京福铁路客运专线安徽有限责任公司 质量安全风险管理“一图四表”法实施细则
为贯彻部党组全面推行风险管理的决定,根据铁道部《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监[2012］46号）,为进一步强化质量安全风险意识，最大程度地降低铁路建设质量安全安全风险，确保铁路工程建设和运营安全,结合我公司实际,特制定本实施细则.
一、指导思想
以科学发展观为指导，坚持“安全第一、质量至上、预防为主、综合治理”的工作方针，把风险管理的理念和方法贯穿到铁路建设管理的全过程，通过风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和后评估,不断增强全员的风险防范意识，不断提高标准化管理水平，最大限度减少或消除风险。
二、基本原则
遵循前伸后延、准确研判、标准化管理、科学实用、动态监控的原则。
三、工作目标
根据各项目不同实施阶段,实现尽早识别各种风险、尽力避免风险事件、尽量降低风险损害、尽快总结风险教训的目标。
四、各方职责
公司是风险管理的主体，负责风险管理的组织与督查,对风险管理全面负责.参建设计、施工、监理等单位为风险管理的实施主体，在公司指导下开展风险管理工作.
（一）公司主要职责
1。根据工程特点及《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监〔2012〕46号）、《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设［2010]162号）、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设［2007]200号)的相关要求,制定风险管理实施细则,建立风险管理体系，完善风险管理机制,落实参建单位和人员责任，按照阶段管理目标和管理要求认真做好风险管理工作。
2。组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证,确定高风险工点及风险等级。及时将确定的高风险工点以及风险控制情况报铁道部建设司备案，高度风险和极高度风险隧道的相关资料报送铁道部工管中心。
3。将高风险工点的风险控制措施纳入施工图审核的范围，在组织施工图审核时对风险控制措施进行检查、优化和完善，并组织制订风险管理方案.
4。将风险管理方案、风险控制措施等纳入指导性施工组织设计，并将风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入
施工合同及监理合同。
5.负责超前地质预报实施大纲的审批,并对地质预报工作的实施情况进行监督和检查。
6. 督导设计、施工单位进行风险评估工作. 7. 必要时委托相关专业机构进行风险监测.
8.检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。对风险控制工作实施动态管理，已评估并有防范措施的工程风险发生变化的，须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级,调整风险控制措施。对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，须立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级,补充风险控制措施。
(二）设计单位主要职责
1。风险防范的主要责任单位，应编制风险评估实施细则。 2。在可行性研究阶段进行风险识别,依据勘察资料、参照隧道风险管理的评估标准及评估程序，对无法规避的风险工点进行分析评估，提出风险等级建议。
3。在设计阶段进行风险评估工作。在初步设计阶段，应对高风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的应及时向建设单位提出建议；应按照确定的风险等级,系统制订与之匹配的风险控制措施,因此产生的工程费用纳入初步设计概算;在施
工设计中要进一步完善风险控制措施，提出风险防范注意事项。
4.及时提交包括风险控制措施和风险防范注意事项的勘察设计文件，在设计技术交底的基础上,做好风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作。
5。参与施工期间的风险评估；提出隧道地质复杂程度分级，进行超前地质预报方案设计，施工中分析和研究超前地质预报成果,发现地质情况与设计不符时，按程序进行变更设计。
6。根据风险监测结果，提出风险处理意见。 （三）施工单位主要职责
1。风险控制的实施主体,必须根据风险评估结果、地质条件、施工条件等,对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件,风险管理机构及职责划分,人员安排、培训，现场警示、标识规划,设备器具及材料准备，现场设施布置,作业指导书清单,监控、监测及预警方案,应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等.风险管理实施细则经监理单位审查、公司审定后,纳入实施性施工组织设计.
2。按照风险管理实施细则，明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员,配置专用风险监测设备，对工程风险
实施有效监测和管理.
3。按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报公司批准。施工单位按批准的专项施工方案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。隧道开工前，编制超前地质预报实施大纲并纳入实施性施工组织设计，按程序审查和批准后负责组织实施。
4.按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组,配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实施。
5.将有关风险控制措施、工作要求、工作标准,向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明,并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。
6.对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业.
