内部审核检查记录表

内部审核检查记录表JL-9.2-03

受审核部门 涉及 条款 管理层 审核员 检查内容和方法 王伟 审核日期 2020.4.5 备注 检查结果 公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表JL9.2-03现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠Q/E/道（外部因素）？ S:4.1 J:3 在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法案 Q/S/E:4.2 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 J:3.3 •条约，公约及草案

受审核部门 管理层 审核员 王伟 审核日期 2020.4.5 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； Q/S/E:4.3 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表JL9.2-03述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； Q/E/-确保体系实现预期效果； 提供的证S:5.-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； 据均能满1 -推动改进； 足要求 -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？ Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： Q:5.1.2 a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求

受审核部门 管理层 审核员 王伟 审核日期 2020.4.5 Q:5.2.1 ES:5.2 Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 -组织成功所需的改进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 -达成预计结果所需资源 提供的证-利益相关方的潜在贡献 E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、据均能满足要求 J:3.2 持续改进？ E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持 战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？ Q:5.2.2 1、质量方针是否形成文件？ 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ Q/E/S:5.3 J:4.3 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能提供的证据均能满足要求 J:3.2 沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。 提供的证据均能满足要求 在控制的领域内承担责任？ Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材Q/E/提供的证料、能力、信息、设施等进行评估？ S:7.2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标据均能满1

需要什么，以及需要什么措施？ 足要求

受审核部门 管理层 审核员 王伟 审核日期 2020.4.5 E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？ 是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？ 是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？ Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？ E/S:管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为管理评审Q/S/E:9.3 采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？任何与组织战略方向相关的结论？ Q/E/S:10.1 Q/E/S:10.3

提供的证据均能满足要求 Q：公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？ E:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？ Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？ E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？ 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求

内部审核检查记录表JL9.2-03

受审核部门 工程部/在建项目 涉及 条款 审核员 赵静 审核日期 2020.4.5-6 备注 检查内容和方法 Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？ 检查结果 提供的证据均能满足要求 7.1.3 2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？ 3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？ Q：1、公司是否提供适当的工作环境？ 7.1.4 2、公司是否为员工提供培训机会？ 3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？ Q:7.1.5 ES:9.1.1 提供的证据均能满足要求 Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？ 提供的证据2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？ E/S:如何监视和测量资源？ Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？ 2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？ 3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？ 4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？ E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的

均能满足要求 Q/E/S:8.1 提供的证据均能满足要求 付了预期的输出、识别了需要改进的区域？

受审核部门 工程部/在建项目 审核员 赵静 审核日期 2020.4.5-6 环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？ Q：1） 组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供。 2） 生产及施工现场是否得到特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？ Q：8.5.1 G：10.2/10.4 3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？ 4） 施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？ 5） 监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通过？ 6）是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过程记录？ 7）是否对需要确认的过程进行确认或再确认？ 1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识，并实施？ 8.5.2 2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识？ 3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识？ 1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产8.5.4 品符合性提供防护要求和措施？ 2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、提供的证据均能满足要 提供的证据均能满足要求 对施工安全技术没有交底记录；其他提供的证据均能满足要求 N 求 搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？ 1、是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评价？ 提供的证据2、是否实施与产品和服务相关的服务？ 8.5.5 3、是否满足顾客要求？ 均能满足要求 4、是否收集顾客反馈记录？ Q：1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？ 8.6 提供的证据 2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？ 均能满足要 求 3、 施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接

受审核部门 工程部/在建项目 审核员 赵静 审核日期 2020.4.5-6 检？对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合规定要求？施工日志能否反映过程检验内容？符合验收准则的证据是否形成记录？授权负责产品放行的责任者？ 4、在产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，在竣工验收前是否进行内部验收？ 5、是否实行当产品未能圆满完成之前放行时，除非得到有关授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？是否实施了分阶段及竣工验收？ 6、对产品放行是否做出规定并实施？ 7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？ Q：1） 是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理控制方法，并明确了控制及处置的有关职责和权限？有无分级报告流程？ 2） 是否按要求开展控制活动，包括： -----采取措施消除已发现的不合格？ -----经有关人员批准，适用时经顾客批准让步使用、放行或接收不合格品？ 8.7 -----采取措施防止其原预期使用或应用？ 对不合格的评审方式是否明确？评审结果是否得到实施？不合格是否得到纠正或再次验证？ 3） 不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录包括所批准的让步的记录并保存。 4） 对交付或开始使用不合格是否采取措施并实施？是否对处理结果进行检查验收？ 5） 是否对让步使用、放行或接收由有关授权人员批准或顾客批准？ Q：1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管Q/E/S:10.2 理体系改进与创新记录？ 2） 是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的 3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？ 4） 纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的

