可以具体衡量并加总求和。效用的度量单位是“效用单位”。基数效用论者用边际效用分析方法来研究消费者行为。

序数效用论者认为，效用如同香、臭、美、丑等概念，其大小是无法具体徇的，效用之间的比较只能通过顺序或等级来表示。序数效用论者用无差异曲线的分析方法来研究消费者行为。

三、基数效用论和边际效用分析法概述

基数效用论者区分了总效用和边际效用。总效用和边际效用的英文缩写分别是是TU和MU。假定某消费者对某商品的消费量为Q，则总效用函数为： TU=TU(Q)

相应的边际效用函数为： MU 或者 MUTU(Q) QlimQ0TU(Q)dTU(Q)

QdQ8

由上式可知，每—商品数量上的边际效用值是总效用曲线的斜率。 基数效用论者提出了边际效用递减规律的假定。 该均衡条件可以用公式表示为：

P1X1+P2X2+……+PnXn=I

MU1MU2MUn...... P1P2Pn

在边际效用递减规律的假定下，根据消费者在购买—种商品时的均衡条件

MU P基数效用论者推导出了需求曲线。

第二节 无差异曲线及其特点

本节至第六节主要介绍序数效用论者如何动用无差异曲线的分析方法，考究消费者行为和推导需求曲线。

一、无差异曲线及其特点

无差异曲线是消费者偏好相同的两种商品的各种不同组合的轨迹，如图3—4所示。 图中的横轴和纵横分别表示商品1和商品2的数量。 图中有三条无差异曲线I1、I2和I3，同一条无差异曲线表示—个相同的效用水平，不同的无差异曲线表示不同的效用水平。与无差异曲线相对应的效用函数为：

U=f(Xl、X2)

其中，Xl和X2分别表示商品1和商品2的数量；u为效用指数，它是常数，它具有序数效用的性质。

无差异曲线具有以下的特点：

第一，在同一坐标平面上可以有无数条无差异曲线。 离原点越远的无差异曲线代表的效用水平越高，离原点越近的无差异曲线代表的效用水平越低。

第二，在同—坐标平面上的任意两条无差异曲线不会相交，否则，将违背有关消费者偏好的基本假定。

第三，无差异曲线是凸向原点的。 二、商品的边际替代率的含义

在维持效用水平或满足程度不变的前提下，消费者增加—单位的某种商品的消费时所需要放弃的另—种商品的消费数量，被称为商品的边际替代率。以MRCS表示商品的边际替代率，贝商品1对商品2的边际替代率的公式为：

MRCS12

或者

X2 X1 MRCS12X2dX2 limX1dX1x10 无差异曲线上任何一点的商品的边际替代率就是无差异曲线在该点上的斜率的绝对值。

三、商品的边际替代率递减规律

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序数效用论者提出了商品的边际替代率递减规律的假定：在维持效用水平或满足程度不变的前提下，随着—种商品消费数量的连续增加，消费者为得到每一单位的这种商品所需要放弃的另—种商品的消费数量是递减的。

由于从几何意义上讲，商品的边际替代率递减表示无差异曲线的斜率的绝对值是递减的，所以，无差异曲线是凸向原点的。

在某些场合，无差异曲线具有特殊的形状，完全替代品的无差异曲线是直线型的，完全互补品的无差异曲线为直角形状。

第三节 消费者的预算线

一、预算线的含义

预算线表示在消费者收入和商品价格既定的条件下，消费者的全部收入所能购买到的两种商品的不同数量的各种组合，如图3—9所示。

图中的横轴和纵轴分别表示商品1和商品2的数量，线段AB为预算线，OA表示买商品2数量I/P2，OB表示买商品1数量I/P1。此外，预算线AB将平面坐标图划分为三个区域：预算线AB以外上的任何一点，如a点，表示消费者利用全部收入不可能实现的商品购买的组合点；预算线AB以内的区域中的—点，如b点，表示消费者的全部收入购买该点的商品组合以后还有剩余；唯有预算线AB上的任何一点，才是消费者的全部收入刚好用完所购买到的商品组合点。

预算线的方程为：

I＝P1X1+P2X2

其中，I表示消费者的收入，P1和P2分别表示商品1和商品2的价格，X1和X2分别表示商品1和商品2的数量。预算线的方程也可以写为： X2P1IX1 P2P2 由上式可见，预算线的斜率为一 二、预算线的变动

P1／P2，预算线在纵轴上的截距为I／P2。

P1和P2的变动，都可以影响预算

任何关于消费者的收入I的变动，以及两商品的价格线的位置。若两商品价格的比例

P1／P2发生变化，则预算线的斜率会发生变化； 若I／

P1或I／P2的值发生变化，则预算线在横轴或纵轴上的截距会发生变化。

第四节 消费者的均衡

序数效用论者把无差异曲线和预算线结合在—起来分析消费者的均衡。在消费者的偏好序不变、 消费者的收入固定和两种商品的价格已知的条件下，消费者的预算线和无差异曲线的相切点，便是消费者实现最大效用的均衡点，如图3—11中的E点。E点表明，消费者的最优购买组合为(Xl、X2)。

在消费者的均衡点，无差异曲线的斜率等于预算线的斜率，既是： MRCS12P1 P2 这就是序数效用论者关于消费者效用最大化的均衡 的条件。该均衡条件表示：在消费

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者的均衡点上，消费者愿意用—单位的某种商品去交换另—种商品的数量应该等于该消费者能够在市场上用—单位的这种商品去交换另—种商品的数量。

虽然基数效用论者和序数效用论者分别用不同的方法研究消费者行为，并得出不同的消费者的均衡条件，但是，两者关于消费者的均衡条件本质上是相同的。因为，若假定商品的效用可以用基数来衡量，则商品的边际替代率可以写为：

MRCS12dX2MU1 dX1MU2 于是，序数效用论者关于消费者的均衡条件可以改写为：

MU1P1 MU2P2 或者

MU1MU2 P1P2 上式就是基数效用论者关于消费者的均衡条件。

第五节 消费者的需求曲线

序数效用论者从消费的均衡条件出发利用价格一消费曲线，推导出消费者的需求曲线。 价格一消费曲线如图3—12(a)所示。图中的E1、E2、E3点连接的曲线是—条价格—消费曲线，它是在其它条件不变时，与商品1的不同价格水平相联系的消费者的效用最大化的均衡点的轨迹。

将价格—消费曲线所体现的商品的价格和需求量之间的——对应的关系，描绘在商品的价格和需求量的平面坐标图上，就可以得到消费者的需求曲线，如图3—12(b)所示。于是，序数效用论者推导了向右下方倾斜的消费者的需求曲线，而且，需求曲线上与每—价格水平相对应的商品数量都是可以给消费者带来最大效用的商品需求量。

第六节 替代效应和收入效应

一、替代效应和收入效应的含义

—种商品价格变动所引起的该商品需求量的变动可以分解为收入效应和替代效应两个部分。由商品价格变动引起实际收水平变动，进而引起该商品需求量的变动，为收入效应。由商品价格变动引起商品相对价格变动，进而引起该商品需求量的变动，为替代效应。 二、正常物品的替代效应和收入效应

图3—15分析正常物品(商品1)价格下降时的替代效应和收入效应。

图中的需求量的变化量Xl′X1″为替代效应，它与价格P1成反方向的变动。收入效应为需求量的变化量X1″X1′″，它与价格P1也成同方向的变动。 由于商品价格变化所引起的需求量的变化量是替代效应和收入效应之和，所以，正常物品的价格与需求量成反方向的变动，正常物品的需求曲线是向右下方倾斜的。

三、低档物品的替代效应和收入效应

图3—16分析低档物品(商品1)价格下降时的替代效应和收入效应。

图中的需求量的变化量Xl′X1′″为替代效应，它与价格P1成反方向的变动。收入效应为需求量的变化量Xl″X′″，它与价格P1成同方向的变动。 由于商品价格变化所引起的需求量的变化量是替代效应和收入效应之和，替代效应为正，收入效应为负，但替代效应大于收入效应，所以，低档物品的总效应小于替代效应，仍为正值。需求曲线是向右下方倾斜的。

四、吉芬物品的替代效应和收入效应

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图3—17分析低档物品(商品1)价格下降时的替代效应和收入效应。

图中的需求量的变化量Xl″X1′″为替代效应，它与价格P1成反方向的变动。收入效应为需求量的变化量Xl′X′″，它与价格P1成同方向的变动。 由于商品价格变化所引起的需求量的变化量是替代效应和收入效应之和，替代效应为正，收入效应为负，但替代效应小于收入效应，所以，低档物品的总效应为负值，需求曲线是向右上方倾斜的。

第七节 从单个消费者的需求曲线

市场场需求曲线

把某个市场上所有单个消费者的需求曲线水平相加，便可得到该市场的需求曲线。因此，在一般情况下，市场需求曲线也是向右下方倾斜的，而且，市场需求由线上的每个点都表示在相应价格水平下可以给全体消费者带来最大效用的市场需求量。

从单个消费者的需求曲线到市场需求曲线的具体推导过程如图3—18所示。 在图中，假定市场上只有A、B两个消费者，在每—个价格水平上都有市场需求量等于A、B两个消费者的需求量之和，即Qd=QdA+QdB出。

第四章 生产论

本章和下两章主要分析生产者行为，从中推导出供给曲线，并把需求曲线和供给曲线结合在—起，考察市场的均衡问题。

本章从生产函数出发，分别研究短期和长期生产中的投入量与产出量之间的关系及其有关的规律。

第—节 厂商

厂商是指能够作出统一的生产决策的单个经济单位。 一、厂商的组织形式

厂商的组织形式有三种：一是个人企业，二是合伙制企业，三是公司制企业。这三种企业形式各有优劣。公司制企业是现代企业组织形式。

二、企业的本质

关于企业的本质，在西方经济学家中有不同观点，其中有代表性的是美国经济学家科斯，从交易成本的角度分析企业的性质。

企业之所以存在，是因为企业的内部交易成本低于市场交易成本，企业的最佳规模是应该扩张到再多增加一次内部交易所花费的成本与通过市场进行交易的成本相等的那一点。

三、厂商的目标

在微观经济学中，假定厂商的目标是追求最大的利润。但对这一假定存在争论，在现实经济生活中，由于信息不完全，企业所有者（委托人）与企业经营者（代理人）目标不一致，使企业偏离求最大利润的目标。

第二节 生产函数

一、生产函数

生产函数表示在—定时间内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的名种生产要素的投入数量与所能生产的最大产量之间的关系。 它可以写为： Q=f(Xl、X2、．．．．Xn)

其中，X1、X2．„．Xn 顺次表示生产中所使用的n种生产要素的投入数量，Q表示产量。

假定生产中只使用劳动和资本这两种生产要素，以L和K 分别表示劳动和资本的投入量，则生产函数为： Q=f(L，K)

生产函数所表示的生产中的投入量和产出量之间的依存关系，普遍存在于各种生产过程

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之中。

二、常见的生产函数

1．固定投入比例生产函数

固定投入比例生产函数是指在每—产量水平上任何一对要素投入量之间的比例都，是固定的生产函数。该生产函数的通常形式为： QMinimum,LK UV 其中，Q表示产量，L和K分别表示劳动和资本的投入量，U和V分别表示固定的劳动

和资本的生产技术系数。 2．柯布—道格拉斯生产函数

柯布—道格拉斯生产函数的—般形式为：

Q=AL

α

Kβ

其中，Q表示产量，L和K分别表示劳动和资本的投入量，A、a和β为三个参数，0该生产函数以其简单的形式具备了经济学家所关心的—些性质。 例如，在a+β=l时；根据参数a和β值，可以知道劳动所得和资本所得在总产量中所占的相对份额；根据(a+β)值，可以判断生产的规模报酬的变化情况；根据参数A值，可以估算技术进步在经济增长中所起的作用大小。

第三节 —种可变生产要素的生产函数

微观经济学通常以—种可变生产要素的生产函数来考究短期生产理论，以两种可变生产要素的生产函数来考究长期生产理论。这里的短期和长期的区别是以生产者能否变动全部生产要素的投入数量作为标准。短期指生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种生产要素的数量是不变的时间周期。 长期指生产者可以调整全部生产要素的数量的时间周期。 本节介绍短期生产理论。

一、—种可变生产要素的生产函数

—种可变生产要素的生产函数的通常形式为： Q=f(L，K)

其中，Q表示产量，L表示可变要素劳动的投入量，表示不变要素资本的投入量。 二、总产量、平均产量和边际产量

关于短期生产函数Q=f(L，K )的劳动的总产量、劳动的平均产量和劳动的边际产量的英文缩写顺次为TPL、APL和MPL，它们的定义公式如下： TPL=f(L,K)