7。在施工期间对风险实时监测,定期反馈，随时与相关单位沟通。及时将超前地质预报成果报监理、公司，对超前地质预报成果及数据的真实性负责。
8.根据风险监测结果及设计提出的风险处理意见，调整风险
处理措施。
(四）监理单位的主要职责
1. 风险防范及控制的检查单位，编制风险监理实施细则，参加公司组织的风险识别和评价.
2。参与和监督施工单位风险评估与管理工作,并侧重于安全风险和环境风险。
3。审核、批准施工单位专项方案。审核施工单位风险处理措施并检查落实情况，对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全过程监理。
4.对超前地质预报实施过程进行监理，负责监督检查施工单位现场专业技术人员(地质、物探)数量及能力、设备类型及数量，超前地质预报的实施和数据采集以及相关协调工作等。
（五）其它参建方的主要职责
1.依法开展业务咨询、监测评估、试验检测等业务. 2。按合同配齐配足人员和设备。
3。提供咨询、监测、评估、检测结果报告。 五、工作方法
采用“一图四表”的管理方法，实施风险识别、分析、评估、监控、后评估的闭环管理。
1.质量安全风险公示图:运用风险识别的方法，将项目的风险工点识别出来，并将这些风险标注在工程平面示意图上，实现项目风险的可视性。
2.质量安全风险识别分析登记表：依据公示的各风险工点，通过风险识别、评估的方法，把每一个工点的风险事件、风险因素、风险成因、风险程度列出识别清单，形成质量安全风险识别分析登记表。
3。质量安全风险应对计划责任展开表：运用风险管理的应对方法，针对质量安全风险识别分析登记表的风险问题，制定应对措施，落实责任部门、责任人，形成质量安全风险应对计划责任展开表。
4.质量安全风险动态过程监控表：针对质量安全风险应对计划责任展开表，运用风险管理的监控方法，对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验应对、防范措施是否有效,是否出现新的残余风险，不断修正风险应对策略。
5.质量安全风险处置结果评定表：运用风险管理的后评估方法，对风险处置结果进行评定，对风险管理成效进行综合评价,对残余风险进行认定，制定需关注问题提示卡和特殊养护维修指导性手册。
六、工作内容
（一）质量安全风险公示图
1。公示内容包括：风险工点、施工里程、监管责任人等，实施看板管理。
2.公示图应悬挂在施工单位项目（分)部、监理单位项目部的办公场所醒目位置.
3。公示图一般每半年动态更新一次;当所公示的内容发生较大的变化时，应及时动态更新。
（二)质量安全风险识别分析登记表
1。通过风险识别、分析、评估的管理方法,对风险事件、风险因素、风险成因进行识别分析，根据风险事件的可能性、危害性及可检测性对风险程度做出科学判定，列出清单，编号、登记、汇总成表。
2。按标准化管理的要求，运用风险管理的理论和方法，识别出质量风险、安全风险事件.质量风险事件应以单位工程为单位进行梳理，细化每个重要和关键工序;安全风险事件应以单位工程为单位，从设备设施、施工方案、岗位作业、人员素质、管理制度等方面进行梳理.
3。风险事件应按下列原则进行编号：项目号(首字母）-标段号-工程类别(首字母）—工点名称首字母）-风险类型（其中：质量Z，安全A）—风险事件序列号。
4.风险事件成因应从管理制度、人员配备、现场管理、过程控制四个方面进行分析;从人、机、料、法、环、信息等到环节分析风险因素类别、主次以及它们之间的因果关系。
5。施工单位在每一个风险工点开工前，由项目分部编制《登记表》，报项目部审核；项目部审核后报监理单位审查,报公司备案.
（三)质量安全风险应对计划责任展开表
1.根据《登记表》所列的风险事件，制定应对措施,把风险责任和风险措施落实到各层级、各专业、各工种、各岗位，编制责任展开表。
2。施工单位应根据不同阶段的不同环节在工点现场竖牌明示《展开表》，并将相关内容纳入安全、技术交底，不符合要求的不得开工.