提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求

受审核部门 工程部/在建项目 审核员 赵静 审核日期 2020.4.5-6 纠正措施是否成为管理评审的输入？ E/S: 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不合格？处置时产生的后果包括？ 是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？ 纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？ 是否更新风险和机遇以及管理体系？ 有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？

内部审核检查记录表JL9.2-03

受审核部门 涉及 条款 综合部（财务 ） 审核员 检查内容和方法 王伟 审核日期 2020.4.6 备注 检查结果 Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ Q/E/2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ 提供的证据S:6.1 E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？ E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？ 第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，E/S:风险评价是否合理？ 6.1.2 第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？ E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件E/S:的信息？其他要求的适用性如何？ 6.1.3 版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了J:3.5 法规及其他相关方的信息？ E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？ 6.1.4 如何评价这些措施的有效性？ E/S:均能满足要求 提供的证据未能满足要求，部分未识别 N 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 Q/E/Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？ 提供的证据2、质量目标是否可测量？ S:6.均能满足要3、质量目标是否适用于公司？ 2 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 求

受审核部门 综合部（财务 ） 审核员 王伟 审核日期 2020.4.6 J:3.2 5、是否对质量目标进行监视？ 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？ E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？ Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？ 6.3 J:3.3 -变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -职责和权限的分配或再分配。 Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？ 7.1.2 2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是J:5 否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？ Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累； 获取组织内部人员的知识和经验；提供的证据均能满足要求 7.1.5 从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。 Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？ 2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）Q/E/提供的证据或采取其他措施并组织实施？ S:7.均能满足要3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关2 求 性和重要性，并为实现质量目标做出 贡献？ 4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？ 5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录

受审核部门 综合部（财务 ） 审核员 王伟 审核日期 2020.4.6 验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。 E/S:与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？ 能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？ 有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？ 有无相应的记录证明人员能力？ Q:1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标 2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。 Q/E/S:7.3 3、公司是否质量体系有相关沟通过程。 E/S:现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？ 员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？ 员工是否知晓其对管理体系的贡献？ 员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？ Q：1） 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？ 2） 是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？ Q/E/3） 沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职S:7.4 业健康安全体系过程及其有效性？ E/S:组织如何进行内外部沟通？ 如何策划内外部沟通的过程？ 有哪些记录来证明？ 重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。 E:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？ 外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及

提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求

受审核部门 综合部（财务 ） 审核员 王伟 审核日期 2020.4.6 时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？ Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？ E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程Q/E/S:7.5.1 进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？ 如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？ 如何识别外部文件，文件是如何保管的？文件是否有标识和说明？文件都有哪些形式？是否经过评审和批准？ 记录控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否为有效版本？记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？记录控制情况如何？记录的形成与质量活动是否同步进行？与本组织的记录有哪些？与受审核部门有关记录有哪些？是否有保存期的规定？记录是否按档案管理规范的要求处理和管理？ Q：是否规定了文件的保管办法？ 是否规定了评审文件的有效性？ Q/E/是否规定了失效文件的处置、管理办法？ S:7.5.2 所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？ 文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ Q：文件化信息内容是否完整？版本是否有效？ 文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？ Q/E/文件化信息的形成与活动是否同步进行。 提供的证据与本组织有关的文件化信息有哪些？与受审核部门有关的记S:7.均能满足要录有哪些？是否有保存期的规定？ 5.3 求 文件修改后是否重新批准？识别修改状态的方法是什么？使用时是否都使用适应文件的有效版本？ 文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？ 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求

受审核部门 综合部（财务 ） 审核员 王伟 审核日期 2020.4.6 E/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有效性如何？响应的管理？是否进行了预案演练？是否定期评审响应E/S:8.2 措施？是否发生过紧急情况？是否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培训？ 潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？ Q：1、是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产，包括知识产权，并作出控制的规定？ 2、如何爱护和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、提供的证据8.5.3 保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产或外供方财产）？ 3、出现的问题（如损坏、丢失、不适用等）是否做好记录及报告？ Q：1、生产和服务是否有变更？ 2、变更是否留有评审？ 8.5.6 3、变更实施前是否有验证或确认？ 4、变更是否有批准？ 5、变更是否有保留形成文件的信息？ Q：1、公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所需信息？满意度调查是否达到管理目标？ 2、公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价？并作为管理评审输入。 E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规Q/E/性评价的频次、条件、结论及相关的证实？是否出现不合规S:9.情况，采取何种措施？排污许可证总量控制的情况？识别为1.2 合规义务的执行情况？ 关注目标检查执行情况？关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法？查设备校准记录？有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？监视异常时如何处置？ Q：1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量9.1.3 体系的适宜性和有效性？ 2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？ 3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程

