基金法律法规、职业道德与业务规范-8
(总分100,考试时间90分钟)
单选题
(每题备选项中只有一项最符合题目要求)
1. 当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括______在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A. 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金 B. 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金 C. 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金 D. 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
2. 处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括______。
A. 由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B. “老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等 C. 基金的发起运作普遍不规范
D. “老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
3. 下列对证券投资基金的描述中，错误的是______。 A. 是一种长期投资工具 B. 主要功能是分散投资 C. 面临巨额赎回风险 D. 可以降低投资单一证券带来的个别风险 4. 下列属于基金信息披露规范性文件的是______。 A. 《证券投资基金法》 B. 《证券投资基金信息披露编报规则》 C. 《证券交易所业务规则》 D. 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》 5. ______会导致ETF总份额的减少，______会导致ETF总份额的扩大。 A. 折价套利；溢价套利 B. 溢价套利；折价套利 C. 风险套利；无风险套利 D. 无风险套利；风险套利 6. LOF在交易所的交易规则不包括______。 A. 买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数 B. 申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C. 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制 D. 投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账 7. 基金募集期限一般不得超过______个月。 A. 3 B. 7 C. 10 D. 12
8. 内部控制的目标是在一定范围内______经营风险，提高基金管理人的经营效益。 A. 避免 B. 控制 C. 降低或消除 D. 转移
9. 基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起______日内披露临时报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5
10. 下列关于开放式基金的说法错误的是______。 A. 巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回
B. 非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者 C. 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结 D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
11. 下列关于QDII基金的信息披露的说法错误的是______。
A. QDII基金在披露相关信息时，应同时采用英文和中文，并以英文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息 B. QDII基金的净值在估值日后1—2个工作日内披露
C. 在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益等
D. QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排
12. 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向______申请注册。 A. 中国证监会 B. 基金业协会 C. 证券业协会 D. 中国保监会
13. 下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是______。
A. 通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施 B. 2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立
C. 1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》 D. 基金业绩表现异常出色，创历史新高
14. 基金合同生效不足______的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 6个月
15. 下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是______。
A. 狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B. 狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C. 社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D. 基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉 16. 督察长应当定期或不定期向______报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A. 全体董事 B. 全体监事 C. 总经理 D. 合规管理部门
17. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产______以上投资于股票的为股票基金。 A. 50% B. 60% C. 70% D. 80%
18. 公司对所管理的基金应当以______为会计核算主体。 A. 基金 B. 基金持有人 C. 基金所代表的权益 D. 基金管理人
19. 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排______分管合规管理部的工作。 A. 督察长 B. 总经理 C. 基金经理 D. 独立董事
20. 号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于______。 A. 投资决策教育 B. 资产配置教育 C. 权益保护教育 D. 风险防范教育
21. 根据______的不同，通常将股票分为价值型股票和成长型股票。 A. 股票性质 B. 投资市场 C. 投资对象 D. 投资目标
22. ______是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。 A. 基金的募集 B. 基金的发售 C. 基金的申购 D. 基金的认购
23. 基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有______。 A. 基金资产的保管 B. 代理清算交割 C. 会计核算 D. 投资运作
24. 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括______。 A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C. 编制中期和年度基金报告 D. 安全保管基金财产 25. 专业资产管理公司的特征包括______。 A. 是隶属于银行或保险的独立部门 B. 是隶属于银行和信托公司的附属部门 C. 主业是资产管理 D. 主业是证券投资管理 26. 下列属于QDII基金份额认购的特点的是______。 A. 计价货币为人民币、美元或其他外汇货币 B. 认购方式为场外认购和场内认购
C. 按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费 D. 分别以子代码进行认购
27. 基金监管职责分工的总体要求不包括______。 A. 职责清晰 B. 分工明确 C. 适时适度 D. 反应快速
28. ______是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。 A. 基金销售支付 B. 基金份额登记 C. 基金估值核算 D. 基金投资顾问
29. 以下关于廉洁公正要求的说法正确的是______。 A. 接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B. 利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 C. 利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D. 抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主
30. 下列不属于基金销售机构职责规范的是______。 A. 签订销售协议，明确权利与义务 B. 基金管理人应制定业务规则并监督实施 C. 严格销售管理 D. 禁止提前发行
31. 下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是______。 A. 现金替代是指用于替代组合证券的全部现金 B. 采用现金替代是为了提高基金运作的效率 C. 现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代
D. 基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则 内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
32. 基金管理公司内部控制的总体目标不包括______。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D. 确保股东获得投资收益
33. 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是______。 A. 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B. 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C. 公司内部控制机制一般包括五个层次
D. 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽
34. 基金管理公司内部控制制度体系中的第二层次是______。 A. 内部控制大纲 B. 基本管理制度 C. 部门业务规章 D. 业务操作手册
35. 在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的______日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A. 15 B. 30 C. 45 D. 60
36. 同股票相比，证券投资基金的投资风险______股票的投资风险。 A. 大于 B. 等于 C. 小于 D. 基本接近
37. ETF份额的申购和赎回参与券商可按照______的标准收取佣金。 A. 0.2% B. 0.3% C. 0.5% D. 1%
38. 常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日。 A. 30 B. 20 C. 10 D. 60
39. 下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是______。 A. 证券投资基金是一种集合投资方式 B. 证券投资基金反映的是一种信托关系
C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D. 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式 40. 自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于______万元。
A. 5 B. 3 C. 2 D. 1
41. 封闭式基金的认购程序不包括______。
A. 开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户 B. 在资金账户存入足够资金 C. 以“份额”为单位提交认购申请 D. 通过比例配售份额基金 42. 职业关系具有______的特点。 A. 规范性、高效性和连续性 B. 复杂性、规范性和社会性 C. 社会性、专业性和复合性 D. 合规性、合法性和规范性 43. 在SEC注册的投资公司不包括______。 A. 共同基金 B. 封闭式基金 C. 上市开放式基金 D. 单位投资信托
44. 下列不属于基金信息披露规范性文件的是______。 A. 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》 B. 《证券投资基金信息披露编报规则》 C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》 D. 《证券投资基金法》
45. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件是______。 A. 注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B. 资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录
C. 对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5000万元人民币 D. 取得基金从业资格证的人员达到法定人数
46. 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中______的重要性。 A. 信息沟通 B. 内部监控 C. 控制活动 D. 控制环境
47. 下列属于基金职业道德教育的主要内容的是______。 A. 正确树立基金职业道德观念 B. 领会基金职业道德规范 C. 落实基金职业道德教育 D. 灌输基金职业道德规范 48. ______又叫创业基金。 A. 证券投资基金 B. 风险投资基金 C. 私募股权基金 D. 另类投资基金
49. “结构性的早期干预和解决方案”也称为______。 A. 适度监管 B. 高效监管 C. 依法监管 D. 审慎监管
50. 封闭式基金一般至少______披露一次资产净值和份额净值。 A. 每天 B. 每10天 C. 每月 D. 每周
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