TPL(L,) LTPL(L,)MPL

LAPL 或者

MPLlimL0TPL(L,)dTPL(L,) LdL 三、总产量曲线、平均产量曲线和边际产量曲线

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关于—种可变生产要素的生产函数的总产量曲线、平均产量曲线和边际产量曲线的—般的形状和特征如图4—3所示。

图中的横轴和纵轴分别表示可变要素劳动投入量和产量，TPL、APL和MPL分别表示劳动的总产量、劳动的平均产量和劳动的边际产量曲线。图中三条曲线都是先上升，各自达到最高点以后，再下降。这三条曲线的相互关系如下：

第—，当APL曲线达极大值时，TPL曲线必定有—条从原点出发的最陡的切线，即图中的C′和C点是相对应的。

第二，当MPL曲线达极大值时，TPL曲线必定存在—个拐点，即图中的B′点和B点是相对应的。

第三，APL曲线和MPL曲线必定相交于APL曲线的最高点，即图中的C’点。 四、边际报酬递减规律

边际报酬递减规律指：在技术水平不变的条件下，在连续地把等量的某—种可变生产要素增加至其他一种或几种不变生产要素上去的过程中，这种可变要素的边际产量先是递增的，达到最大值以后则递减的。对于任何—种产品的生产来说，可变要素投入量和不变要素投入量之间都存在—个最佳的组合比例。 五、生产的三个阶段

在—种可变生产要素的生产函数的情况下，生产的三个阶段如图4—3所示。在第I阶段，可变要素的投入量太少，厂商增加可变要素投入量是有利的。第Ⅲ阶段，可变要素投入量太多，厂商只要减少可变要素投入量就可以增加总产量。所以，厂商总是在第II阶段才是合乎理性的生产阶段。

第四节 两种可变生产要素的生产函数

本节至第九节介绍长期生产理论。 长期生产函数可以写为： Q=f(Xl、x2、．．．．．Xn)

其中，Q表示产量，Xl、X2、„„Xn分别表示n种可变要素的投入数量。 通常以两种可变生产要素的生产函数来考究长期生产理论，其形式为： Q=f（L,K） 二、等产量曲线

等产量曲线是在技术水平不变条件下生产同—产量的两种可变生产要素投入量的各种不同组合的轨迹。

图4—5是—张等产量曲线图。

图中的横轴和纵轴分别表示劳动投入量和资本入量。 图中有三条等产量曲线。同—条等产量曲线代表—个相同的产量水平，不同的等产量曲线代表不同的产量水平。 离原点越近的等产量曲线代表的产量水平越低，离原点越远的等产量曲线代表的产量水平越高。同—平面坐标上的任意两条等产量曲线不会相交。等产量曲线是凸向原点的。 三、边际技术替代率

在维持产量水平不变的条件下，增加一单位单位某种要素投入量时所减少的另—种要素的投入数量，被称为边际技术替代率。劳动对资本的边际技术替代率的公式为：

MRTSLKk l 或者MRTLSKlimL0kdK LdL 等产量曲线上某一点的边际技术替代率就是等产量曲线在该点的斜率的绝对值。 边际

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技术替代率可以表示为两要素的边际产量之比： MRTSLKMPL MPK 边际技术替代率递减规律指：在维持产量不变的前提下，当—种生产要素的投入数量不断增加时，每—单位的这种生产要素所能替代的另—种生产要素的数量是递减的。 边际技术替代率递减规律决定了等产量曲线是凸向原点的。

第五节 等成本曲线

厂商对生产要素的购买支出，构成了厂商的生产成本。厂商的成本方程为： C＝wL＋rK

其中，C表示成本，w、r分别表示已知的劳动的价格和资本的价格，L和K分别表示劳动和资本的数量。 由成本方程可得： KwCL rr 与成本方程相对应的等成本线是在既定的成本和生产要素价格条件下生产者可以购买到

的两种生产要素的各种不同数量组合的轨迹。如图4—7所示。

等成本线的斜率为一w／r ，等成本线在横轴和纵轴上的截距分别为C／w和C／r。 等成本线以内区域中的任何一点，如A点，表示既定的全部成本都用来购买该点的要素组合以后还有剩余。等成本线以外区域中的任何一点。如B点，表示用既定的全部成本购买该点的要素组合是不够的。 只有等成本线上的任何—点，才表示用既定的全部成本刚好能到的要素组合。

任何成本和要素价格的变动，都会引起等成本线的变动。 关于等成本线变动的分析与效用论中关于预算线变动的分析是相类似的。

第六节 最优的生产要素组合

西方经济学家把等产量曲线和等成本线结合在—起研究厂商在一定条件下的最优的生产要素组合的选择问题。

图4—8和图4—9分别表示厂商在既定的成本条件下实现最大产量的要素组合和在既定产量条件下实现最小成本的要素组合。

图中的等产量曲线和等成本线的切点E点是最优要素组合的生产均衡点。由此可得最优生产要素组合的原则。

MRTSLKw r 该式表示，厂商应选择最优的要素组合，使得两要素的边际技术替代率等于两要素的价格之比。

由上式还可得

MPLMPK wr 该式表示，厂商应选择最优的要素组合，使得购买两要素的最后一单位的货币成本所带

来的边际产量相等。

第七节 利润最大化可以得到

最优生产要素的组合

在完全竞争条件下，追求利润最大化的厂商总是可以得到最优的生产要素的组合。其证明如下。

厂商的利润等于收益减去成本，所以，厂商的利润等式为： π(L，K)=p.f(L，K)－（wL＋rK)

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利润最大化的—阶条件为：

fPw0 LLfPr0 KK 由此可得：

MPLw MPKr第八节 扩展线

一、等斜线

等斜线是—组等产量曲线中要素的边际技术替代率相等的点的轨迹，图4—10中的os线就是一条等斜线。 二、扩展线

当等产量曲线和等成本线平移时所形成的—系列的等产量曲线和等成本线相切的生产均衡点的轨迹，就是扩展线，如图4—11所示。 图中的oN线是—条扩展线。扩展线—定是—条等斜线。

当其它条件不变时，若生产成本或产量发生变化，则企业应沿着扩展线来选择最优的要素组合，以实现—定成本条件下的最大产量或一定产量条件下的最小成本。

第九节 规模报酬

规模报酬问题分析的是企业的生产规模变化与所引起的产量变化之间的关系。企业的规模报酬变化可分为规模报酬递增、不变和递减三种情况。

假定生产中的全部生产要素都以相同的比例发生变化。 如果产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例，则为规模报酬递增。 如果产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例，则为规模报酬不变。如果产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例，则为规模报酬递减。

—般说来，在企业的规模很小开始逐步扩大的过程中，会顺次呈现出规模报酬递增、不变和递减这样三个阶段。

第五章 成本论

第—节 成本的概念

西方经济学家从经济资源稀缺的角度，提出了机会成本的概念。生产—单位某种商品的机会成本是指生产者所放弃的使用相同的生产要素在其它生产用途中所能得到的最高收入。 企业的生产成本可以分为显成本和隐成本两个部分。企业生产的显成本指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出。企业生产的隐成本指厂商本身自己所拥有的和用于该企业生产过程的那些生产要素的总价格。也可以理解为，显成本是他人提供生产要素时厂商向他人支付的报酬； 隐成本是厂商自己提供生产要素时厂商向自己支付的报酬。显成本和隐成本都应该以机会成本来估算。

企业的经济利润是企业的总收益和总成本之间的差额，亦简称为利润。企业的正常利润是指厂商对自己所提供的企业家才能的报酬的支付。企业的正常利润已以隐成本的形式记入总成本，故经济利润中不包括正常利润。

第二节 短期总产量曲线与 短期总成本曲线的关系

一、短期总产量曲线与短期总成本曲线的关系

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成本函数是在生产函数的基础上建立起来的，所以，短期生产函数和短期成本函数之间以及短期总产量曲线和短期总成本曲线之间，都存在着密切的关系。短期总成本的英文缩写为STC。

假定短期生产函数为： Q=f(L,K)

在生产要素劳动的价格w和资本的价格r不变的条件下，则可以由该短期生产函数得到相应的短期总成本函数： STC(Q)=wL(Q)＋r.K

根据以上两个式子，可以从厂商的短期总产量曲线推导出相应的短期总成本曲线。其方法是：将短期产量TPL曲线上与每—产量水平相对应的可变要素劳动投入量乘以劳动的价格，便得到每—产量上的可变成本部分即w·L(Q)。再加上不变成本的对应关系描绘在平面坐标图中，就可以得到短期总成本STC曲线。

二、短期总成本和扩展线的图形

厂商的短期总成本可以在扩展线的图形中得到说明。

在图5--2中，OR线是厂商长期生产的扩展线。假定在短期内资本投入量固定为KO。那么，厂商短期生产的均衡点为F′、G和H′点，它们分别是水平线KOE与等产量曲线Q1、Q2和Q3的交点。过这三点的等成本线所表示的成本，分别就是生产Q1、Q2和Q3产量的短期总成本。显然，从水平线KOE上可以读出无数个产量与相应的短期总成本的组合。

第三节 短期成本曲线

一、短期成本的分类和短期成本曲线

厂商的短期成本有七种，这七种短期成本及其英文缩写为：总不变成本TFC、总可变成本TVC、总成本TC、平均不变成本AFC、平均可变成本AVC、平均总成本AC和边际成本MC。具体地看，除TFC是—个常数以外,其余的定义公式如下： TVC=TVC(Q)

TC(Q)=TVC(Q)+ TFC AFC(Q)TFC QAVC(Q)TVC(Q) QAC(Q)TC(Q)AFC(Q)AVC(Q) QTC QMC(Q) 或者

MC(Q)limQ0TC(Q)dTC(Q)

QdQ 从以上公式可知，由每—产量水平上的总成本(包括TFC、 TVC和TC)出发，可以得到

相应的平均成本(包括AFC、 AVC和AC)和边际成本(即Mc)。这意味着，根据短期总成本曲线可以得到各种短期成本曲线，图5—4就是一张短期成本曲线图。

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二、短期成本变动的决定因素：边际报酬递减规律

短期生产函数的边际报酰递减规律决定短期边际成本MC曲线呈现U型的特征。利用短期边际成本MC曲线的这—特征，可以解释其它短期成本曲线的特征以及相互之间的关系； 第一，由于每一产量上的MC值就是相应的TC曲线和TVC曲线的斜率，所以，U型的MC曲线使得TC曲线和TVC曲线的斜率是先递减后递增的，而且，MC曲线的最低点对应TC曲线和TVC曲线的拐点。(即图中的A点与B、C两点是相对应的)。

第二，MC曲线的U型特征，使得MC曲线和AC曲线相交于AC曲线的最低点(即图中的D点)，还使得MC曲线和AVC曲线相交于AVC曲线的最低点(即图中的F点)。 三、平均成本曲线和边际成本曲线的几何画法 因为 AFC(Q)TFC Q 所以，任何产量水平上的AFC值可以由连结原点到TFC曲线上的相应的点的线段的斜率给出。相似地，

(Q) AVCTVC(Q)TC(Q),AC(Q) QQ 所以，任何产量水平上的AVC值和AC值都可以分别由连结原点到TVC曲线和TC曲线

上的相应的点的线段的斜率给出。根据以上的关系，再分别把产量和AFC值、产量和AVC值以及产量和AC值的对应关系描绘在平面坐标图中，便可得到AFC曲线、AV

C曲线和AC曲线。 由此可见，由总成本曲线(即TFC曲线、TVC曲线和TC曲线)出发，可以得到相应的平均成本曲线(即AFC曲线、AVC曲线和AC曲线)。 此外,由总成本曲线还可得到相应的边际成本曲线。 因为 MClimQ0dTC(Q)dTC(Q) dQdQ 所以，任伺产量水平上的MC值可由TC曲线或TVC曲线的相应的点的斜率给出。 把

这种产量和MC值的对应关系描绘在平面坐标图中，就可以得到MC曲线。

第四节 短期产量曲线与短期成本曲线

之间的关系

假定短期生产函数为Q=f(L，K)，且生产要素的价格是既定的，则可以得到以下的关系式： MCw1 NPL1AVCw

APL 其中，w代表既定的生产要素劳动的价格，MPL和APL分别为劳动的边际产量和劳动的平均产量。

由以上两个公式可以得到短期产量由线和短期成本曲线之间的对应关系： 第—，式子 MCw1 MPL 表示，MPL曲线的上升段和下降段分别对应MC曲线的下降段和上升段，TPL曲线的上凸段和下凹段分别对应AVC曲线的下降段和上升段，TPL曲线的拐点对应TC曲线和TVC曲线的

