R&D活动现状的国际比较与分析

图书情报研究　２期ｉＬｉｂｒａｒｙ＆Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｓｔｕｄｉｅｓ　器＿１　　・情报分析・　Ｒ＆Ｄ活动现状的国际比较与分析　夏太寿　李子萤　（１．江苏大学科技信息研究所镇江２１２０１３１；　２．江苏省科学技术情报研究所　南京２１００４２）　摘　要　从Ｒ＆Ｄ活动类型和Ｒ＆Ｄ投入产出两个方面入手，选取Ｒ＆Ｄ研究类型所占　比例、Ｒ＆Ｄ经费投入、Ｒ＆Ｄ投入强度（Ｒ＆Ｄ／ＧＤＰ）、每万人劳动力中从事Ｒ＆Ｄ活动　人员、从事不同执行部门的Ｒ＆Ｄ活动人员比例、ＥＳＩ论文数量、ＥＳＩ论文引用率、每万人　口发明专利拥有量等指标进行国内外研究对比分析，揭示国内外Ｒ＆Ｄ活动存在的差　距。最后，为我国的Ｒ＆Ｄ活动提出相关的建议对策。　关键词　Ｒ＆Ｄ活动　指标　投入产出　国际对比　分类号Ｇ３２１　Ｆ４２７　Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　Ｃｏｍｐａｒｉｓｏｎ　ａｎｄ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｓｔａｔｕｓ　Ｑｕｏ　ｏｆ　Ｒ＆Ｄ　Ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ　Ｘｉａ　Ｔａｉｓｈｏｕ　，Ｌｉ　Ｚｉｙｉｎｇ　１．Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ，Ｊｉａｎｇｓｕ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｚｈｅｎｊｉａｎｇ　２１　２０１３，Ｃｈｉｎａ　２．Ｊｉａｎｇｓｕ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｎａｎｊｉｎｇ　２１００４２，Ｃｈｉｎａ　Ａｂｓｔｒａｃｔ　Ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｔｙｐｅ　ｏｆ　Ｒ＆Ｄ　ａｃｔｉｖｉｔｙ　ａｎｄ　ｉｔｓ　ｉｎｐｕｔ　ａｎｄ　ｏｕｔｐｕｔ．ｓｅｖｅｒａｌ　ｉｎｄｉｃａｔｏｒｓ　ａｒｅ　ｃｈｏ－　ｓｅｎ　ｔｏ　ｍａｋｅ　ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　ｃｏｍｐａｒｉｓｏｎ　ａｎｄ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　Ｒ＆Ｄ　ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ．ｓｕｃｈ　ａｓ　ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｔｙｐｅｓ　ｏｆ　Ｒ＆Ｄ　ｒｅｓｅａｒｃｈ，ｆｉｎａｎｃｉａｌ　ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　ｉｎ　Ｒ＆Ｄ　ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ，ｓｔｒｅｎｇｔｈ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　（Ｒ＆Ｄ／ＧＤＰ），ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｐｅｏｐｌｅ　ｅｎｇａｇｅｄ　ｉｎ　Ｒ＆Ｄ　ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ　ｉｎ　ｅｖｅｒｙ　ｔｅｎ　ｔｈｏｕｓａｎｄ　ｐｅｏ—　