3。《展开表》由项目分别负责编制,报项目部审核;项目部审核后报监理单位审查,报公司审批公布。
4。 《展开表》一式四份，施工单位项目部、项目分部、监理单位和公司各存一份建档。
5。施工单位应根据《展开表》，强化人员、设备等资源配置,加强技术保障，逐项落实应对措施,全面落实过程控制标准化和现场管理标准化，切实开展风险应对工作。
6.各单位应健全应急处置组织机构，编制和落实应急预案，储备完备的应急资源,建立信息收集、分析、反馈、发布系统,规范应急处置流程，定期组织演练。
（四）质量安全风险动态过程监控表
1.各单位应加强风险动态过程监控，通过落实干部包保、现场量化检查、干部带班等管理制度,严密盯控工程风险的受控状态，注意潜在和未知风险，定期对已识别的风险进行跟踪,检查、监测残余风险，观察、记录其变化，并采取相应的手段，调整应对计划，消除和控制各类已知风险因素，并编制《营业线安全风险动态过程监控表》。
2。施工单位应根据不同阶段的不同环节在工点现场竖牌明示《监控表》.出现新的风险时，各单位应重新进行风险的分析、评估,制定和采取针对性的措施,及时更新风险识别分析登记表和风险应对计划责任展开表.
3。施工、监理单位应每日对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析,检验应对、防范措施是否有效,是否出现新的残余风险，并在施工单位《工程日志》和监理单位《监理日志》中记录。
4。施工、监理单位每周根据《展开表》的内容,检查和评估风险的受控状态，逐工点形成《监控表》记录台账.存在残余风险时，应及时组织分析，制定和采取针对性的措施，并将监控结
果及时填写在现场《监控表》明示牌中，实现动态管理。
5.每周风险工点的检查评估情况纳入各单位《工程/监理周报》，每月汇总纳入工程/监理月报》，按期报公司.
6.公司应结合专项及日常检查，按照“专业负责、分工负责、岗位负责“的要求，对各单位风险管理和工点风险监控情况进行检查、评估和考核.
（五）质量安全风险处置结果评定表
1.风险工点全部施工结束，公司应及时组织全面的检查、验收，综合评定风险管理成效,公布残余风险，明确给出“处置结果”和“需关注的问题”结论，形成《评定表》.
2. “处置结果”结论分:“无残余风险”、“有残余风险\"两种。当“处置结果”为“有残余风险”时，“需关注的问题\"栏中应详细注明需关注的事项和内容，提醒下道工序或接管单位予以注意.
3.《评定表》应经检查评定人签名确认后由项目分部存档，风险处置结果评定情况纳入《工程/监理周报》和《工程/监理月报》，按期报公司。
4.公司应组织对后期工程残余风险进行诊断,找出其变化、发展规律，明确风险事件及需采取的应对措施;并根据残余风险认定情况，组织有关责任单位对运营后需注意的问题制作风险提示
卡，编制特殊养护维修指导性意见。
七、工作机制
公司应组织各参建单位每年召开一次专项部署会，每半年召开一次总结分析会,每季结合安委会、每月结合月度安全例会做专题部署，认真总结上阶段“一图四表”法推进情况，梳理、分析存在的问题，结合下阶段生产实际,制定对策措施，进行责任追究。
八、责任追究
公司将各参建单位风险管理工作纳入季度考核，将日常检查与阶段考评挂钩，与季、年度评比挂钩，与信用评价挂钩，与“红黄牌\"清退挂钩。对风险管理履责不到位,出现过失的单位和个人进行责任追究.
本《细则》由公司安质部解释，自公布之日起实施. 附件：1. 质量安全风险识别分析登记表 2. 质量线安全风险应对计划责任展开表 3. 质量安全风险动态过程监控表 4. 质量安全风险处置结果评定表 附件1：
质量安全风险识别分析登记表
编制日期: 风险编号 风险事件 因素 可能性 危害性 等级划分
附件2:
质量安全风险应对计划责任展开表
编制日期: 编号 风险事件 风险等级 风险期 主要预防控制措施 责任人 责任部门 附件3：
质量安全风险动态过程监控表
检查评价日期: 编号 风险事件 已采取的措施 责任人 领导 部门 管理残余风险 处置措施
岗位 附件4:
质量安全风险处置结果评定表
评价日期: 编号 风险 事件 责任人 处置主完成时间 管理要方案 领导 部门 岗位 处置 结果 需关注的问题
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