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拐点。

第二，式子 MCw1 NPL 表示，APL的上升段分别对应AVC曲线的下降段和上升段，APL曲线的最高点对应AVC 曲线的最低点。此外，MPL曲线和APL曲线的相交点与MC曲线和AVC曲线的相交点是对应的。

第五节 长期总成本曲线

一、长期总成本函数和长期总成本曲线

长期总成本的英文缩写为LTC，长期总成本函数为：LTC=LTC(Q)。长期总成本曲线是短期总成本曲线的包络钱，如图5--10所示。长期总成本LTC曲线表示：在长期内，厂商总可以在—个产量水平上选择最优的生产规模进行生产，从而将生产总成本降到最低水平。 二、扩展线和长期总成本曲线

长期总成本LTC曲线也可以从扩展线上每—点的产量和总成本之间的关系中得到说明。如图5--11所示，在图(a)中，在厂商长期生产的扩展线OR上有三个均衡点E1、E2和E3，它们代表的产量水平分别为50单位、100单位和150单位，它们代表的成本分别由等成本线A1B1、A2B2和A3B3所代表。把图(a)中的产量和成本的对应关系描绘在图(b)的平面坐标中，便得到长期总成本LTC曲线。

第六节 长期平均成本曲线与

长期边际成本曲线

一、长期平均成本函数和长期边际成本函数

长期平均成本和长期边际成本的英文缩写为LAC和LMC。 长期平均成本函数为：

(Q) LACLTC(Q) Q 长期边际成本函数为：

LMC(Q)LTC(Q)Q

或者 LMC(Q)limQ)LTC(Q)dLTC(Q) QdQ 二、长期平均成本曲线

长期平均成本曲线是短期平均成本曲线的包路线，如图5--13所示。长期平均成本LAC曲线表示：在长期内，厂商在每—个产量水平上都会选择最优的生产觌模进行生产，从而将生产的平均成本降到最低水平。

LAC曲线呈现出U型的特征。这—特征是由长期生产的规模内在经济和规模内在不经济所决定的。但是，经验性的研究结果表明，多数行业中的厂商的LAC曲线大致呈L型的形状。

三、长期边际成本曲线

在每—个产量上，LTC曲线都与—条代表最优生产规模的STC曲线切。这说明，在每—个产量上；LMC值都与相应的最优生产规模的SMC值相等。 根据这种关系，可以得到长期边际成本LMC曲线，如图5--15所示。

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由于LAC曲线呈现先降后升的U型特征，所以，LMC曲线也呈现先降后升的U型特征。进—步地，LMC曲线的U型特征与LTC曲线的斜率表现出的先递减后递增的特征是相对应的。 四、短期成本曲线和长期成本曲线的综合关系

图5--16是—张表示在规模经济和规模不经济情况下的短期成本曲线和长期成本曲线相互关系的综合图。①在图中的每—个产量上，都存在着—个LTC曲线与相应的代表最优生产规模的STC曲线的相切点，②LAC曲线与相应的代表最优生产规模的SAC曲线的相切点，以及一个LMC曲线与相应的代表最优生产规模的SMC曲线的相交点。此外，在LAC曲线的最低点(即图中的g点)，以上三点是重合的。

图5--18是—张表示在规模报酬不变情况下的短期成本曲线和长期成本曲线相互关系的综合图。LTC是一条从原点出发的斜率不变的直线，LAC是一条水平线且与LMC重叠。

第六章完全竞争的市场

本章和下—章共同构成市场论。 市场论主要说明在消费者和厂商的经济行为的相互作用下，不同类型市场的价格和产量的决定。本章和下—章分别考察完全竞争市场和不完全竞争市场。

第—节 厂商和市场的类型

微观经济学中的市场指从事某一种商品买卖的交易场所或接洽点。行业指为同—个商品市场生产和提供产品的所有厂商的总和。 同种商品的市场和行业的类型是—致的。

市场竞争程度的强弱是划分市场类型的标准。 影响市场竞争程度的因素主要有以下四点：第—，市场上厂商的数目：第二，厂商之间各自提供的产品的差别程度；第三，单个厂商对市场价格的控制程度；第四，厂商进入或退出—个行业的难易程度。根据这四点，市场 被划分为四个类型：完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场。

第二节完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线

一、完全竞争市场的条件

完全竞争市场的假设条件主要有以下四点：第一，市场上有无数的买者和卖者。于是每—个买者和卖者只能被动的接受市场价格，他们每一个人对市场价格都没有任何控制的力量。第二，同—行业内每个厂商生产的产品是完全无差别的。这样，每—个厂商既不会提价，也没有必要降价。第三，厂商进出—个行业是完全自由的。第四，市场中每—个从事交易活动的人都准确地掌握与自己的经济决策有关的全部信息。

由此可见，完全竞争市场的假设条件是很严格的。在现实的经济生活中，完全竞争的市场是不存在的。

二、完全竞争市场的需求曲线和完全竞争厂商的需求曲线

行业所面临的需求曲线，就是市场的需求曲线,如图6—1(a)中的D需求曲线。厂商所面临的需求曲线，简称厂商的需求曲线,完全竞争厂商的需求曲线是由既定市场价格水平出发的—条水平线，如图6—1(b)中的d需求曲线。水平形状的d需求曲线表示：完全竞争厂商只能被动地接受既定的市场价格，而且，总是能够据既定的市场价格销售他愿意销售的任何数量的商品。

三、完全竞争厂商的收益曲线

厂商的收益分为总收益、平均收益和边际收益，它们的英文缩写分别为TR，AR和MR。它们的定义公式分别为： TR(Q)=P.Q AR(Q)TR(Q) Q 20

TR(Q)MR(Q)

Q或者

MR(Q)limQ0TR(Q)dIR(Q) QdQ 其中，P是—个常数，表示的市场价格。

完全竞争厂商的收益曲线的特征如图6—3所示①：第一，由于完全竞争厂商所面临的市场价格是给定的，所以，完全竞争厂商的AR曲线MR曲线和需求曲线d重叠，它们用同一水平线d表示。 第二，由于MRdIR 且MR是—个正值的常数，所以，完全竞争厂商的TR曲线是—dQ条由原点出发的呈上升趋势的直线。

第三节 厂商实现最大利润的均衡条件

在短期内，在其它条件不变的前提下，厂商应该选择最优的产量，使得边际收益等于边际成本，即MR=MC。这就是厂商实现最大利润的均衡条件。该均衡条件可用数学方法证明如下：

π(Q)(利润)=TR(Q)(总收益)一TC(Q)(总成本)

利润最大化的一阶条件(本证明略去二阶条件)为：

(Q)dQdIR(Q)dICMR(Q)MC(Q)0 dQdQ 即有MR=MC

厂商只要实现了MR=MC的均衡条件，不管是赢利还是亏损，厂商都处于由既定的收益曲线和成本曲线所能产生的最好的结果之中。故MR=MC也被称为利润最大或亏损最小的均衡条件。

厂商实现最大利润的MR=MC的均衡条件，对各种市场条件下的厂商都是适用的。

第四节 完全竞争厂商的短期均衡和短期供给曲线

一、完全竞争厂商的短期均衡

在完全竞争厂商的短期生产中，市场的产品价格和生产规模都是给定的，厂商只有通过对产量的调整来实现MR=MC的利润最大化的均衡条件。厂商的短期均衡可以分为五种，如图6—6所示。图中的E点分别是厂商在五种情况下的短期均衡点。由这五个短期均衡点出发，可以分别找到当市场价格为P0时，厂商所选择的满足MR=MC的均衡条件的产量Q﹡。第一种情

况：AR＞SAC，厂商获得利润。第二种情况：AR＝SAC，厂商的利润为零，但获得全部的正常利润。SMC和SAC曲线的交点是厂商的收支相抵点。 第三种情况：AVC其中，MR=AR=P。在短期均衡时，厂商可以获得最大的利润，可以利润为零，也可以得

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到最小的亏损。

二、完全竞争厂商的短期供给曲线

通过对完全竞争厂商短期均衡的分析，可以推导完全竞争厂商的短期供给曲线。完全竞争厂商的短期供给曲线就是完全竞争厂商的短期边际成本SMC曲线上等于和高于平均可变成本AVC曲线最低点的部分，如图6—7所示。

完全竞争厂商的短期供给曲线是向右上方倾斜的。完全竞争厂商的短期供给曲线上的每—点都表示在既定市场价格下可以给厂商带来最大利润或最小亏损的供给数量。

三、生产者剩余

生产者剩余是指厂商提供一定数量的某种产品时实际接受的总支付与愿意接受的最小总支付之间的差额。如图6—8所示。图中OP0EQ0的面积减去OHEQ0的面积为生产者剩余。用数学公式定义为：

PS=[（OP0-OH）×OQ+OP0×QQ0]-∫0Q0f（Q）dQ

在短期内，由于固定成本不变，MC=AVC，生产者剩余也可用：PS=TR-AVC

第五节 完全竞争行业的短期供给曲线

假定生产要素的价格是不变的，那么，把完全竞争行业内所有厂商的短期供给曲线水平相加，便构成完全竞争行业的短期供给曲线。厂商的短期供给函数和行业的短期供给函数的关系公式表示为：S（P）=∑Si(P)。如果行业内有n个厂商具有相同的供给函数，则：S（P）=n·S（P）。

第六节 完全竞争厂商的长期均衡

在长期内，完全竞争厂商通过对全部生产要素投入量的调整，来实现MR=MC的利润最大化的条件。完全竞争厂商在长期内对全部生产要素的调整可以分为两个方面，—方面表现为厂商进入或退出某个行业，即行业内企业数量的调整。另—方面表现为厂商对生产规模的调整。完全竞争厂商就是在以上的调整过程中达到长期均衡的，这—过程可用图6--11予以说明。

总之，完全竞争厂商是在长期平均成本LAC曲线的最低点实现长期均衡。完全竞争厂商长期均衡的条件为：

MR=LMC=SMC=LAC=SAC

其中，MR=AR=P。每个厂商的利润都为零。

第七节 完全竞争行业的长期供给曲线

前面的分析假定生产要素价格不变，但长期而言，当厂商进入或退出一个行业时，会影响生产要素市场的需求和价格。根据行业产量变化对生产要素价格可能的影响，将完全竞争行业区分为成本不变行业、成本递增行业、成本递减行业。

一、成本不变行业的长期供给曲线

成本不变行业是指该行业产量变化所引起的生产要素需求的变化，不对生产要素价格产生影响。此时，行业的长期供给曲线是一条水平线（如图6-12）。它表示：成本不变行业是在不变的均衡价格水平提供产量，该均衡价格水平等于厂商的不变的长期平均成本的最低点。市场需求的变化，会引起行业长期均衡产量同方向变化，但长期均衡价格不变。

二、成本递增行业的长期供给曲线

成本递增行业是指该行业产量增加所引起的生产要素需求的增加，会导致生产要素价格的上升。此时，行业的长期供给曲线是一条向右上倾斜的曲线（如图6-13）。它表示：在长期，行业的产品价格和供给量成同方向变动。市场需求的变化不仅会引起行业长期长期均衡价格的同方向变动，还同时引起行业长期均衡产量同方向变化。

三、成本递减行业的长期供给曲线

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成本递减行业是指该行业产量增加所引起的生产要素需求的增加，反而使生产要素的价格下降了。此时，行业的长期供给曲线是一条向右下倾斜的曲线（如图6-14）。它表示：在长期，行业的产品价格和供给量成反方向变动。市场需求的变化不仅会引起行业长期长期均衡价格的反方向变动，还同时引起行业长期均衡产量同方向变化。

第八节 完全竞争市场的短期和长期均衡

一、完全竞争市场的短期和长期均衡

如图6-15所示，由完全竞争市场的均衡点E可知：市场的长期均衡价格和长期均衡数量分别为Pe和Qe。

长期均衡价格Pe等于厂商的LAC曲线的最低点，表明在完全竞争市场的长期均衡点上，厂商的生产成本降到了最低水平，它等于最低的长期平均成本，且市场的长期均衡价格降到了最低水平。

长期均衡数量Qe既等于市场上所有消费者的需求量之和，又等于市场上所有厂商的供给量之和，所以，市场既不存在供不应求，又不存在产品过剩。

此时，所有厂商都以最低的成本提供产品，且都获得了最大利润（尽管利润为零）；所有的消费者都以最低的价格购买产品，并各自都得到了最大效用。由此看来，完全竞争市场机制能够以最有效率的方式配置经济资源。

二、消费者统治

消费者统治是指在一个经济社会中消费者在商品生产这一最基本的经济问题上所起的决定性作用。表现为：消费者用货币购买商品是向商品投“货币选票”，“货币选票”的投向和数量，取决于消费者对不同商品的偏好程度，体现了消费者的经济利益和意愿；生产者为获得最大利润，必需依据“货币选票”的情况安排生产。这种消费者统治的经济关系，可以促进社会的经济资源得到合理的利用，从而使全社会的消费者都得到最大的满足。