ｐｉｅ，ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｐｅｏｐｌｅ　ｅｎｇａｇｅｄ　ｉｎ　Ｒ＆Ｄ　ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ　ｉｎ　ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ　ｅｘｅｃｕｔｉｖｅ　ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｓ，　ｑｕａｎｔｉｔｙ　ｏｆ　ＥＳＩ　ｐａｐｅｒｓ，ｃｉｔａｔｉｏｎ　ｒａｔｅ　ｏｆ　ＥＳＩ　ｐａｐｅｒｓ，ａｎｄ　ｏｗｎｅｒｓｈｉｐ　ｏｆ　ｉｎｖｅｎｔｉｏｎ　ｐａｔｅｎｔｓ　ａｍｏｎｇ　ｅｖｅｒｙ　ｔｅｎ　ｔｈｏｕｓａｎｄ　ｐｅｏｐｌｅ．Ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｒｅｖｅａｌｓ　ｔｈｅ　ｇａｐ　ｂｅｔｗｅｅｎ　Ｃｈｉｎａ　ａｎｄ　ｏｔｈｅｒ　ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ　ｉｎ　Ｒ　＆Ｄ　ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ　ａｎｄ　ｏｆｆｅｒｓ　ｓｏｍｅ　ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ　ａｎｄ　ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ　ｆｏｒ　Ｃｈｉｎａ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ　Ｒ＆Ｄ　ａｃｔｉｖｉｔｙ；ｉｎｄｉｃａｔｏｒ；ｉｎｐｕｔ　ａｎｄ　ｏｕｔｐｕｔ；ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　ｃｏｍｐａｒｉｓｏｎ　１　引言　究开发”，又称“研究与发展”或“研究与试验性　科技兴则民族兴，科技强则国家强。党的　发展”，是指在科学技术领域，为增加知识总量　十八大报告也提出：科技创新是提高社会生产　（包括人类文化和社会知识的总量），以及运用　力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展　这些知识去创造新的应用而进行的系统的创造　全局的核心位置；深化科技体制改革，推动科技　性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展　和经济紧密结合，加快建设国家创新体系，提高　三类活动。国际上通常采用Ｒ＆Ｄ活动的规　国家核心竞争力。而衡量一个国家科技创新的　模和强度指标反映一国的科技实力和核心竞争　一个重要指标就是其研发状况，包括研发规模、　力。一国的Ｒ＆Ｄ水平体现着一国的政治经　研发能力、研发水平等。研发是国家发展的　济实力，一个企业的Ｒ＆Ｄ水平，体现着一个　“大脑”，是国家壮大的“心脏”，是国家腾飞的　企业的竞争力。…　“引擎”。　２　文献综述　Ｒ＆Ｄ（Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ａｎｄ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ），即“研　为了解Ｒ＆Ｄ国际比较研究的现状，笔者　３４　夏太寿李子萤　Ｒ＆Ｄ活动现状的国际比较与分析　于２０１３年ｌ０月１１日在ＣＮＫＩ期刊全文数据库　中，采用“主题＝（Ｒ＆Ｄ　ＯＲ研发ＯＲ研究开　发）ＡＮＤ国际比较”作为检索式进行检索，得到　３２０篇相关文献。　通过文献分析发现，近年来我国与国外Ｒ　＆Ｄ的比较研究已取得一定成果，这在一定程　度上为推动我国Ｒ＆Ｄ快速发展提供了参考。　