国外学术图书开放获取机制研究

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国外学术图书开放获取机制研究

文/闫朝霞

 文章通过对国外学术图书开放出版机制和脉络的梳理，发现国外学术图书开放获取领域存在掠夺性开发、学术【摘  要】

研究所有权保护困难、激励机制不完善等问题。这对于我国的启示是，要重视学术成果“可获取性”的重要地位，通过创新传播方式、提高传播速度来增加学术信息的被引频次，通过实现作者权力的双向性来推动学术资源的共享利用，进而加快我国学术图书开放出版事业的发展进程。

【关  键  词】国外；学术图书；开放获取【作者单位】闫朝霞，洛阳市少年儿童图书馆。

【中图分类号】G255       【文献标识码】A     【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2019.12.010

学术交流有重要的影响。互联网技术的发展使得纸质书的出版和销量大幅下滑，面对知识需求的爆炸性增长和纸质其为人们的资源获取和信息交流提供了便利。本文通过探索开放获取模式的发展演进过程及其对学术图书出版的系可行性建议。

列影响，希冀为我国学术图书的开放获取和资源交流提供书出版遇冷的现状，学术图书的开放获取成为大势所趋，

在知识社会里，学术图书对于人们获取专业知识以及研讨会，正式提出“开放获取倡议”。之后欧盟于2008年学术交流和开放科学的着力点。

2．开放获取的基本特征

启动的“开放出版网络项目”，将开放获取作为实现欧洲

第一，建构一个免费、公共的学术交流合法实体。开

放获取意味着任何人都能借助网络来获取免费的数字文

献，自由进行网上阅读、复制或者下载、传播，这一特性使得人们相比以往能够更加便捷、低成本地接触相关的文交流基础设施，开放获取能够对数字化的知识库和研究成果进行系统化的整体管理、监测、维护、分析、操作、提播和利用。

献资料，从而极大地提升科学研究的公共利用程度，实现学术生态的良性运转。另外，基于互联网这一载体的学术供和交叉连接。在开放获取服务平台上，任何人都能实现无边界的、全面的开放获取，学术成果可以得到充分的传越精细化的划分使得不同学科和专题领域之间的差异越来

第二，实现学术成果的共享和再利用。学科之间越来

1．开放获取的概念界定

一、何为开放获取

承诺任何人都能通过网络及时、免费、不受任何限制地获取各类文献，这些文献的完整版需要采取标准化的格式存这是对传统付费订阅模式的一种创新。开放获取旨在依托互联网来促进科学信息和人文信息的广泛交流，实现科研成果的自由传播和出版。学术图书的开放获取就是利用互更多的人接触到更多的科技人文信息，进而提升科学研究效地提高科学研究的效率，从而实现相关信息的及时有效保存。

播，欧盟委员会将之视为提升欧洲核心竞争力的关键举

开放获取最早于20世纪90年代末在国际上兴起和传联网这一媒介的通融互联、多元开放、高流动等特性来使的公共利用程度。另外，学术图书的开放获取能够利用海量的大数据规模、极快的数据流转、多样化的数据种类有储于在线知识库中，并实现7×24小时的获取和长期保存。

开放获取亦称开放存取，指的是作者或者版权所有人

越大，进而导致信息资源的流通产生了障碍。开放获取旨并通过对相关成果的监测和再利用来提升科学研究的效率最大化。

率。开放获取将以往被出版商垄断的学术资源进行共享和再利用，促使知识的自由流动速度加快和学术成果的利用实现。以往处于象牙塔中的学者，其学术成果因为传播渠道以及获取权限等限制，往往被局限在很小的范围内，开放获取的资源共享和快速传播等特性使得学术成果被置于

第三，确保学术成果的透明度和公民平等权利的有效

在促进跨越学科和专题领域之间研究成果的获取和共享，

措。2002年在匈牙利布达佩斯举办的关于开放访问的国际

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公众的视野之内，这为实现技术上打击学术腐败提供了可行路径。公民通过网络自由获取学术成果不仅有助于公民平等权利的实现，还有助于解决学术研究的小圈子化和透明度欠缺等问题。