第七章 不完全竞争的市场

在西方经济学中，不完全竞争市场分为三个类型：垄断市场、 寡头市场和垄断竞争市场。其中，垄断市场的垄断程度最高，寡头市场居中，垄断竞争市场最低。本章主要说明这三种不完全竞争市场的价格和产量的决定，比较不同市场的经济效率。

第—节 垄 断

一、垄断市场的主要条件是：第—，市场上只有只一的—个厂商生产和销售商品；第二，该厂商提供的商品没有任何相近的替代品；第三，其它厂商进入该行业都极为困难或不可能。在垄断市场条件下，垄断厂商可以控制和操纵市场价格。垄断形成的主要原因有：独家厂商控制了生产某种商品的全部或基本资源的供给；独家厂商拥有生产某种产品的专利权：政府的特许和自然垄断等。垄断市场的假设条件是很严格的。在现实的经济生活里，垄断垄断市场几乎不存在。

二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线

由于垄断市场上只有—个厂商，所以，垄断厂商的需求曲线就是市场的需求曲线，如图7--1中的d的需求曲线。垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的。假定厂商的销售量等于市场的需求量，则向右下力倾斜的需求曲线表示垄断厂商可以通过改变商品的销售量来控制市场价格。

与垄断厂商的向右下方倾斜的需求曲线相对应，垄断厂商的平均收益AR曲线、边际收益MR曲线和总收益TR曲线的如图7--1所示：AR曲线与需求曲线d重叠，是同—条向右下方倾斜的曲线；MR线向右下方倾斜，位于AR曲线的左下方；TR曲线先上升，达到最高点以后再下降；每—产量上的MR值就是TR曲线上相应的点斜率。 由图7--1还可看到，当向右下方倾斜的需求曲线为线性时，MR曲线和需求曲线d在纵轴

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上的截距是相等的，而且，MR曲线平分由纵轴到需求曲线d之间的任何—条水平线。

当厂商的需求曲线向右下方倾斜的，厂商的边际收益MR、商品的价格P和需求的价格弹性ed的关系为： MRP(11) ed 需要指出的是，只要在不完全竞争市场条件下厂商所面临的需求曲线是向右下方倾斜的，厂商的收益曲线是具有以上所分析的基本特征。 三、垄断厂商的短期均衡

在短期内，垄断厂商是在既定的生产规模下，通过对产量和价格的同时调整，来实现MR=SMC的利润最大化的条件。图7--2和图7--3是垄断厂商的短期均衡图，垄断厂商根据MR=SMC的短期均衡点E所确定的产量和价格分别为Q1和P1。在图7--2中，垄断厂商获得利润，其利润量相当矩形HP1FG的面积。在图7--3中，垄断厂商是亏损的，其亏损量相当矩形P1HGF的面 积。

由此可见，垄断厂商短期均衡的条件为： MR＝SMC

垄断厂商在短期均衡时可以获得最大的和闹，可以利润为零，也可以蒙受最小的亏损。 四、垄断厂商的供给曲线

由于垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的，在垄断厂商的短期均衡状态下，有可能出现—个价格水平对应几个不同的产量水平的情况，如力7--4（a）所示；也有可能出现—个产量水平对应几个不同的价格水下的情况，如图7--4(b)所示。所以垄断厂商不存在具有规律性的供给曲线。

五、垄断厂商的长期均衡

在长期内，垄断厂商可以通过对生产规模的调整来获得比在短期时更好的结果。在图7一5中，厂商的短期均衡点是E1，厂商获得的短期利润量相当于图中矩形HP1AB的面积。厂商通过对生产规模的调整达到长期均衡点是E2，厂商获得的长期利润量相当于图中矩形IP2FG的面积。厂商长期均衡时的和利润大于短期均衡时的利润量。 垄断厂商长期均衡的条件为： MR=LMC=SMC

垄断厂商在长期均衡点上是获得利润的。

由于垄断市场—上只有唯一的—个厂商，所以，垄断厂商的短期和长期的均衡价格，就是垄断市场的短期和长期的均衡产量和均衡价格。

六、价格歧视

价格歧视是指以不同的价格销售同一种产品。垄断厂商实行价格歧视必须具备两个条件：一是市场的消费者具有不同偏好且可被区分；二是不同消费者群体或不同的销售市场是相互隔离的。

价格歧视可分为一级、二级和三级价格歧视。

一级价格歧视（也叫完全价格歧视）是指厂商对每一单位产品都按消费者愿意支付的最高价格出售。如图7—6和7—7所示。在一级价格歧视下，垄断厂商占有全部消费者剩余，转化为厂商的收益（利润）的增加量，而资源配置却最有效率（P=MC）。

二级价格歧视是指厂商对不同消费数量段制定不同价格。如图7—8所示。在二级价格歧视下，垄断厂商占有部分消费者剩余，厂商的收益（利润）会增加，有可能达到P=MC的有效率的资源配置的产量。

三级价格歧视是指厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群体）收取不同

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的价格。三级价格歧视要求在需求价格弹性小的市场提高价格，在需求价格弹性大的市场降低价格。

七、自然垄断与政府管制

自然垄断的主要特征是厂商的AC在很高的产量水平上仍随产量的增加而递减，既存在规模经济。这些行业的固定成本非常大，而可变成本相对很小，如供电、供水、通讯行业等。

由于自然垄断的这一特征，独家经营比几家同时经营的经济效果要好，但同时存在因缺乏竞争而造成的高价、高利、低产出等经济效率的损失。所以，西方国家对一些公用事业、通讯业和运输业进行政府管制。

一是价格管制：（1）按P=MC确定价格，如图7-9所示，按此定价，PAC定价；对购买欲望弱的消费者，按P二是资本回报率管制：按等量资本获得等量报酬来制定资本回报率，既垄断厂商的资本回报率控制在平均水平，进而控制其价格和利润。但此法存在一些问题：（1）资本回报率的客观标准难定；（2）作为资本回报率决定因素的厂商的未折旧资本量难以估计（管制者与被管制厂商的信息不对称）；（3）管制时间滞后。

第二节 垄断竞争

一、垄断竞争市场的条件

在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称作为生产集团。垄断竞争市场的条件主要是：第—，在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。这样，便使得垄断竞争市场中同时具有竞争因素和垄断因素。第二，—个生产集团中的企业数量非常多，每个厂商都认为自己的行为不会引起其它竞争对手的反应和报复。第三，厂商的生产规模较小，进出—个生产集团比较容易。

在垄断竞争的生产集团中，厂商的产品之间是有差别的，他们的成本曲线和需求曲线未必相同。在垄断竞争市场模型中，通常假定生产集团内所有厂商的成本曲线和需求曲线是相同的，并以代表性厂商进行分析。 二、垄断竞争厂商的需求曲线

由于垄断竞争厂商可以在—定程度上影响商品的价格，所以，垄断竞争厂商的需求曲线是向右下方倾斜的。但是，市场同时存在的竞争因素，又使得垄断竞争厂商的向右下方倾斜的需求曲线比较平坦。

垄断竞争厂商的需求曲线被分为d需求曲线和D需求曲线两种，如图7--10所示。d需求曲线表示单位个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的市场对自己产品的需求量。D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每—市场价格水平实际面临的市场需求量。当市场价格上升或下降时，d需求曲线的位置会分别沿着D需求曲线向上或向下平移。d需求曲线和D需求曲线相交表示垄断竞争市场的供求相等状态。 三、垄断竞争厂商的短期均衡

在短期内，垄断竞争厂商在既定的生产规模下，通过对产量和价格的同时调整来实现MR=SMC的利润最大化的均衡条件。在这一过程中，d需求曲线的位置会因市场价格的变化而移动。图7--11表示的是垄断竞争市场代表性企业的—种短期均衡状态。在该图中，由MR＝SMC的均衡条件所决定的产量和价格分别为Q和P。同时，在均衡产量上，D需曲线和d需求曲线相交，表示市场的供求相等；厂商获得的利润量相当于图中的阴影部分面积。 (在此略去垄断竞争厂商在短期均衡时利润为零和最小亏损的两种情况。) 垄断竞争厂商短期均衡的条件是：

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MR＝SMC

在垄断竞争厂商的短期均衡产量上必定存在—个表示市场供求相等的d需求曲线和D需求曲线的交点。此时，垄断竞争厂商能获得最大的利润，可能利润为零，也可能蒙受最小的亏损。

四、垄断竞争厂商的长期均衡

在长期内，垄断竞争厂商不仅可以调整生产规模，还可以加入或退出生产集团，因此，垄断竞争厂商在长期均衡时的利润一定为零。 不仅如此，在厂商的长期调整过程中，行业内厂商数量的变化会使D需求曲线的位置发生移动，市场价格的变化又会使得d需求曲线的位置发生移动，最后，垄断竞争厂商所形成的长期均衡状态如图7--12所示。图中MR＝SMC的长期均衡点是E.在长期均衡产量上，d需求曲线与LAC曲线相切，表示厂商的利润为零；d需求曲线与D需求曲线相交，表示市场的供求相等。 垄断竞争厂商长期均衡的条件为： MR=LMC=SMC AR=LAC=SAC

在长期均衡产量上，垄断竞争厂商的利润为零，且存在—个d需求曲线和D需求曲线的交点。

五、垄断竞争与理想的产量

西方经济学家把完全竞争厂商在LAC曲线最低点上的产量称作为理想的产量，把实际产量与理想产量之间的差额称作为多余的生产能力。 由图7—13可见，垄断竞争厂商的长期均衡产量QA于理想的产量QC，多余的生产能力为QA。垄断竞争厂商的多余生产能力表示，垄断竞争厂商不仅应该充分地利用现有企业的资源进行生产，而且还应该更多地使用社会资源进行生产。

垄断竞争理论创始人之一张伯伦认为：如果经济中存在着的以产品判别为基础的价格竞争，则多余的生产能力可以代表由于想得到产品的多样化而付出的代价。也有的经济学家认为，多余的生产能力表示垄断竞争生产集团内的小规模企业的数目过多。 六、垄断竞争厂商的供给曲线

如同垄断市场—样，垄断竞争市场上不存在具有规律性的供给曲线。其主要原因在于垄断竞争厂商的需求曲线也是向右下方倾斜的，因此，厂商的均衡产量和均衡价格有可能出现非一一对应情况。

七、非价格竞争

非价格竞争既垄断竞争厂商通过改进产品质量、精心设计商标和包装、改善售后服务以及广告宣传等手段，来扩大自己产品的销售份额。非价格竞争所花费的总成本必须小于由此所得到的总收益。

第三节 寡 头

一、寡头市场的特征

寡头市场是少数几家厂商控制整个市场的产品生产和销售的市场组织。寡头市场的成因和垄断市场是相似的，只是程度上有所差别。寡头市场是比较接近垄断市场的—种市场组织。 寡头行业可以按不同的方式分类。根据产品有无差异，可以分为纯粹寡头行业和差别寡头行业。根据厂商的行动方式，可以分为有勾结行为的寡头行业和独立行动的寡头行业。 寡头厂商的价格和产量的决定是一个很复杂的问题，其主要原因在于：在寡头市场上，寡头厂商之间的行为是相互影响的。每个寡头厂商采取某项行动之前，必须首先要推测或掌握竞争对手对自己这—行动的反应，然后，才能在考虑到这些方式的前提下采取最有利的行动。所以，每个寡头厂商的利润都要受到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。寡头厂商都要受 到行业中所有厂商的决策的相互作用的影响。 寡头厂商们的行为之间相互影响的

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复杂关系，使得寡头理论复杂化。而且，由于寡头厂商的千变万化的实际行为远远超过理论分析的假设条件所涉及的范围，所以，—些有关寡头厂商的理论往往缺乏实际意义。 本节介绍以下两个寡头模型。 二、古诺模型

古诺模型又称“双头模型”，它由法国经济学家古诺于1838年提出。该模型主要说明：假定两个寡头厂商中的任何—方都是消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量，那么，最终双方的产量会相等，每个厂商的产量都等于市场总容量的三分之—。 三、斯威齐模型

斯威齐模型又称弯折的需求曲线模型。该模型由美国经济学家斯威齐于1939年提出。折断的需求模型如图7--16所示。该模型的基本假设条件是：如果一个寡头提高价格，行业内的其它寡头厂商都不会跟着改变自己的价格；如果—个寡头厂商降低价格，行业中的其它寡头厂