但是，已有研究的比较指标大多都比较狭窄，有　待进一步的补充完善，如张斌、杨亚　（２０１３）　从Ｒ＆Ｄ投入的规模与强度、Ｒ＆Ｄ经费结构、　Ｒ＆Ｄ人员状况和Ｒ＆Ｄ产出等４个方面与世　界主要创新强国进行了比较与阐述；周建鹏　（２００６）从Ｒ＆Ｄ的经费和人员投入、科技论文　发表数量和专利产出数目、每单位投入的平均　产出进行衡量；王瑜睁　（２００７）从Ｒ＆Ｄ投入　强度、Ｒ＆Ｄ投资过程结构、Ｒ＆Ｄ投资收支结　构进行了比较与分析；陈宇山　（２００２）从经费　支持情况、Ｒ＆Ｄ经费支持占ＧＤＰ比重、按执　行部门所占Ｒ＆Ｄ经费的比例、按研究性质所　占Ｒ＆Ｄ经费的比重、按资金来源占Ｒ＆Ｄ经　费的比重、Ｒ＆Ｄ人员投入情况等对广东省Ｒ　＆Ｄ资源投入与国外进行了比较与分析。　３研究方法与数据来源　本文在前人研究的基础上，对Ｒ＆Ｄ研究　的比较指标进行了补充完善，从Ｒ＆Ｄ活动类　型和Ｒ＆Ｄ投入产出两个大类，Ｒ＆Ｄ研究类　型所占比例、Ｒ＆Ｄ经费投入、Ｒ＆Ｄ投入强度　（Ｒ＆Ｄ／ＧＤＰ）、每万人劳动力中从事Ｒ＆Ｄ活　动人员、从事不同执行部门的Ｒ＆Ｄ活动人员　比例、ＥＳＩ论文数量、ＥＳＩ论文引用率、每万人口　发明专利拥有量等指标进行国内外研究对比分　析等８个方面对国内外的Ｒ＆Ｄ进行比较分　析，更全面真实的反映我国Ｒ＆Ｄ与国外的差　距，进而提出能够推动我国Ｒ＆Ｄ发展的合理　化措施建议。　本文中的数据均采用当前最新数据，来源　于《中国科技统计年鉴》（２０１０年）、《中国科技　统计年鉴》（２０１１年）、《中国科技统计年鉴》　（２０１２年）和经济日报２０１３—０２—２２（００９）。　４　Ｒ＆Ｄ活动类型比较分析　基础研究是指为了获得关于现象和可观察　事实的基本原理的新知识（揭示客观事物的本　质、运动规律，获得新发展、新学说）而进行的　实验性或理论性研究。应用研究是为了确定基　础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目　标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。　试验发展指利用从基础研究、应用研究和实际　经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料　和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已　产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行　的系统性工作。本文将基础研究、应用研究和　试验发展作为一个整体，分别列举了各国２００９　年每种类型所占整体Ｒ＆Ｄ经费的比重。在　《中国科技统计年鉴》（２０１２年）中，由于众多　国家的数据均为２００９年数据，而中国数据则是　２０１１年，因此，为了统一比较口径，中国的指标　数据选自《中国科技统计年鉴》（２０１０年）中，　具体情况如图１所示。　图１　２００９年各国Ｒ＆Ｄ研冤类型所占比例（％）　说明：根据《中国科技统计年鉴》（２０１０年）表９—２和《中　国科技统计年鉴》（２０１２年）表９—２整理而成．　．从图１可以看出，我国在试验发展方面居　于所统计国家之首，达到了８２．７％，高于美国、　日本等发达国家。而基础研究和应用研究却位　居末位，基础研究所占比例仅有４．７％，而美国　占１９％，约为我国的５倍，捷克达到３０．６％，近　似为我国的７倍。在应用研究方面，英国、法国　都达到了４０％左右，而我国仅占１２．６％。由此　看出，我国的Ｒ＆Ｄ活动主要以试验发展为　主，科学探索和理论研究的条件与能力不够充　足；基础研究和应用研究的成果往往不会立即　显现于实际应用价值，市场前景较难预测，且最　终实现市场成功的几率很低，效应的潜在性较　难把握。我国目前处于高速发展阶段，以企业　为主体的Ｒ＆Ｄ活动往往更专注于追求高额　利润，却忽视了具有潜在竞争力的基础研究和　应用研究。