证券从业人员行为守则(试行)

证券从业人员行为守则(试行）

为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字\"，及行为准则“八要十不准”，供证券业从业人员严格自律，自觉遵守.

证券从业人员行为操守（十六字)

遵纪守法 勤勉尽责 廉洁自律 文明服务

证券从业人员行为准则（八要十不准）

八要：

1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；

3、要坚持“公平、公正、公开\"原则，保护投资者的合法权益；

4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；

5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；

6、要服从管理，规范服务,忠于职守，维持证券交易中的正常秩序;

7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾;

8、要珍惜证券业职业荣誉,自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：

1、不准为自己或亲友买卖证券；

2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖;

3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益;

4、不准对客户的交易作更改;

5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券;

6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况;

7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；

8、不准为客户透支;

9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；

10、不准有任何操纵市场行为。

这是昨天视频会议的一部分内容，我认为大家也还要将”从业人员一般性禁止行为和证券公司从业人员禁止性行为\"都背熟，也许待会考的是这个

一、员工职业道德教育及执业行为规范学习工作有待进一步加

强，员工合规执业理念尚未完全入脑入心。

存在问题：为增强员工的合规意识,规范员工执业行为,公司每

年均有组织各类合规培训，合规培训对象包括公司各个层面及各岗位

的员工，其中员工执业行为规范、业务合规手册培训是合规培训内容

重要组成部分，但员工职业道德教育及执业行为规范的学习力度仍然

不够（如前期在对一些营业部的突击检查测试及访谈中，员工对禁止

性行为的掌握普遍不够全面和准确，个别员工甚至只能说出公司的

“五项禁令”的其中一条。）

另外，在合规理念方面，虽然通过近年来合规管理工作的大力开

展，公司员工的合规执业意识有了很大的提高，但尚未完全入脑入心,

仍存在极个别员工抱着侥幸心理,忽视合规执业规范要求，导致违规后果的发生。

整改要求：

1、加强员工职业道德培训，每年不少于二次;

2、营业部张贴公司统一印制的《证券业从业人员执业行为准则》宣传

第十一条 从业人员一般性禁止行为：

(一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;

（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;

（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

(五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

(六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；

（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十)泄露客户资料；

(十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：

（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；

（二）违规向客户提供资金或有价证券；

（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；

（五）对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;

（六)中国证监会、协会禁止的其他行为。