商会将价格下降到相同的水平。在这样的假设条件下，可以得到寡头厂商弯折的需求曲线，即图中的dBD曲线，以及相应的间断的边际收益曲线，即图中由MRd曲线和MRD曲线共同构成的边际收益曲线。该模型说明，只要厂商边际成本曲线位置的变动不超出边际收益曲线的垂直间断范围FG，寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化。据此，该模型解释了寡头市场上较为普遍的价格刚性的现象。

有的西方经济学家指出，该模型的重要缺陷在于没有说明具有刚性价格的本身是如何形成的。

四、寡头厂商的供给曲线

如同垄断厂商和垄断竞争厂商，寡头厂商的需求曲线也是向右下方倾斜的，厂商的均衡产量和均衡价格也会出现非一一对应的情况(参见图7--4)，所以，不存在寡头厂商的具有规律性的供给曲线。

五、博弈论初步

博弈论是研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。博弈论广泛应用于政治、外交、军事、经济等研究领域。在寡头市场上，厂商之间的行为是相互影响的，为此运用博弈论分析寡头行为。

1、博弈论的基本概念

参与人：指博弈中选择行动以最大化自身利益的决策主体。 行动：指参与人的决策变量。

策略：指参与人选择行动的规则，它告诉参与人在什么时候采取什么行动。

信息：指参与人在博弈中的知识，特别是有关其他参与人（对手）的特征和知识。 报酬：每个参与人想得到的效用（利润）水平

支付矩阵：参议人从博弈中获得的效用水平组合，是所有参与者真正关心的东西。 均衡：所有参与者的最优策略组合（既所有参与者都不原改变自己策略的状态）。

占优策略：无论其他参与者采取什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。

占优策略均衡：由博弈中的所有参与者的占优策略组合构成的均衡。

纳什均衡：如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略。 2、囚犯的困境

在两个囚犯中，在证据不足的情况下，最佳策略是建立攻守同盟，共同选择抵赖，但由于信息无法沟通，都担心对方招供对自己不利，结果都选择坦白，于是坦白成了占优均衡。对寡头厂商而言，他们可能达成某种协议（卡特尔组织），选择合作，但偷偷改变协议，采取

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不合作的一方会得利，其结果是都不合作。说明从个人角度出发所选择的占优策略，从整体看却是最差的结局。

3、重复博弈

前面分析的是静态一次性博弈，即每个参与者只参加一次策略的选择。但如果是动态重复博弈，则结果会不同。如卡特尔组织中的某一方违背协议，在一次性博弈中，不担心受到报复，但在无限期重复博弈中，谁先违背协议，将永远丧失与组织中的其他成员合作的机会，因此而遭受长期的惨重损失，所以，每个参与者都不会采取违约行为。

然而，在有限次的重复博弈中，其结果与一次博弈一样，那么，现实生活中的博弈都是有限次的，为何还会有寡头间的长期合作呢？这是因为，每个参与者都不知道那次是最后一次合作，实际上与无限期重复博弈没有差别。

第四节 不同市场的经济效率比较

经济效率是指利用经济资源的有效性。完全竞争市场的经济效率最高，既P=LMC；垄断竞争市场的经济效率较高；寡头市场的经济效率较低；垄断市场最低。

关于垄断市场与技术进步的关系：有的经济学家认为垄断阻碍了技术进步，也有的认为有利于技术进步。

关于规模经济：西方经济学家认为，不少行业只有大规模生产，才能收到规模经济的好处，只有寡头和垄断市场才能作到。

关于产品差别：完全竞争市场条件下，产品是无差别的，无法满足消费者的各种偏好，只有垄断竞争市场条件下，多样化的产品使消费者有更多的选择自由。

关于广告支出：广告为消费者提供了信息，但过大的广告支出回造成资源浪费。

第八章 生产要素价格决定的需求方面

第—节 分配论概述

生产要素价格的决定在西方经济学中是分配论的一个重要部分。除了要素价格决定之外，分配理论还包括收分配的不平等程度以及收入差异的原因等等。

和—般商品—样，生产要素的均衡价格和数量也是由其要求和供给两个方面决定的。本章论述对要素的需求，对要素的供给则为下一章的主题。

生产要素需求的主要理沦基础是边际生产率分配论。除了边际生产率之外，厂商在决定要素需求时还要考虑要素的边际成本。

第二节 引致需求

在产品市场上，需求来自消费者。消费者为了满足自己的消费需要而购买产品。因此，对产品的需求是直接需求。在要素市场上需求来自厂商。厂商购买生产要素并不能直接得到效用，而只能是增加生产的能力，并由此来生产和出售满足消费者需要的产品以便获得利润。因此，对生产要素的需求是—种间接需求，或者说是派生需求。这种需求被称为引致需求。

第三节 完全竞争厂商使用生产要素的原则

这里的完全竞争指产品市场和要素市场均为完全竞争。

在产品和要素市场均为完全竞争的条件下，厂商使用要素的“边际收益”等于边际产品价值，即等于要素的边际产品和产品价格的乘积；使用要素的“边际成本”则等于要素的价格。因此，厂商使用要素的原则是使生产要素的边际产品价值等于生产要素的价格，即：

dQP()w

dL 这个结果可以通过完全竞争厂商的利润最大化过程求得。假设Л代表厂商的利润，则：

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Л=PQ(L)=WL

其中，P、Q和L分别为产品价格、产量和要素数量。为了使利润最大化，须有：

ddQP()W0 dLdLdQ)W dL 亦即 P(第四节 完全竞争厂商对生产要素的需求曲线

完全竞争厂商对要素的需求曲线反映的是完全竞争厂商对要素的需求量与要素价格之间的关系。

如果假定其它条件不变，特别是假定不考虑其它厂商的调整，单个完全竞争厂商的要素需求曲线与它的边际产品价值曲线重合。

这—性质可以由完全竞争厂商的要素使用原则 P(dQ)W dL推导出来。

上面等式左边边际产品价值 P(dQ) dL 是—条向右下方倾斜的曲线。 若设要素w=WO，则又有—条水平的要素价格曲线WO(因为厂商为完全竞争)。于是，根据要素使用原则，这两条曲线的交点决定的最优要素需求量为LO。 再设要素价格为W=W1，则有—条水平的要素价格曲线W1，相应地最优要素需求量为L1。由此可见，给定不同的要素价格，就有相应的要素需求量与之对应。该对应关系恰好由边际产品价值曲线所描绘。这就是说，完全竞争厂商的要素需求曲线恰好与边际产品价值曲线重合。

第五节 从厂商的需求曲线到市场的需求曲线

如果考虑其它厂商的调整即考虑到整个行业的调整则单个完全竞争厂商的要素需求曲线“脱离”了其边际产品价值曲线，这是因为，当要素价格变化时，许多厂商同时调整将显著改变产品的数量，从而改变产品的价格。产品价格的变化进—步改变边际产品价值。

考虑整个行业调整时，单个完全竞争厂商的要素需求曲线为行业调整曲线。行业调整曲线仍然向右下方倾斜。

将所有厂商的行业调整曲线水平相加即得到完全竞争条件下要素的要求曲线。

第九章 生产要素价格决定的供给方面

第—节 对供给方面的概述

可以把要要素供给研究看成是从要素所有者的最大化行为出发来分析其对要素的供给量是如何随要素价格的变化而变化的。

本章局限于把要素所有者看成是消费者，讨论从消费者的效用最大化行为出发来建立其要素供给量和要素价格之间关系的理论。

由于在—定的时期内，消费者拥有的资源数量是既定的，因此，为了达到最大的效用，他必须按如下原则在要素供给和保留自用两个部分之间分配其拥有的全部资源：即使要素供给的边际效用和保留自用的边际效用相等。

第二节 劳动供给曲线和工资的决定

劳动供给问题可以看成是消费者如何决定其拥有的既定时间资源在闲暇和劳动供给两种

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用途上的分配，或者更—般地说，是在自用资源(闲暇)和收入(劳动收入)之间进行选择。 单个消费者的劳动供给曲线可能“向后弯曲”，即在较低工资水平上，劳动供给量随工资的上升而增加，但在较高工资水平上，劳动供给量可能会随工资的上升而减少。

—般来说，在把单个消费者的劳动供给曲线加在一起形成市场的劳动供给曲线之后，至少在长时期中，向后弯曲的劳动供给曲线不会出现。

劳动需求曲线和供给曲线的交点决定了均衡工资水平。

第三节 土地的供给曲线和地租的决定

土地的“自然供给”是固定不变的。

土地的“市场供给”在假定不考虑自用土地的效用时也是固定不变的。于是，土地的供给量不随土地(服务)的价格的变化而变化，其供给曲线是—条垂直线。垂直的土地供给曲线与需求曲线的交点决定的土地价格就是地租。地租产生的根本因是土地供给量固定不变，地租增长的直接原因则是土地需求曲线的右移。供给和土地一样固定不变的一般资源的服务价格叫做“租金”。

对供给量暂时固定的生产要素(即固定生产要素)的支付构成“准租金”。 在要素收入中，对供给量不发生影响的那部分收入，是“经济租金”。

第四节 资本的供给曲线和利息的决定

资本是由经济制度本身生产出来并被用作投入要素以便进—步生产更多的商品和劳务的物品。

资本服务的价格为利率。

资本供给问题首先是确定最优资本拥有有量的问题，最优资本拥有量实际上可以看成就是最优储蓄量的问题。确定最优储蓄量又可以看成是在当前消费和将来消费之间进行选择的问题，即长期消费决策问题。

第六节 洛伦兹曲线和基尼系数

洛伦兹曲线表示一国按人口数量累计的百分比与该百分比占有的国民收入比重之间的关系。洛伦兹曲线的弯曲程度越大，收分配越不平等；反之亦然。

洛伦兹曲线与45度线之间的部分叫做不平等面积。不平等面积与完全不平等面积之比为基尼系数，它衡量一个国家的贫富差距。

第十章 一般均衡论

第—节 局部均衡和—般均衡

局部均衡分析研究的是单个(产品要素)市场。在这种讨论中，该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身的价格的函数，其它商品的价格则被假定为不变。

—般均衡分析则是将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。在一般均衡理论中，每—商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品(例如替代品和补充品)的价格。当整个经济的价格体系恰好合所有商品的供求都相等时，市场就达到了一般均衡。

第二节 瓦尔拉斯一般均衡理论

法国经济学家里昂·瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分认识到一般均衡问题的重要性。他第—个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。

假定整个经济中有H个家户、K个厂商、r种产品、n-r种要素，其人格分别为P1，„，Pr，Pr+l，、、、Pn。

通过对任—家户h在其预算约束下的效用最大化过程，可求得它对每种商品的需求涵数和对每种要素的供给函数。将所有H个家产对每—种产品的需求和对每—种要素的供给加总起来，即得到—种商品的市场需求和每——种要素的市场供给。它们均是整个价格体系的函

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数。

通过过任—厂商k在其生产函数约束下的利润最大化过程，可求得它对每种要素的需求涵数和对每种商品的供给函数。将所有K个厂商每一种要素的需求和对每—种商品的供给加总起来，即得到每一种要素的市场需求和每—种商品的市场供给。它们是整个价格体系的函数。

经济体系的—般均衡条件是：所有r种商品和所有n-r种要素的市场需求和供给都相等，即：

Qdi(P1，...,Pn)=Qsi(Pl,„，n1) i= l，...，n

在—般均衡条件中，由于可以令第一个种商品作为“一般等价物”，故只有n-1个价格需要决定；另—方面，由于瓦尔拉斯定律，也只有n-1个独立的方程。 瓦尔拉斯认为，n-1个独立方程可以唯—地决定n-1个未知数，亦即存在有一般均衡。

实际的经济体系则被认为是通过“拍卖人”和“试探过程”达到一般均衡状态。

第十一章 福利经济学

第—节 证经济学和规范经济学

实证经济学研究实际经济体系是如何运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为的后果，并试图对结论进行检验。

规范经济学则试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当如何行，以及为此出相应的经济政策。 福利经济学就是一种规经济学。

第二节 断经济效率的标准

帕累托最优状态标准是：如果至少有一人认为A优秀于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看，亦肓A优于B。

以帕累托最优状态标准来衡量为“好”的状态改变为帕累托改进。

如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，则就达到了帕累托最状态。

帕累托最优状态被认为是经济最有效率的状态。

第三节 交换的帕累托最忧条件

在关于交换的埃奇渥斯盒状图中，两条无差异曲线的切点表示交换的帕累托最优。由此可得交换的帕累托最优条件：对于任意两个消费者来说，任意两种商品的边际替代率必须相等：

MRTScLK=MRTSDLK

所有无差异曲线切点的轨迹即交换的帕累托最优状态的集合是交换的契约曲线。

第四节 生产的帕累托最忧条件

第十二章 市场失灵和微观经济政策

第—节 垄断

西方学者认为，在垄断厂商的利润最大化产量上，价格高于边际成本，因此，存在有帕累托改进的余地，即没有达到帕累托最优状态。 因此，必须对垄断厂商的价格和产量进行管制，在管制中，决定垄断价格的原则一是：“对公道的价值给予—个公道的报酬”。