二、如何实现学术图书的开放获取

出版自由和出版独立性的责任。

学术图书出版处于知识提供领域的顶端，承担着保证1．开放获取图书目录功能的运用

知识库全文出版物或者图书网站链接，可以让网络用户快通过对图书编制可以检索的索引，将这些索引与网上

速地找到自己需要的文献，并且通过相应链接实现学术图书的电子化阅读或者纸质书的购买，这就是开放获取图书目录功能的运用。开放获取图书目录旨在最大限度地实现大传播范围和影响力，便于用户根据自身的需要及时获取学术图书的“可发现性”，使得开放获取学术图书能够扩

有用的学术资源。

2．制定协议以解决开放获取系统之间的数据互通问题通问题，一般会采取OAI协议（Open Archives Initiative）国外学术图书开放获取机制为解决系统之间的数据互

这是一种独立于应用的、能够提高网络上资源共享范围的，互操作协议标准。这一协议的出现是为了解决数字化资源的互通性检索问题，即在某一平台或网站上实现对其他不统之间互不隶属、资料分散存储、难以整合等问题，建立同平台或网站知识库的检索。OAI协议解决了各个数据系了分布式存放于不同系统的文献的架构标准。OAI协议为数字资源联合目录的建立提供了有力的支持，增强了数据施的常态运转。的互操作性，扩大了开放获取的范围，保证了网络基础设

问题

3．通过创作共用和署名许可来解决开放获取的版权果免费开放的许诺和使用许可，其背后是知识共享这一理学术图书开放获取首先要满足的条件是作者对学术成

念的逻辑脉络。传统的著作权采取的是一刀切的方式来管理知识产权，要么是专有权利期间“保留所有权利”么是公有领域“不保留任何权利”，要广大中间地带缺乏有效的利用，即没有解决如何实现作者。但对处于二者之间的从而实现了开放获取和知识产权之间的有效衔接。信息

创作共用和署名许可的方式来解决信息时代的版权问题，时代弹性著作权的应用能够增加学术成果的流通性，作者凭借署名表明自身的原著作权，通过知识共享的方式实现他人在自身学术成果基础上的创造和再利用。这种弹性著作权的方式一方面使得作者能够与大众分享自己的学术成让作者能够自主地选择保留一部分权利。

果、授予他人在一定条件下散布成果的权利，另一方面又

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2019年第12期总第342期

资金来源，才能够支持网络基础设施和服务的正常运行，学术图书开放获取的免费性意味着其需要一个稳定的

三、国外学术图书开放获取的资金来源

国外学术图书开放获取的出版模式为“作者投稿（一般需支付审稿费）→OA期刊刊物审稿、组织同行评审→网络书开放获取服务平台作为一项技术设施需要投入相应的经传播→读者或图书馆免费使用”。值得注意的是，学术图般采取以下几种途径解决资金支持问题。

费来保证其正常运营。目前，国外学术图书的开放获取一

1．机构资助

是机构资助，一些大型的基金会和相关机构提供费用来保国外学术图书的开放获取在启动环节的一个重要来源

证作者学术研究工作的开展，并借助开放获取实现研究成果无限制、无障碍、开放性地传播和使用，通过这种方式来为用户的资源获取和学术成果的再利用和创新提供黏合剂。这种方式的目的在于通过有效的、高价值密度的科学的知识和方法。

知识不断改变社会，从而使用户找到对自己、对社会有用

2．公共资助

科研活动，此类科研成果占学术图书开放获取资源很大的学术图书的公共资助是指政府利用纳税人的钱来资助

比例。实现公共资助科研成果的开放获取有助于打破知识获取障碍，促进公共科研成果广泛、及时地服务于社会的也是研究者需要承担的责任。研究者在纳税人的资助下进经济发展，推动科研创新。公共资助科研成果的开放获取

行科学研究后，应将科研成果向公众开放，反哺于社会。

3．广告、赞助、为用户提供增值服务等商业途径平台通常会采取广告、赞助以及为用户提供增值服务等商学术图书开放获取服务平台建设需要运行费用，这些

用的解决方式，还能够帮助整个开放获取生态链实现可持业途径来解决资金支持问题。值得一提的是，这类运行费

续运营，帮助公众更好地理解和接触科学知识。

可获取性等优势，学术图书的开放获取模式因为具有免费性、共享性和

四、学术图书开放获取需要规避的问题

我们也应看到这一模式的弊端，做到扬长避短。

受到国外学术出版界的广泛推崇。但是，1．避免掠夺性开发对学术出版可信度的削弱度上被弱化了。一些出版商在收到作者支付的费用之后就学术图书的开放获取使学术成果的质量把控在一定程