提供的证据均能满足要求 均能满足要求 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求

受审核部门 综合部（财务 ） 审核员 王伟 审核日期 2020.4.6 序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？信息收集是否符合规范7条内容要求？ 4、组织是否及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性？针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会， 5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求？是否保存质量管理改进与创新记录？ 6、是否调查分析了不合格的原因 1）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结果Q/E/是否满足企业体系运行要求？ S:9.2.1 E/S:公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？ E/S:内部审核是否得到了有效的实施和保持？ Q：1）是否根据过程情况确定内审频次？ 2）是否选定适合的内审员进行内审？ 3）是否确定每次内审的准则和范围？ 4）内审结果是否上报相关管理者？ 5）内部审核中发生的问题是否采取纠正？ 提供的证据9.2.2 6）内部审核相关文件是否有保留？ E/S:有无内部审核方案及相关的文件化信息？内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？是否规定每次审核的准则和范围？如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？有无相相关管理者报告审核结果？ 均能满足要求 提供的证据均能满足要求

内部审核检查记录表JL9.2-03

受审核部门 涉及 条款 综合部（采购销售过程） 审核员 王伟 审核日期 2020.4.6 备注 检查内容和方法 检查结果 Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ Q/E/2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ 提供的证据S:6.1 E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？ E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？ 第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，E/S:风险评价是否合理？ 6.1.2 第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？ Q：1、公司是否沟通要提供的产品或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？ 2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购产品或服务？公司将如何告知顾客相关变更？ 3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，Q:8.投诉，正面和负面反馈的信息？ 2.1 4、适宜时，是否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？ 5、是否可确保在出现紧急情况时，积极与顾客就可能的事宜和可采取的措施进行沟通。这里的事宜是指对满足顾客要求有负面影响的问题。

均能满足要求 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求

受审核部门 综合部（采购销售过程） 1、定义产品和服务要求时是否考虑：产品或服务的目的是什提供的证据么、顾客需求和期望、相关法律法规要求？ 8.2.2 均能满足要2、在确定是否满足了作出的产品和服务承诺时，组织宜考虑求 如下因素：可用的资源、能力和产能、组织知识、过程确认？ Q：1、公司是否评审了对顾客作出的承诺？评审内容包括： a）交付和交付后的行动，例如运输，用户培训，现场安装，质量保证，维修，顾客保障； b）是否可满足隐含的需求——产品或服务宜能满足顾客的期提供的证据望（例如，酒店房间预期是干净的，提供基本的设施，且预8.2.3 期酒店员工能有礼貌和乐于助人；瓶装水应能安全饮用）； 均能满足要c）组织为超越顾客期望/提高顾客满意度/符合内部方针而选求 择满足的其它要求， d）是否已考虑和满足了适用的法律法规要求； e）是否对合同或订单做出了变更。 2、是否保留评审信息所形成的文件？ Q：如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人员，相8.2.4 关文件是否进行修改并保留。 提供的证据均能满足要求 Q：1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？ 提供的证据 8.4.1 2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？ Q：1、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？ 8.4.2 2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？是否进行供应的验证？ Q：1、公司是否向外供单位明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的要求？对外供单位的8.4.3 人员要求？ 2、公司是否有对外供单位的控制和监视记录？ Q：1） 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并Q/E/S:7.4 确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？ 2） 是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？ 3） 沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职提供的证据均能满足要求 均能满足要求 提供的证据均能满足要求 提供的证据均能满足要求 审核员 王伟 审核日期 2020.4.6

受审核部门 综合部（采购销售过程） 审核员 王伟 审核日期 2020.4.6 业健康安全体系过程及其有效性？ E/S:组织如何进行内外部沟通？ 如何策划内外部沟通的过程？ 有哪些记录来证明？ 重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。 E:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？ 外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？ Q：1、公司是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所需信息？满意度调查是否达到管理目标？ 2、公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价？并作为管理评审输入。 Q/E/E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规S:9.性评价的频次、条件、结论及相关的证实？是否出现不合规1.2 情况，采取何种措施？排污许可证总量控制的情况？识别为合规义务的执行情况？ 关注目标检查执行情况？关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法？查设备校准记录？有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视？监视异常时如何处置？

提供的证据均能满足要求