政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。

中国的体制改革目前正在扩大社会主义的市场机制，应注意到扩大的机制是否属于垄断

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的范畴

第二节 外部影响

在本章以前的论述中，西方学者的假设是：公共的效益和成本与私人的利益和成本是相一致的。

由于外部经济效果和负效果，私人和社会的效益和 成本并不一致，例如，教育的社会收益大于收益，而工厂的污染则使生产的私人成本低于社会成本。

因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济效果的行业，如教育与卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支付的方法来改变不合理的收入分配。

在目前的中国，教育与环境污染顺次为外部经济效果和负效果的显著例子。

科斯定理可以表述如下：只要则产权是明确的，并且其交易成本为0或者很小，则无论在开始时将财产权赋予准，市场均衡的最终结果都是有效率的。但是，在实际中运用科斯定理来解决外总影响总是并不—定真的有效。这是因为，有些资产的财产权并不总是能够明确地加以规定，而已经明确的财产权并不总是能够转让的。 此外，即使通过市场转让也未必能达到有效率的结果。

第三节 公共物品

公共物品的主要特征是非排他性。例如，国防是非排他性物品的例子。由于非排他性的存在，每个人从非排他性物品中所得到的效用远少于他为此而支付的代价，从而都想做—个“免费乘车者”。这样，政府必须承担制造“公共物品”的职能。

把所有个人对公共物品的需求由线从垂直方向而不是从水平方向相加，即得到对公共物品的市场需求曲线。

判断公共物品是否值得生产的方法之—是“成本—收益分析”。

除了非排他性外，公共物品的另—个特点是消费上的非竞争性。许多基本建设的项目属于非竞争性物品，如道路、桥梁、堤坝等。作为—个发展中的国家，在经济建设中，中国的公共物品显然应当具有有较大的比重。

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下编 宏观经济学

第十三章西方国民收入核算

第—节 宏观经济学的特点

宏观经济学以收入就业分析为中心，可称收入理论或就业理论。它对经济运行的整体，包括整个社会的产量、收入、价格水平和就业进行分析。它分析的对象是社会经济总量，因此，宏观经济学有时也彼称为总量分析，以与微观经济学的个量分析相区别。

第二节 国内生产总值

一、国内生产总值(GDP)被定义为经济社会在一定时期内运用生产要素所生产的全部最终产品的市场价值。GDP是—个市场价值概念，测度的是最终产品而不是中间产品价值，是—定时期内所生产而不是所售卖的最终产品价值，是流量而不是存量。

二、由于把利润看作是产品卖价扣除工资、利息和地租等成本支出后的余额，因此，产出(生产的价值)总等于收入即要素报酬。

三、由于企业把未卖掉的产品看作是存货投资，因此产出又总等于支出。

四、国内生产总值(GDP)指国内生产的最终产“品的市场价值，包括来自国外生产要素在国内生产的价值，这些价值构成外国的GNP，而不是生产所在国的GNP，因而GDP和GNP有联系又有区别。。

第三节 核算国民收入的两种方法

一、用支出法核算GDP，就是通过核算在一定时期内整个社会购买最终产品的总支出来计量GDP，包括居民消费、企业投资、政府购买及出口这四方面的支出。

二、用收入法核算GDP，就是用要素收入即企业成本核算GDP，用收入法核算GDP，除了要包括工资、利息和租金这些要素的报酬，还要包括非企业主收入、公司税前利润、间接税、资本折旧。

第四节 几个重要的国民收入概念

从国内生产总值到可支配收入之间的几个重要概念之间的关系是：

1、国内生产总值(GDP)=以市场价格计算的全社会生产的最终产品的总和 2、GDP-折旧=国内生产净值(NDP) 3、NDP-间接税=国民收入(NI)

4、NI-公司未分配利润-社会保险税+转移支付和红利=个人收入(PI) 5、PI-个人所得税=个人可支配收入(DPI)

第五节 国民收入的基本公式

一、在两部门经济中，国民收入的构成从支出角度看是Y=C+I，从收入角度看是Y=C+S，由于C+I=C+S，于是得I=S，即储蓄——投资恒等式。

上述恒等式是根据储蓄和投资的定义得出的，它决不意味着，人们意愿的或者说计划的储蓄总等于企业计划投资。 二：、在三部门经济中的储蓄投资恒等式是I=S+(T-G)，这里T表示净税收入，G表示政府购买。

三、在四部门经济中的储蓄投资恒等式是I=s+(T-G)+(M-S+Kr)，这里，S表示私人储蓄，T-G表示政府储蓄，M表示进口，X表示出口，Kr代表本国居民对外国人的转移支付，因此，M-X+Kr，代表外国对本国的储蓄。

第六节 名义GDP和实际GDP

将名义GDP折算为实际GDP的公式为：

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实际GNP名义GNP

GNP折算指数 在以后各章中，以英文小写字母来表示实际GDP以及其他变量，如用y、e、i、g分别表示实际的产量(收入)、消费、投资和政府支出。

第十四章 简单国民收入决定理论

第—节 均衡产出

—、假设不存在政府，也不存在对外贸易。

二、假设不论需求量为多少，经济制度均能以不变的价格提供相应的供给量。这在西方经济学中有时被称为凯恩斯定律。

三、在上述假定下，均衡产出可用公式表示为： y=c+i

或 y-c-s=i 即储蓄=投资

这里的投资与储蓄相等，是指意愿设资与储蓄相等。在国民收入核算中，投资与储蓄相等系指事后的或非意愿的情况。也就是说，宏观均衡中投资与储蓄相等指计划投资必须等厂计划储蓄，非计划存货投资必须是零，而国民收入核算中的投资等于储蓄，是指实际发生的投资(包括计划和非计划存货投资在内)始终等储蓄。

第二节 凯恩斯的消费理论

消费函数表示c与y之间的函数关系，即： c=c(y) 若消费与收入间存在线性函数关系，则 C=α+βy 其中，α为自主消费，β为边际消费倾向(MPC),  APCdc边际消费倾向 cdy平均消费倾向 ydc为边际储蓄倾向(MPS) cys y 1 平均储蓄倾向APS第三节（略）

第四节 两部门经济中国民收入的决定及变动

一、使用消费函数决定收入

把第—节的均衡的Y和第二节消费函数合在—起， 可以得到： y=c+i

c=α十βy

解联立方程，可以得到均衡的收入y 均衡收入决定也可用作图形式表示。

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i 1 二、使用储蓄函数决定收入

计划投资等于计划储蓄即i=s，而储蓄函数s=-α+(1-β)y，将此二式联立 i=s=y-c„„„„„(投资等于储蓄) s=-α+(1-β)y．．．．．．．．．．．．．(储蓄函数) 解上述联立方程式同样可得到均衡收入： yi 1 用计划投资等于计划储蓄决定收入也可用图形表示。

第五节（略） 第六节 乘数论 说明并证明乘数的公式：乘数1

1MPC第七节 三部门经济中国民收入的决定及乘数

加入政府部门后，宏观均衡的条件为：i+g=s+t，这里，g为政府购买，t为总税收扣除政府转移支付后净税收。税收有两种情况，—种为定量税，即税收量不随收入而变动，用t来表示，另一种为比例所得税，即税收量随收入变动，可用t=t(y)=ty表示。二者差别可用图14—11表示：

若i+g为既定，在上述两种不同情况下，均衡收分别为yl和y2，说明其原因。

若t=800，则t改变会使s+t线截距变动，若t=t(y)=ty，则t(税率)变动会改变s+t(y)线的斜率。

第八节 三部门经济中的各种乘数

设税收为定量税T则三部门经济中支出为： y=c+i+g=α十β(y-T)+i+g 据此可得到： 政府购买支出乘数kgdy1 dg1 税收乘数 kidy dt1政府转移支付乘数ktrdy dtr1平衡预算乘数 kB11 11 设税收随收入变动，税率为t(1>t>0)，则上述 乘数分别为： kg1

1(1t)ki



1(1t)35

ktr

1(1t)1

1(1t)k第九节 四部门经济中国民收入的决定

在开放经济中，一国均衡国民收入取决与国内消费、投资、政府支出和净出口（出口-进口）。即：

y=c+I+g+nx 式中 nx=x(出口)-m(进口)。 因出口受国外需求决定，假定其为外生变量，进口会随本国国民收入的提高而增加，由此，进口可示为：

m=m0+γy 式中 m0为自发进口，γ为边际进口倾向。 据此可得到： 1k1(1t) g

ki1(11t)ktr1(1t)

k

11(1t)

第十五章 产品市场和货币市场的—般均衡

第—节 投资的决定

一、投资(i)的数量取决于利率(r)，即 I=i(r)

二、资本边际效率(MEC)的含义： RR1R2R3RnJ...

(1R)(1R)2(1R)3(1R)n(1R)n 式中，R代表资本物品的供给价格，R1、R2、R3„ Rn代表不同年份(时期)的预期收益，J代表资本物品在n年年份的残值，r代表资本边际效率。

三、只有当利率低于资本边际效率时，企业才会投资，因此利率与投资量关系如图15一l所示：

四、投资的边际效率(MEI)曲线由于利率下降时投资普遍增加引起资本品价格上升，而比资本边际效率曲线陡峭些。

第二节 IS曲线

一、当投资作为利率的减函数即i=e—dr时，则均衡收入决定公式变为：

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ye1edry 或rdd1 该式表明，均衡收入与利率之间存在反向变动关系。若画—个坐标图形，则可得到—条

反映利率和收入之间相互关系的曲线（如图15-4），这条曲线上任何一点都代表—定的利率和收入的组合，在此组合下，投资和储蓄都相等，从而产品市场上供求达到了均衡，因此这条曲线称为IS曲线。

二、IS曲线斜率为负，其大小取决于投资对利率变动的敏感程度，即上述公式中的d，也取决于边际消费倾向β，这可以从 re1dd1 这—公式中的

dy

1项是IS曲线的斜率，在三部门经济中，IS曲线的斜率变为1-β(1—t)／d，故IS斜率还和税率t有关。

投资需求函数、储蓄函数、政府支出及税收的变动都会引起IS曲线的移动。

第三节 利率的决定

一、利率高低决定于货币需求与供给。

二、对货币的需求来源于三个动机：交易动机、预防动机和投机动机。

三、当利率降低至一定程度时，人们对货币需求会处于“流动性陷阱”状态。 四、货币需求函数：L=( ky-hr)p„„名义货币需求

L =ky-hr„„„实际货币需求 P 这里，L表示名义货币需求量，P表示价格水平。 五、货币供给量(M)可由国家货币当局加以控制。 若用M表示名义货币供给，则 M=Pm

实际货币供给m=

M。当P=1时，M=m。 P 六、利率决定

利率决定如图15—10所示：

图中L线即货币需求曲线，又称流动偏好曲线，该线的水平段即流动性陷阱。

第四节 LM曲线

一、当m给定时，m=ky-hr的公式可表示为满足货币市场均衡条件下y与r的关系。这一关系的图形被称为LM曲线。该曲线的代数表达式为： yhmkmr 或ry kkhk LM曲线如图15-12所示。

二、LM曲线的斜率：

从LM曲线的代数表达式中可见，h越大即货币需求对利率变动越敏感，LM越平缓，另—方面，k越大，即货币需求对收入变动越敏感，则LM越陡峭。

三、LM曲线会因货币的投机需求、交易需求和货币供给量发生变动而相应移动。

第五节 IS一LM分析

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在IS和LM曲线的交点可以找到满足产品市场和货币市场同时均衡的y和r的值，也就是通过求解IS和LM的联立方程式所取得的y和r的值。

图15-16中，IS和LM交点E决定的均衡收入和利率是2000和3。IS和LM曲线将坐标平面分为四个区域。第Ⅰ个区域，i﹤s,L﹤M,表示产品和货币供给过剩，使y和r的值下降；第Ⅱ个区域，i﹤s，L﹥M，表示产品供给过剩和货币需求过剩，使y和值下降，r的值上升；第Ⅲ个区域，i﹥s，L﹥M，表示产品需求和货币需求过剩，使y和r的值上升；第Ⅳ个区域，i﹥s，L﹤M，表示产品需求过剩和货币供给，使y和值上升，r的值下降。

但如果充分就业的国民收入是y﹡（如图15-17）。在这种情况下，国家用增加g和降低t的财政政策或用增加M的货币政策进行调节。扩张的财政政策就是使IS向右上方移动，扩张的货币政策就是使LM向右下方移动，使它交于的垂直线Eˊy﹡，以实现充分就业。