直接出版论文，没有实施严格的同行评议，造成一些次等责的网络维护工作人员不得不从中筛选，过滤掉那些没有的成果文章层出不穷。为了避免学术垃圾泛滥的情况，负价值的成果文章。还有一些非专业的出版商以欺骗的方式研究人员学术成果的掠夺性开发，容易影响学术出版界的

邀请研究人员提交新成果，利用骗术来赚取利润，这是对

“保留部分权利”的问题。国外学术图书的开放获取采用2019年第12期总第342期

声誉。为了帮助研究人员正确辨别这些非专业的出版商，学术出版界应制定“掠夺性开放存取黑名单”术生态的净化和维护。

，实现对学2．建立学术研究所有权保护制度

所有权的争议。但在保护学术研究所有权的同时，我们也学术图书的公共获取面对的最大争议就是对学术研究

学术出版界被飙升的订阅费影响，一些外刊和数据库涨价要正确认识学术图书出版市场面对的困境和难题。当前，离谱，使得学术成果被束之高阁，难以被公众获取。面对相关群体应该进行积极的对话和协商，找到有效解决问题学术研究所有权保护困难和学术成果订阅费高昂的问题，出版商和图书馆之间的合作共赢。避免因为对学术研究所的办法，共同解决学术收费墙系统问题，实现用户权益、

有权的单向保护而阻碍学术图书开放获取的发展进程。

3．完善激励机制，推动开放获取的可持续发展

者和出版商相关激励机制的不完善，造成开放获取的可持国外学术图书开放获取存在的一个明显问题是关于作

知识共享理念，有效保护其学术研究著作权，进而通过

续发展受到影响。因此，要采取激励措施来引导作者接受

支持和参与。同时，对于订阅出版商，可引导他们将现有商业模式向开放获取模式转变。

供了有益的参考，为我国建设学术图书数据知识库、满足国外学术图书开放获取机制为我国学术图书的出版提

五、国外学术图书开放获取的启示

术交流体系指明了方向。公众对知识共享的需求、打破知识壁垒、建构数字化的学

时代的重要性

1．学术图书的开放获取彰显了可获取性在信息爆炸偏低，进而促使资源的可获取性成为影响人们获得有价值信息爆炸时代，有效信息的缺失使得网络信息的价值

的信息的关键因素。开放获取能够实现需求者和提供者之间的有效衔接，这是开放获取的首要目的。我国的学术图杂的现实情况，使更多的优质资源能够被有需要的人及时获书出版应重视网络时代人们获取优质资源困难和资源鱼龙混

取，从而不断提升学术成果的公共利用程度。享利用

2．通过实现作者权力的双向性来推动学术资源的共现行版权法规定作者既有限制作品传播的权力，也有实现传统的学术图书出版单向重视著作的有偿使用，但是

作品自由传播的权力。后者是学术图书开放获取合法性的前提，学术图书开放获取首先要保障的就是作者对于已经

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公开发表的学术信息始终拥有原始的版权。我国的学术图书出版可以借鉴这样的理念和路径，不断提高网络公共学术资源的数量和质量，推动学术资源的共享和广泛利用。息的被引频次

3．通过创新传播方式、提高传播速度来增加学术信引频次。学术图书的开放获取旨在创新学术成果的传播方评判学术图书或者学术成果优劣的一个重要标准是被

式并提高其传播速度，使得更多的人能够及时有效地获取可以使同一文献在互联网上通过多种方式和途径被阅览和所需资源，这是增加学术信息被引频次的前提。开放获取检索，使不同的信息来源和信息使用方式具有交互性和直学术成果的被引频次。接性，进而大大增强了学术交流的实效性，并有助于增加｜参考文献｜ ［1］ 陈洲. 开放获取时代欧美学术图书出版业的变革与创新［J］. 图书馆研究与工作，2018（2）.

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“保护部分权利”这一弹性举措来实现作者对开放获取的