基础研究和应用研究是试验发展的　３８　夏太寿李子萤　Ｒ＆Ｄ活动现状的国际比较与分忻　６　我国Ｒ＆Ｄ活动对策建议　通过上述各国Ｒ＆Ｄ活动现状的国际比　较与分析，可以看出我国的Ｒ＆Ｄ活动与国外　存在较大差异。今后，我国的Ｒ＆Ｄ活动应注　意以下四个方面：　（１）加强基础研究和发展应用领域的强度　当前我国在试验发展方面居于前列，而基　础研究和应用研究却位居世界后列。基础研究　和应用研究是试验发展的根本，如果基础研究　与应用研究不扎实，那么试验发展也会没有立　足之本，失去支撑，基础研究和发展应用的重要　性不言而喻。目前我国处于转型发展的关键时　期，只有牢牢把握好这一历史时期，加强基础研　究和发展应用，才能够有效促进我国社会的快　速前进。　（２）加大Ｒ＆Ｄ投入力度　Ｒ＆Ｄ投入是Ｒ＆Ｄ活动的前提与根本。　目前我国的Ｒ＆Ｄ投入力度严重不足，如２０１０　年我国Ｒ＆Ｄ投入强度仅为１．７７％，而日本、　瑞典、丹麦、芬兰、韩国等国却远远超越３％，几　乎是我国的两倍。我国人口基数大，幅员辽阔，　要从整体上提高国家的创新能力和Ｒ＆Ｄ水　平，快速振兴国内科技经济发展，必须加大Ｒ＆　Ｄ投入力度，提高Ｒ＆Ｄ经费覆盖范围和奖励　措施，促进祭个社会参加Ｒ＆Ｄ活动的积极　忡　（３）提升高层次人才的引进，优化不同类　型Ｒ＆Ｄ机构的分配比例　在我国，目前每万人劳动力从事Ｒ＆Ｄ活　动人员不及５０人，而发达国家诸如日、韩、德、　英、瑞典、丹麦等国均远远超过１００人，与发达　国家还存在较大差距。且我国高等教育执行部　门Ｒ＆Ｄ活动人员比例远远低于其他发达国　家，反映出我国基础科研方面还有待加强。因　此，引进高层次人才，整合各类人才计划和资　金，集聚海内外高端人才和研发团队显得尤为　重要，同时，提高高校研究人员的工薪待遇，以　此有效促进Ｒ＆Ｄ人员的工作积极性，从而提　高高等教育部门的基础研究人员数量比例，进　而促进基础研究和发展应用领域的快速发展。　（４）提高Ｒ＆Ｉ）活动的产出效率　当前我国的Ｒ＆Ｄ投入与产出存在一定　程度的不平衡性。由上文数据可知，我国Ｒ＆　Ｄ产出效率远远低于世界发达国家。我国科研　论文总量虽居于世界前列，但是引用率却位居　后列，反映出我国论文质量不高，笔者认为原因　有二：其一是由于科技体制弊端，如高校规定必　须在校期间发表高质量论文，使得我国大量科　技成果流失于国外刊物，然后我国再昂贵经费　买回，造成了人力物力的极大浪费。其二，由于　国内政策存在一定程度的漏洞与不完善，导致　Ｒ＆Ｄ人员对科技成果只重数量而不重质量，　科技成果近似率极高。另外，每万人口发明专　利拥有量我国与日、韩差距极大，笔者认为，专　利申请量与领导要求和激励机制有关。在一些　Ｒ＆Ｄ机构中对专利的申请体制没有明确的导　向，Ｒ＆Ｄ活动中团队人员只能根据自身经验　申报，管理上完全处于被动。因此，国家应该加　强导向作用和激励制度，相关部门完善科技体　制，避免科技成果流失的同时还要提高科技成　果质量。　参考文献：　［１］　王洪波．经济　词［ＪＩ．农场经济管理，２０Ｉ２（１）：６０．　［２］　张斌，杨亚．“　＋五”期问研究和发腱活动的　坏　比较［Ｊ］．学术交流．２０１３（５）：Ｉ　１３一Ｉ１６．　［３］周建鹏．中国研究与开发的国际比较ｆ　Ｊ］．广东轻工职　业技术学院学报，２００６（１）：２６—２９．　［４］　王瑜睁．中国Ｒ＆Ｄ投资效率及其国际比较［Ｄ］．长　沙：湖南大学，２００７．　［５］　陈宇山．广东省Ｒ＆Ｄ资源投入的国际比较分析［Ｊ］．　广东科技，２００２（８）：２１—２４．　作者简介夏太寿，男，１９６５年生，研究员，硕士生导师，江苏　省科学技术情报研究所所长，研究方向为竞争情报、科技管理　与决策，发表论文６Ｏ余篇，编著图书７部；李予萤，女，１９８７年　生，２０１１级情报学硕士研究生，研究方向为竞争情报，发表论　文２篇。　（责任编校　田丽丽）