第六节 凯思斯的基本理论框架（略）

第十六章 宏观经济政策分析

第—节 财政政策和货币政策的影响(略)

第二节 财政政策效果

一、财政政策效果的IS—LM图形分析

财政政策效果是指政府收支变化使IS曲线变动对国民收入变动产生的影响。其影响因IS和LM曲线斜率而异。如图16-1和16-2所示。

LM曲线不变，IS越陡峭，财政政策效果越大，反之，就越小。 IS曲线不变，LM越平坦，财政政策效果越大，反之，就越小。 也可用财政政策乘数来表示和计量。

dy dg11 (1tdk)h

二、凯思斯主义的极端情况

这种情况假设IS垂直，LM水平。在此情况下，财政政策很有效，而货币无效。 三、“挤出”效应

1、挤出效应指政府支出增加引起的私人消费或投资的降低。在充分就业条件下，政府支出的增加会挤出相应数量的私人消费与投资；在小于充分就业条件下，不可能有完全挤出。 2、挤出效应大小取决于：支出乘数的大小，货币需求对收入变化的敏感程度，货币需求对利率变动的敏感程度，投资需求对利率变动的敏感程度

第二节 货币政策的效果

一、货币政策效果的IS—LM图形分析

货币政策效果指货币当局变动货币供给量使LM曲线变动对国民收入变动产生的影响。其影响也因IS和LM曲线的斜率而异。如图16-6和16-7所示。

LM曲线不变，IS越平坦，货币政策效果越大，反之，就越小。 IS曲线不变，LM越陡峭，货币政策效果越大，反之，就越小。 也可用货币政策乘数来表示和计量。

dy dm[11(t1h)k]d

二、古典主义的极端情况

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这种情况假设LM垂直而IS水平。在此情况下，财政政策无效而货币政策很有效。 三、货币政策的局限性

货币政策在实践中存在不少局限性，例如，流动性陷阱的存在，货币政策反衰退作用效果甚微；如果货币流通速度不稳定，增加或减少货币供给要影响利率从而影响经济也较困难；外部时滞也影响货币政策效果。

第四节 两种政策的混使用

财政政策和货币政策可根据经济运行所处阶段，进行多种混合使用。

当经济萧条而又不太严重时，可运用扩张的财政政策和紧缩的货币政策，在刺激需求的同时控制通货膨胀。

当经济处于严重通货膨胀阶段时，应运用紧缩的财政政策和紧缩的货币政策，降低需求的同时控制利率上升过高。

当经济出现通货膨胀但又不太严重时，应运用紧缩的财政政策和扩张的货币政策，压缩需求的同时降低利率，避免引起衰退。

当经济处于严重萧条阶段时，运用扩张的财政政策和扩张的货币政策，增加总需求的同时降低利率，降低“挤出效应”。

第十七章 宏观经济政策实践

第—节 经济政策目标

西方宏观经济政策的目标有充分就业、价格稳定、经济持续均衡增长和国际收支平衡。为达到这些目标，各种政策手段必须相互配合，协调—致。

第二节 财政政策

财政政策指政府根据经济运行情况而变动政府收入和支出，进而促进就业水平提高、减轻经济波动、防止通货膨胀、实现稳定增长所作出的决策。

一、财政政策工具主要有：变动政府购买支出、改变政府转移支付、变动税收和发行公债。

二、自动稳定器(也称内在稳定器)作用主要通过下述三项制度得到发挥：政府税收的自动变化、政府转移支付的自动变化及农产品价格维持制度。

斟酌使用的财政政策指政府要审时度势，灵活机动地采取一些积极的财政政策措施，即变动支出水平或税率以稳定总需求水平，使之接近物价稳定的充分就业水平。削减税收、扩大支出或双管齐下以刺激总需求的政策是扩张性财政政策，增加税收、削减开支以抑制总需求的政策是紧缩性财政政策。 三、功能财政和预算盈余

功能财政含义。功能财政思想是对财政平衡预算思想的否定。平衡预算有年度平衡预算和周期平衡预算两种。功能财政思想主张预算目标不应是追求政府收支平衡，而应是无通货膨胀的充分就业。

四、充分就业预算盈余

要使预算盈余或赤字成为衡量财政政策是扩张的还是紧缩的标准，必须消除经济周期波动本身的影响，为此，有了充分就业预算盈余概念。就业预算盈余是指既定的政府预算在充分就业的国民收入水平所产生的政府盈余，它不同于以实际的国民收入上产生的实际预算盈余。二者差额为BS*-BS=T(y*-y)。

五、公债是政府借的债，包括内债和外债。对公债的利弊分析，西方经济学家有不同看法。

六、西方财政分级管理体制下，税收分为中央税、地力税和中央与地力共享税，支出也同样划分为中央政府支出和地方政府支出并有各自的支出范围，而中央政府支出对地方政府

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的调节，则主要依靠税收返还制度和中央政府支出对地方政府的财政补助形式进行。

第三节 货币政策

西方货币政策的主要手段是通过对商业银行准备金的控制来控制货币供给量和利息等。 一、商业银行和中央银行

现代西方的银行体系主要是由中央银行、商业银行和其他金融机构所组成。商业银行和中央银行分别有它们不同的性质和任务。

二、存款创造和货币供给

货币供给量=(处于银行制度之外的)硬币+纸币+存款。其中存款占有决定性比重。狭义的货币供给(M1)指硬币、纸币和活期存款的总和，其中活期存款占最大比重。

存款创造：用数字例子说明整个银行制度创造存款的过程。存款创造的公式为： 存款数量的增加=准备金的增加[1+(1-准备率+(1-准备率)2+……]

=准备金的增加量X

1β

准备率 准备率

该公式赖以存在的条件是： 第—，商业银行没有超额准备；

第二，银行客户将一切货币收入存入银行，支付完全以支票形式进行 三、货币政策工具主要有：

再贴现率政策：贴现率是中央银行对商业银行贷时所收取的利率。它的提高会阻挠商业银行借款，从而有助于减少银行准备金；它的降低会促进商业银行借款，从而有助于增加银行准备金。

公开市场业务：当中央银行在公开市场上购买政府债券时，商业银行和其他存款机构的准备金就增加，引起货币供给按乘数增加并进而降低利率；当中央银行卖出债券时情况则相反。这—业务是中央银行控制货币供给最主要的手段。

改变法定准备率：中央银行降低法定准备率，货币供给就增加，反之亦是。这—办法的效果较猛烈，经常改变法定准备率会使银行正常信贷业务受到干扰而感到无所适从，因此一般很少使用。

四、货币政策起作用的其他途经（略）

第四节 资本证券市场

在现代市场经济中，资本证券市场的作用日益突出，本节介绍一些基本常识。 一、股票和债券的基本概念

广义的证券包括商品证券和资本证券，狭义的仅指资本证券，它包括股票和债券。股票和债券既有联系，又有重大区别。

二、证券的发行与流通 证券的发行在一级市场，流通在二级市场，前者是后者的前提，后者是前者的条件和继续。 三、证券的交易与价格

证券交易与一般商品交易有区别，主要是受法规的监管强，交易程序较多。证券交易有现货、期货、期权交易三种，后者比前者的投机性更强。

证券价格与银行利率成反比例变化，股价指数反映整个股票市场的股价变动情况。 四、证券收益与风险

证券收益由证券的利息、股息、红利和证券买卖差价两部分组成。

证券风险有系统风险和非系统风险。系统风险是政治、经济及社会环境变化而影响所有证券收益的风险，它包括市场、利率、通胀风险。非系统风险是由于市场、行业及企业本身的

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特殊因素给个别企业证券收益带来的风险，它包括行业、企业经营、违约风险。

第五节 宏观经济政策及理论的演变

西方宏观经济政策和理论自30年代“凯恩斯革命”以来的60多年中，随着时间的推移和经济生活中新情况、新问题的出现而不断发展变化，形成了诸多流派，其中“新古典综合派”和“新凯恩斯主义”是对凯恩斯宏观经济学的综合与发展（将在本教材23章论述），而与凯恩斯经济学有较大分歧的三个学派是：货币主义、供给学派和理性预期学派。

以萨缪尔森、托宾、索洛等为代表的新古典综合派(主流学派)从第二次世界大战结束到20世纪60年代，在西方宏观理论中占有统治地位。然而，20世纪60年代末以来，西方国家的滞胀，即失业和通货膨胀同时并发的现象严重地动摇了新古典综合派的统治地位。首先，该派在理论上提不出对滞胀现象自园其说的解释。其次，在实践上，该学派又提不出使西方政府同时对付通货膨胀和失业的政策措施。再有，二次大战以来，一些西方国家长期推行凯恩斯主义政策带来的副作用也逐渐地暴露出来。

总之，理论的困难和政策的无能严重地动摇了凯恩斯主义的统治地位，也使人们对凯恩斯主义失去了信心。正是在这样的背景下西方经济学的其他派另纷纷对新古典综合派进行抨击和责难。

一、货币主义

货币主义或货币学派是本世纪50年代后在美国出现的一个学派。米尔顿·弗里德曼被公认为是货币学派的创始者和领袖。供给学派是70年代初在美国开始形成的—个经济学流派。

1、主义的两个理论基础

新货币数量论。弗里德曼通过他建立的新货币数量论，企图说明货币的收入流通速度在长期中是常数，在短期中是“可预测的。”

自然率假说。这—假说认为，资本主义社会宏观经济的运行是趋向于自然就业率的，自然率的大小取决于技术水平、风俗习惯、资源状况等非货币因素。使用自然率的概念，通过考究货币政策，货币主义得出的结论是：短期中，虽然可以通过货币政策把失业率人为地维持小于自然率的水平，但是，必须以不断恶化的通货膨胀为代价。而在长期中，不存在失业率和通货膨胀的兑换，这意味着，长期菲利普斯曲线是—条位于自然率水平上的垂直线。 2、币主义的主要观点

根据新货币数量论和自然率假说，货币主义形成了几个观点： 第—，货币供给量对名义收入变动的决定作用。

第二，在长期中，货币数量的作用主要在于影响价格以及其他用货币表示的量(如货币工资等)，而不能影响就业量和实际收入水平。

第三，在短期中，货币供给量可以影响际变量，如就业量和实际国民收入。

第四，私营经济具有自身内在的稳定性，政府的经济政策会使它的稳定性遭到破坏。 3、主义的政策建议和影响

首先，货币主义不仅否定了凯恩斯主义的财政政策，而且也反对权衡性的(即根据情况变化而制定的)货币政策。在货币主义看来，唯一可行的政策是使货币供给量按固定的比例增长，增长的比例(率)应该等于通货膨胀率加劳动生产率的增长。

货币主义的思想曾—度在西方具有很大的影响。英国的撒切尔夫人在1979年出任英国首相时所采取的紧缩信贷、严格控制货币增长率、大幅度削减财政支出等措施，可以说都是根据货币主义理论开出的政策药方。另外，货币主义理论也使得货币政策受到了较多关注，把反通货膨胀作为的首要目标。再有，货币主义也使人们更加依赖市场的自发作用。

二、供给学派

供给学派是70年代初在美国开始形成的—个经济学流派。供给学派的主要观点是：第一，否定需求能够创造出自己的供给的所谓凯恩斯定律，肯定萨伊定律。第二，产量增长决定于

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生产要素投入和生产率增长，生产要素的变动取决于各种要素的激励。第三，降低税率，特别是边际税率能刺激供给。 供给学派的政策主张主要减税、削减社会福利支出以及精减规章制度。

三、理性预期学派

理性预期学派在20世纪70年代以后逐渐形成，这—学派着重分析理性预期在市场经济活动中的作用及其对于经济政策实施效果的影响。

理性预期学派利用自然率假说和理性预期假说来说明白己的观点，其中自然率假说主要是强调资本主义自由竞争可以使整个经济趋向于充分就业状态。而理性预期假说则强调，为了自己的利益，合乎理性的人在其活动中，必然会在有效地利用一切信息的前提下，对经济变量作出在长期中平均来说最为准确的，而又与经济理论模型相—致的预期。且这种预期不会犯系统性的错误。

借助于理性预期假说和自然率假说，理性预期学派不仅全盘否定宏观经济政策的有效性，而且还指出了凯恩斯主义经济理论的错误。

第十八章 总需求—总供给模型（略）

第十九章 国际经济的基本知识

第一节 国际贸易理论的发展概述

一、绝对优势理论

绝对优势理论的代表人物是亚当﹒斯密，该理论认为，国际分工和国际贸易的基础，是各国在生产技术上的差别以及由此造成的劳动生产率和生产成本的绝对差别。该理论部分地解释了国际贸易产生的原因，但无法解释一个发达国家可能在任何产品生产上都比一个不发达国家具有优势，但两国仍然有贸易发生的现象。

二、比较优势理论

比较优势理论代表人物是李嘉图，该理论认为，如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。如果每个国家都生产和出口本国具有比较优势的产品的话，则使所有参与国际贸易的国家都受益。

三、郝克歇尔—俄林理论

瑞典经济学家郝克歇尔和俄林提出生产要素禀赋理论，该理论认为，由于各国生产要素的稀缺程度不同，每个国家应该生产和出口要素密集性的产品，进口要素稀缺性的产品。

四、规模经济理论

规模经济理论代表人物是美国经济学家克鲁格曼，该理论认为，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，由此，为了获得规模经济，每个国家应该集中生产有限类别的产品，通过国际贸易，使各国既能享受到规模经济带来的利益，又不牺牲消费的多样性。

第二节 国际贸易组织

一、北美自由贸易区

北美自由贸易区是在美加自由贸易基础上发展起来的区域性国际贸易组织，其成员国为美国、加拿大、墨西哥，于1994年1月1日正式运行。

二、欧洲联盟

欧洲联盟（简称欧盟）是在欧洲共同体基础上发展起来的一个重要的国际区域性组织，它不仅仅是一个经济组织，而是在政治、经济社会的全面联盟，其目标主要有：1、通过建立“没有内部边境的区域”和经济货币联盟，促进经济和社会进步；2、制定“可能形成共同防卫”的共同外交安全和防御政策；3、创设“联盟公民”。该联盟有三个主要机构：部长理事会、

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欧洲议会、欧洲委员会。

三、世界贸易组织（WTO）

世界贸易组织是负责国际贸易多边谈判，推动世界贸易发展的最大的独立于联合国的永久性国际组织，其前身是关税与贸易总协定。其任务是：通过实施市场开放、非歧视和公平贸易等原则，达到推动实现世界贸易自由化的目标。

第二节 国际金融体系的演变

一、金本位制

第二十一章 经济增长理论

本章以前的宏观经济理论在于解释国民收入(或产量)的短期波动。经济增长理论则主要解释国民收入或产量长期发展的隋况。 第—节经济增长理论概述

西方经济学通常把经济增长规定为产量的增加，用来衡量这一经济量的尺度通常为国民收入总量(或人均国民收入量)。经济增长理论研究国民收的增长，它通过研究实际经济稳定增长的条件，以及影响经济增长的因素等总是来解释收入或产量长期发展的隋况。本章在介绍哈罗德一多马模型和新古典增长模型后，还论述经济增长因素分析和最优经济增长理论。 第二节哈罗德一多马模型

以哈罗德模型作为哈罗德—多马模型的代表。

哈罗德模型的假设前提为：全社会只生产一种产品；储蓄是收入的函数：生产过程中只使用劳动和资本两种生产要素；劳动力按照—个固定不变的比率增长；不存在技术进步和资本折旧问题；生产规模报酬不变。 哈罗德模型的基本方程为：

Ys YV 其中，Y为总产量，ΔY为总产量的增加量。s为社会的储蓄比例，即储蓄在国民收入中所占有的份额。V为社会的资本产量比，即社会的总资本与总产量之比。 哈罗德区分了两种意义的V，—种是实际的资本产量比； 另一种是整个社会的企业所愿意有的资产量比，记其为Vr。从而得到两种意义下的增长率： 实际增长率GAYs YVs 有保证的增长率=GW

除了GA和Cw以外，还有所谓自然增长率，即GN＝n，这里n为一国的人口增长率。 按照哈罗德的说法，经济实现充分就业均衡增长的条件是： GA＝CW＝Gn

在—般隋况下，实现这一条件是很困难的。另外，通过考察CA和CW，哈罗德得出结论实际增长率与有保证的增长率之间一旦发生了偏差，经济活动不仅不能自我纠正，而且还会产生更大的偏离。

第六节经济周期理论概说

从经济活动的历史资料来看，经济在沿着经济发展的总体趋势的增长过程中，常常伴随着经济活动的上下波动，且呈现出周期变动的特征。因此，在完成对经济增长理论的论述之后，有必要概述有关经济周期方面的知识和理论。

所谓济周期(又称商业循环)，是指经济活动沿着经济发展的总体趋势所经历的有规律的扩张和收缩。

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图21—1是一个典型的表示经济周期的曲线图。

图中的正斜率的直线是经济的长期增长趋势线。从图中可以看到，经济周期大体上经历周期性的四个阶段：繁荣、衰退、萧条和复苏。

西方经济学家根据—千周期的时间长短将经济周期分为长周期、中周期和短周期。

对于什么是造成经济周期的原因这一问题，西方经济学家作出了种种不同的解释和说明，提出了众多的经济周期模型和理论。大致说来可划分为凯恩斯主义的经济周期理论和非凯恩斯主义的经济周期理论。关于前者，本书第十四章第八节在论述加速度时，已经论述了乘数和加速度相互作用的模型。这是有代表性和有影响的现代经济周期理论之—。关于后者，有影响的理论主要是：消费不足论、投资过度论、货币信用过度论、创新理论、心理理论、太阳黑子论和政治周期理论。 第二十二章通货膨胀理论

第—节通货膨胀的种类通货膨胀是指一般价格水平的和显著的上涨。通货膨胀的程度通常用通货膨胀率来衡量。通货膨胀率被定义为从—个时期到另一个时期的—般价格水平变动的百分比。

对于通货膨胀，西方学者有三种区分的方式：

第—种，按照价格上升的速度区分。西方学者认为存在着三种类型：第一，温和的通货膨胀，是指每年物仇趼的比例在10％以内；第二，奔腾式膨胀，是指年通货膨胀率在10％以上和100％以内；第三，超级通货膨胀，指年通货膨胀率在100％以上。

第二种，按照对价格影响的差别加以区分。通货膨胀可分为两种，即平衡的通货膨胀和非平衡的通货膨胀。前者指每种商品和劳动的价格都按相同的比例上升，后者指各种商品和劳务的价格上升的比例并不完全相同。

第三种，按照人们的预料程度加以区分。通货膨胀可分为预期性的通货膨胀和未预期到的通货膨胀。

第二节通货膨胀的起因及其影响

一、通货膨胀的起因。关于通货膨胀的原因，西方学者提出了种种解释，主要有：需求拉动通货膨胀理论、成本推动通货膨胀理论和结构性通货膨胀理论等。

二、通货膨胀的影响。通货膨胀在经济上的影响有两方面，即对产量、就业量的影响和对收入分配的影响。通货膨胀在这两方面的影响取决于通货膨胀的类型。平衡的和预期到的通货膨胀对财富的分配以及对产量和就业都没有影响，但对于产量和就业被认为影响不大；非平衡和预期到的通货膨胀虽然在—定程度上避免了财富和收入分配的影响，但会影响就业和产量；非平衡的和预期不到的通货膨胀既影响财富和收入分配，也影响产量和就业。

上述通货膨胀的影响的大小，取决于物价上涨的程度。随着物价以温和的、奔腾式的和超级的速度上升，通货膨胀在经济上的影响越来越大。

第十九章货币主义、供给学派 和理性预期学派

在本章中，将要论述与凯恩斯主义有着相当人的分歧，而且在政策主张上具有较大影响的货币主义、供给学派和理性预期学派。此外，为了使读者把握西方宏观经济理论在H前的动态，对新古典宏观经济学和新凯恩斯主义经济学也作了简要的介绍。 第—节三个学派产牛的历史背景 以萨缪尔森、托宾、索洛等为代表的新古典综合派(主流学派)从第二次世界大战结束到20

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世纪60年代，在西方宏观理论中占有统治地位。然而，20世纪60年代末以来，西方国家的滞胀，即失业和通货膨胀同时并发的现象严重地动摇了新古典综合派的统治地位。首先，该派在理论上提不出对滞胀现象自园其说的解释。其次，在实践上，该派又提不出使西方政府同时对付通货膨胀和失业的政策措施。再有，二次大战以来，一些西方国家长期推行凯恩斯主义政策带来的副作用也逐渐地暴露出来。

总之，理论的困难和政策的无能严重地动摇了凯恩斯主义的统治地位，也使人们对凯恩斯主义失去了信心。正是在这样的背景下西方经济学的其他派另纷纷对新古典综合派进行抨击和责难。

货币主义或货币学派是本世纪50年代后在美国出现的一个学派。米尔顿·弗里德曼被公认为是货币学派的创始者和领袖。

供给学派是70年代初在美国开始形成的—个经济学流派。理性预期学派在20世纪70年 代以后逐渐形成，这—学派着重分析理性预期在市场经济活动中的作用及其对于经济政策实施效果的影响。货币主义、供给学派和理性预期学派不但以他们胳自的理 论和观点对西方经济学界产生——定的影响，而且这三个理论派别一起形成被称之为新自由主义的西力社会思潮也起了重要的作用。 货币主义的两个理论基础

新货币数量论。弗里德曼通过他建立的新货币数量论，企图说明，货币的收入流通速度在长期中是常数，在短期中是“可预测的。”

自然率假说。这—假说认为，资本主义社会宏观经济的运行是趋向于自然就业率的，自然率的大小取决于技术水平、风俗习惯、资源状况等非货币因素。使用自然率的概念，通过考究货币政策，货币主义得出的结论是：短期中，虽然可以通过货币政策把失业率人为地维持小于自然率的水平，但是，必须以不断恶化的通货膨胀为代价。而在长期中，不存在失业率和通货膨胀的兑换，这意味着，长期菲利普斯曲线是—条位于自然率水平上的垂直线。 货币主义的主要观点

根据新货币数量论和自然率假说，货币主义形成了几个观点： 第—，货币供给量对名义收入变动的决定作用。

第二，在长期中，货币数量的作用主要在于影响价格以及其他用货币表示的量(如货币工资等)，而不能影响就业量和实际收入水平。

第三，在短期中，货币供给量可以影q句实际变量，如就业量和实际国民收入。 第四，私营经济具有自身内在的稳定性，政府的经济政策会使它的稳定性遭到破坏。 货币主义的政策建议和影响

首先，货币主义不仅否定了凯恩斯主义的财政政策，而且也反对权衡性的(即根据情况变化而制定的)货币政策。在货币主义看来，唯一可行的政策是使货币供给量按固定的比例增长，增长的比例(率)应该等于通货膨胀率加劳动生产率的增长。

货币主义的思想曾—度在西方具有很大的影响。英国的撒切尔夫人在1979年出任英国首相时所衽的紧缩信贷、严格控制货币增长率、大幅度削减财政支出等措施，可以说都是根据货币主义理论开出的政策药方。另外，货币主义理论也使得货币政策受到了较多的首要目标。再有，货币主义也使人们更加依赖市场的自发作用。 第五节供给学派的观点和政策主张

供给学派的主要观点是：第一，否定需求能够创造出自己的供给的所谓凯恩斯定律，肯定萨伊定律。第二，产量增长决定于生产要素投入和生产率增长，生产要素的变动取决于各种要素的激励。第三，降低税率，特别是边际税率能刺激供给。 供给学派的政策主张主要减税、削减社会福利支出以及精减规章制度。

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理性预期学派利用自然率假说和理性预期假说来说明白己的观点，其中自然率假说主要是强调资本主义自由竞争可以使整个经济趋向于充分就业状态。而理性预期假说则强调，为了自己的利益，合乎理性的人在其活动中，必然会在有效地利用一切信息的前提下，对经济变量作出在长期中平均来说最为准确的，而又与所为的经济理论模型相—致的预期。且这种预期不会犯系统性的错误。

借助于理性预期假说和自然率假说，理性预期学派不仅全盘否定宏观经济政策的有效性，而且还指出了凯恩斯主义经济理论的错误。 第七节附加预期变量的总供给曲线

为了用理性预期模型j基—涉阐述理性预期学派的思想和观点，需要导出附加预期变量的总供给曲线。参见图19--1。

在图19--1的上图中，W为货币工资，Nd和Ns为相当刊；同数值的价格水平P的劳动需求曲线和供给曲线，Pe为预期的价格水平。假设Ns为根据Pe=P1而作出的。根据不的P值而作出的各条Nd线可以和Ns线相交于许点(如El、E2点等)。 这些点决定了就业量 N的数值(如N*、N2等)。这些数值可以通过生产函数而转变为收入y的数值(如y*、y2等)。在图19--1的下图中，把各个P和与其相对应的y所形成各点连在—起，即成为附加预期变量的总供给曲线ES。它表示在一定预期的P之下，与各个实际的P相对应的y数

值。如图19--1的下图所示。从理论上说， 可以存在很多的田曲线，其中每—条曲线代表某一数值的预期价格，且它们都与长期总供给曲线相交于—点，见图19 —2。

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